2025年考试期货从业《期货法律法规》真题及答案(考生回忆版)

2025年考试期货从业《期货法律法规》练习题及答案(考生回忆版)一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第十九条明确规定，期货公司变更注册资本，必须经中国证监会批准。2.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先完成的工作是（）。A.签署风险说明书B.进行适当性评估C.采集客户影像资料D.签订期货经纪合同【答案】B【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》要求，期货公司在为客户开户前，必须完成投资者适当性评估。3.下列关于期货交易所会员大会的说法，正确的是（）。A.会员大会每年至少召开一次B.会员大会由监事会召集C.会员大会决议须经全体会员三分之二以上通过D.会员大会闭会期间由理事会代行职权【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第三十五条规定，会员大会每年至少召开一次，由理事会召集。4.期货公司从业人员在执业过程中，可以接受客户全权委托的形式是（）。A.电话指令B.书面授权C.微信语音D.不得接受全权委托【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则》明确禁止从业人员接受客户全权委托，任何形式的“代客理财”均属违规。5.下列关于期货保证金的说法，错误的是（）。A.保证金分为结算准备金和交易保证金B.期货公司可以自行调整客户保证金比例C.交易所保证金标准不得低于期货公司标准D.客户保证金不足时，期货公司应强行平仓【答案】C【解析】交易所保证金标准不得低于期货公司标准表述错误，应为期货公司保证金标准不得低于交易所标准。6.期货公司风险监管指标中，净资本与负债的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.15%【答案】A【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本与负债的比例不得低于8%。7.下列关于期货纠纷调解的说法，正确的是（）。A.调解协议经法院司法确认后具有强制执行力B.中国期货业协会调解为必经程序C.调解过程必须公开进行D.调解书一经签署即生效，不可反悔【答案】A【解析】根据《最高人民法院关于建立健全诉讼与非诉讼相衔接的矛盾纠纷解决机制的若干意见》，经司法确认的调解协议具有强制执行力。8.期货公司营业部负责人任职前，必须通过的考试是（）。A.期货从业资格考试B.证券公司高级管理人员资质测试C.期货公司高级管理人员资质测试D.基金从业资格考试【答案】C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，营业部负责人属于高级管理人员，须通过资质测试。9.下列关于境外期货交易的说法，正确的是（）。A.境内客户可直接通过境外经纪商开户B.境内机构须经中国证监会批准方可从事境外期货业务C.境外期货品种无需报备D.境内自然人可通过互联网自由参与境外期货【答案】B【解析】《境外交易管理办法》规定，境内机构从事境外期货业务须经中国证监会批准，个人不得直接参与。10.期货公司为客户进行资产管理时，单个资产管理计划的初始资产不得低于（）。A.100万元B.300万元C.500万元D.1000万元【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》规定，单个资产管理计划的初始资产不得低于100万元。11.下列关于期货交易所风险准备金的用途，错误的是（）。A.弥补交易所亏损B.弥补会员违约损失C.弥补客户保证金缺口D.用于交易所日常开支【答案】D【解析】风险准备金不得用于日常开支，专款专用，仅用于弥补会员违约等风险损失。12.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第六十条规定，客户资料保存期限不得少于20年。13.下列关于期货从业人员兼职的说法，正确的是（）。A.可在银行兼职理财经理B.可在私募基金公司兼职研究员C.不得在任何机构兼职D.可在高校兼职讲师【答案】D【解析】从业人员可在非营利性机构如高校兼职讲师，但须向所在机构报备，不得影响本职工作。14.期货公司开展互联网开户业务，必须使用的系统是（）。A.期货公司自建系统B.中国期货市场监控中心开户系统C.交易所开户系统D.银行开户系统【答案】B【解析】互联网开户须接入中国期货市场监控中心统一开户系统，确保客户身份真实性。15.下列关于期货公司业务许可的说法，正确的是（）。A.可从事股票承销业务B.可从事外汇现货买卖C.可从事期货投资咨询业务D.可从事信托计划发行【答案】C【解析】期货公司经批准可从事期货投资咨询业务，其他选项超出其业务范围。16.期货公司客户交易编码由（）统一分配。A.中国证监会B.中国期货市场监控中心C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】B【解析】监控中心负责客户交易编码的统一分配与管理，确保一户一码。17.下列关于期货公司分类监管的说法，错误的是（）。A.分类结果分为A、B、C、D四类B.分类结果影响风险资本准备计算比例C.分类结果每年公布一次D.分类结果可作为申请新业务的条件【答案】A【解析】分类结果分为A（AAA、AA、A）、B、C、D五类，而非四类。18.期货公司股东以股权出质为自身债务提供担保，须向（）备案。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.公司注册地工商局【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》规定，股东股权出质须向证监会备案。19.下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的是（）。A.可由财务负责人兼任B.对董事会负责C.每季度向证监会派出机构报告工作D.任期不少于三年【答案】C【解析】首席风险官每季度须向证监会派出机构提交工作报告，不得由财务负责人兼任。20.下列关于期货纠纷仲裁的说法，错误的是（）。A.仲裁裁决具有终局性B.仲裁协议须书面形式C.仲裁员由当事人共同选定D.仲裁裁决可上诉至最高人民法院【答案】D【解析】仲裁实行一裁终局制度，裁决不得上诉，仅可在法定情形下申请撤销。21.期货公司开展资产管理业务，下列行为被禁止的是（）。A.为不同客户设立独立账户B.向客户承诺最低收益C.每月向客户披露净值D.将自有资金与客户资产分离【答案】B【解析】资产管理业务严禁承诺收益或保本，违反“卖者尽责、买者自负”原则。22.下列关于期货交易所理事会的说法，正确的是（）。A.理事由会员大会选举产生B.理事任期为两年C.理事会每季度召开一次D.理事会决议须全体理事通过【答案】A【解析】理事由会员大会选举产生，任期三年，理事会会议须三分之二以上理事出席。23.期货公司客户保证金不足，交易所发出追加通知后，客户未按时补足，期货公司应当（）。A.立即向法院起诉B.代客户垫付资金C.对该客户持仓强行平仓D.暂停客户交易权限【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第三十五条赋予期货公司强行平仓权，以控制市场风险。24.下列关于期货公司信息披露的说法，错误的是（）。A.须在官网披露年度报告B.须在营业场所放置备查文件C.可仅向大股东披露财务数据D.须披露分类监管结果【答案】C【解析】信息披露须公平对待所有股东及客户，不得仅向大股东披露。25.下列关于境外期货经纪机构代表处的说法，正确的是（）。A.可直接开展经纪业务B.可接受客户开户C.仅可进行市场调研D.可从事资产管理【答案】C【解析】代表处不得从事经营性活动，仅限联络、市场调研等非营业职能。26.期货公司从业人员离职后，其执业证书由（）注销。A.本人B.原机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】C【解析】协会负责执业证书管理，机构提交离职备案后，协会注销证书。27.下列关于期货公司风险监管报表的说法，正确的是（）。A.月度报表须于次月前5个工作日内报送B.年度报表无须审计C.仅须向交易所报送D.可延迟报送，事后说明理由【答案】A【解析】《风险监管指标管理办法》规定月度报表须于次月前5个工作日报送，年度报表须审计。28.下列关于期货投资者保障基金的说法，错误的是（）。A.由期货公司缴纳B.用于弥补客户保证金缺口C.由财政部管理D.使用须报证监会和财政部批准【答案】C【解析】保障基金由中国证监会统筹管理，财政部仅参与批准使用方案。29.期货公司开展股票期权经纪业务，须满足的分类监管评级为（）。A.A类B.B类以上C.C类以上D.无限制【答案】B【解析】《股票期权交易试点管理办法》要求期货公司最近两年分类评级均在B类以上。30.下列关于期货公司内部控制的说法，正确的是（）。A.可由外部审计机构制定制度B.首席风险官对内部控制有效性负责C.每年至少进行一次内部审计D.仅须覆盖经纪业务【答案】C【解析】《期货公司内部控制指引》要求每年至少开展一次全面内部审计，覆盖所有业务。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些属于期货公司董事、监事、高级管理人员的任职消极条件（）。A.因违法行为被解除职务未满五年B.个人所负较大债务到期未清偿C.被证监会认定为不适当人选D.因违纪被党内警告【答案】A、B、C【解析】党内警告不属于法定消极条件，其余三项均见于《任职资格管理办法》。32.期货公司开展资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。A.公平守信B.客户利益优先C.保本保收益D.风险匹配【答案】A、B、D【解析】保本保收益被明确禁止，其余三项为基本原则。33.下列哪些信息属于期货公司应当立即向监管报告的重大事项（）。A.5%以上股权被质押B.首席风险官失联C.客户穿仓金额达净资本5%D.交易系统故障持续30分钟【答案】A、B、C【解析】交易系统故障须持续1小时以上方须报告，30分钟未达标准。34.下列关于期货交易所风险管理制度的说法，正确的有（）。A.涨跌停板制度B.大户报告制度C.强制减仓制度D.保证金制度【答案】A、B、C、D【解析】四项均为交易所风险管理核心制度。35.期货公司客户适当性管理档案应包括（）。A.风险测评问卷B.资产证明C.交易经验证明D.客户承诺书【答案】A、B、C、D【解析】适当性档案须完整保存客户测评、资产、经验、承诺等全部材料。36.下列哪些行为构成操纵期货市场（）。A.集中资金优势连续买卖B.与他人串通进行相互交易C.散布虚假重大信息D.正常套期保值【答案】A、B、C【解析】套期保值具有合法目的，不构成操纵。37.下列关于期货公司首席风险官履职保障的说法，正确的有（）。A.有权列席董事会会议B.有权查阅公司所有文件C.薪酬由董事会单独决定D.有权聘请外部审计【答案】A、B、C【解析】首席风险官可聘请外部审计，但须经董事会批准，非个人直接权利。38.下列关于期货纠纷调解协议的说法，正确的有（）。A.可向法院申请司法确认B.经司法确认后具有强制力C.调解过程不公开D.调解书可约定保密条款【答案】A、B、C、D【解析】调解以自愿、保密为原则，司法确认后效力等同判决。39.下列哪些机构可以从事期货保证金存管业务（）。A.国有大型商业银行B.股份制商业银行C.城市商业银行D.农村信用社【答案】A、B、C【解析】农村信用社不具备存管资格，须为银监会批准的商业银行。40.下列关于期货公司互联网开户客户回访的说法，正确的有（）。A.回访比例应为100%B.回访应保存录音C.回访须在开户后24小时内完成D.回访人员须与开户人员分离【答案】A、B、D【解析】回访须在开户后20个工作日内完成，非24小时。三、判断题（每题1分，共10分。正确的打“√”，错误的打“×”）41.期货公司可以为客户融资提供担保。（×）【解析】期货公司不得为客户融资提供任何形式的担保。42.期货交易所会员大会是交易所最高权力机构。（√）【解析】《期货交易所管理办法》明确会员大会为最高权力机构。43.期货公司可以将客户保证金用于自有资金周转，但须在次日归还。（×）【解析】客户保证金必须全额存入专用账户，严禁挪用。44.期货公司分类监管评级结果仅作为监管参考，不对外公布。（×）【解析】证监会每年公开分类结果，供市场各方参考。45.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（×）【解析】一人不得同时兼任两个及以上营业部负责人。46.期货投资者保障基金的使用须经证监会和财政部联合批准。（√）【解析】《保障基金管理办法》规定联合审批程序。47.期货公司从业人员离职后，可立即到私募基金管理公司任职。（√）【解析】法律未设竞业限制，仅须向协会报告去向。48.期货公司可以委托第三方机构进行客户适当性测评。（×）【解析】适当性测评为期货公司核心义务，不得外包。49.境外期货经纪机构代表处可在中国境内开展期货培训并收取费用。（×）【解析】代表处不得从事任何经营性收费活动。50.期货公司应当在年度终了后4个月内披露年度报告。（√）【解析】《信息披露办法》规定4个月披露时限。四、综合题（共40分）（一）案例分析题（20分）51.某期货公司客户张某在铁矿石期货合约上持有多头头寸100手，交易所保证金比例为10%，公司加收2个百分点。2025年5月12日，该合约跌停，客户权益跌至交易所保证金标准以下，公司立即向客户发出追加保证金通知，要求次一交易日开市前补足。客户未按时补足，也未自行平仓。开市后，公司对其部分平仓30手，平仓亏损180万元。客户以公司未给予合理追加时间为由，要求赔偿损失。问题：（1）公司强行平仓是否符合规定？（5分）（2）客户索赔理由是否成立？（5分）（3）公司应如何完善操作流程以降低法律风险？（10分）【答案与解析】（1）符合规定。《期货交易管理条例》第三十五条赋予期货公司在客户保证金不足且未按时追加时的强行平仓权，公司已履行通知义务，程序合法。（2）不成立。交易所规则及经纪合同均明确“次一交易日开市前”为追加时限，客户未按时补足，公司平仓并无不当。（3）建议：①在合同中加粗提示追加时限；②通过