金融机构理财顾问资产配置方案考核表

金融机构理财顾问资产配置方案考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置方案质量方案符合客户风险偏好度40%客户风险承受能力评估匹配度达90%以上根据客户风险偏好问卷结果与方案配置风险等级的匹配度评分，每低5%扣2分，最高扣10分方案资产配置合理性核心资产占比不低于60%，另类资产占比符合监管要求根据资产配置比例与行业基准的偏离度评分，每低5%扣1分，最高扣10分方案收益预期准确性季度后实际收益与预期收益偏差不超过±5%根据实际收益与预期收益的偏差率评分，偏差每超1%扣1分，最高扣10分方案合规性无违反监管规定或公司内部合规要求的行为出现一次合规问题扣5分，最高扣10分方案创新性年度内提出至少2个创新性资产配置方案并获采纳每个采纳的创新方案加3分，最高加10分客户满意度客户满意度评分25%季度客户满意度问卷平均分达85分以上根据客户满意度问卷评分，每低1分扣1分，最高扣10分客户留存率季度客户留存率不低于80%根据季度客户留存率评分，每低5%扣2分，最高扣10分客户投诉率季度客户投诉率低于1%出现一次客户投诉扣2分，最高扣10分客户增购率季度客户增购率不低于10%根据季度客户增购率评分，每低2%扣1分，最高扣10分客户回访完成率季度客户回访完成率达95%以上根据客户回访完成率评分，每低1%扣1分，最高扣10分业绩达成率资产管理规模（AUM）达成率20%季度AUM达成率不低于100%根据季度AUM实际完成值与目标的百分比评分，每低5%扣2分，最高扣10分新客户签约率季度新客户签约率不低于15%根据季度新客户签约率评分，每低1%扣1分，最高扣10分产品销售达成率季度重点产品销售达成率不低于90%根据季度重点产品销售量与目标的百分比评分，每低5%扣1分，最高扣10分投资组合周转率季度投资组合周转率控制在30%以内根据季度投资组合周转率评分，每超5%扣1分，最高扣10分客户推荐率季度客户推荐率不低于20%根据客户推荐率评分，每低2%扣1分，最高扣10分合规与专业发展合规培训完成率15%年度合规培训全部完成并通过考核未完成或未通过考核扣5分，最高扣10分专业认证获取年度内获取至少1个专业认证每个专业认证加5分，最高加10分方案报告质量季度方案报告无重大错漏，符合公司规范出现一次重大错漏扣3分，最高扣10分市场活动参与度季度参与公司至少2次市场活动每参与1次市场活动加2分，最高加10分客户教育开展情况季度内开展至少4次客户教育每开展1次客户教育加2分，最高加10分本考核表用于评估金融机构理财顾问在资产配置方案方面的综合表现。请根据各维度及指标的实际完成情况进行评分，权重分别为：资产配置方案质量40%，客户满意度25%，业绩达成率20%，合规与专业发展15%。评分时请严格参照各指标的评分标准，确保考核的客观公正。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：