银行理财经理资产配置及客户财富增长考核表

银行理财经理资产配置及客户财富增长考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置方案质量方案个性化程度30%80%根据客户风险偏好、投资目标、资产状况等个性化因素设定方案，每满足一项高标准个性化要求得5分，满分25分。产品匹配度90%配置产品与客户风险等级、投资期限、收益需求等匹配度，每项匹配度达标得5分，满分25分。方案合规性100%方案是否符合监管要求及银行内部规范，每出现一次合规问题扣5分，满分25分。方案风险控制85%方案风险暴露控制在客户风险承受范围内，每低于目标风险暴露1%得1分，满分25分。方案收益表现75%方案实际收益达到或超过预期收益的75%，每高于预期收益1%得1分，满分25分。客户财富增长客户资产增长率35%15%客户总资产年增长率达到15%，每高于目标1%得2分，满分20分。客户留存率85%客户留存率（指考核期内未流失的客户比例）达到85%，每高于目标1%得1分，满分20分。新客户拓展数量20考核期内拓展的新客户数量达到20个，每拓展1个新客户得1分，满分20分。客户满意度90%客户满意度调研得分达到90分，每高于目标1分得1分，满分20分。客户投诉率5%客户投诉率（投诉次数/总客户数）控制在5%以内，每低于目标1%得2分，满分20分。销售业绩贡献理财产品销售额25%1000万元理财产品销售额达到1000万元，每超额完成10%得2分，满分20分。资产配置服务费收入500万元资产配置服务费收入达到500万元，每超额完成10%得2分，满分20分。高净值客户服务数量50服务的高净值客户数量达到50个，每服务1个高净值客户得1分，满分20分。复杂产品销售占比40%复杂产品销售额占总销售额的比例达到40%，每高于目标1%得1分，满分20分。销售回款及时率95%客户销售回款及时率达到95%，每高于目标1%得1分，满分20分。专业能力与合规产品知识考核10%95分产品知识考核得分达到95分，每高于目标1分得1分，满分10分。合规操作次数100%考核期内无重大合规违规行为，每出现一次一般性违规扣5分，满分10分。培训参与度100%完成100%的内部培训及合规要求培训，每缺少1次扣5分，满分10分。客户投诉处理效率90%客户投诉平均处理时间缩短至90天内，每提前1天得1分，满分10分。团队协作贡献良好根据团队负责人评价，贡献程度为'良好'得满分，为'一般'扣5分，为'差'扣10分，满分10分。本考核表用于评估银行理财经理在资产配置方案质量、客户财富增长、销售业绩贡献及专业能力与合规四个维度的表现。请根据各项指标的实际完成情况，对照评分标准进行评分，最终得分=各维度得分×权重之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：