2026年基金从业资格证考试题库500道含答案【巩固】

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、（2016年真题）下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

【答案】：A2、QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（）。Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ.境外证券投资信息Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B3、已分配收益倍数=0表示（）。

A.成本已经收回

B.投资者获得超额收益

C.还没有收回所有成本

D.没有任何分红

【答案】：D4、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

A.有限合伙协议,委托协议

B.投资协议,委托协议

C.投资协议,委托管理协议

D.有限合伙协议,委托管理协议

【答案】：D5、某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门乙有商业贿赂行为用最佳行为是（）

A.甲应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

B.甲无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

C.甲无需主动向监管机构提供违法违规线索

D.甲不是负有监督职责的基金从业人员，无需制止乙某的行为

【答案】：A6、（2016年真题）请回答下列问题。

A.审慎监管原则

B.监管的连续性和有效性原则

C.保障投资者利益原则

D.依法监管原则

【答案】：B7、基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。

A.基金托管人

B.基金咨询机构

C.基金服务机构

D.基金投资人

【答案】：A8、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

【答案】：C9、下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是（）。

A.信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任

B.信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书

C.信息披露义务人只能是股权投资基金管理人

D.同一基金可以存在多个信息披露义务人

【答案】：D10、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.主观性原则

D.及时性原则

【答案】：C11、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。

A.管理层回购

B.杠杆收购

C.并购投资

D.风险投资

【答案】：A12、(2017年)对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）。

A.一级投资

B.二级投资

C.直接投资

D.非母基金业务

【答案】：B13、AIFMD自()起开始实施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C14、某面值为100元的10年期利息国债票面利率为4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的贴现因子分别为0.9和0.8,则这两年的现金流现值之和为（）

A.4.5

B.3.24

C.6.2

D.7.65

【答案】：D15、股权投资机构尽职调查的目的，是尽可能全面地获取目标公司的（）。

A.真实信息

B.信用等级

C.管理模式

D.风险预测

【答案】：A16、下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（）。

A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配

B.基金的清算由清算小组进行

C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露

【答案】：A17、按阶段分，将基金信息披露分成（）

A.募集期间的信息披露

B.运作期间的定期披露

C.运作期间的临时披露

D.以上都是

【答案】：D18、合规管理的基本原则不包括（）。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.利益性原则

D.协调性原则

【答案】：C19、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B20、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。

A.投资对象

B.投资范围

C.投资风险

D.禁止投资行为

【答案】：C21、（）《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

A.2002年2月

B.2001年9月

C.1999年12月

D.1999年3月

【答案】：A22、下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是（）。

A.中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权债务登记日后的第二个工作日

B.一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付目前的第三个工作日

C.目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日

D.截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务

【答案】：A23、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（）。

A.没收有关股东的股权及红利

B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利

C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务

D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款

【答案】：C24、基金信息披露内容应遵循的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D25、基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（）。

A.基金管理人成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的

B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

【答案】：A26、QDII是（）的首字母缩写。

A.合格境内机构投资者

B.合格境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

【答案】：A27、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。

A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告

B.现金差额的数值只可能为正

C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收

D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金

【答案】：B28、投资协议主要条款中，最大限度地保护前轮投资者的条款是（）。

A.优先认购权条款

B.完全棘轮条款

C.加权平均条款

D.董事会席位条款

【答案】：B29、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B30、基金客户服务的特点不包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.综合性

【答案】：D31、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A.45

B.30

C.15

D.10

【答案】：B32、项目退出的意义是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A33、(2016年)向特定对象募集资金累计超过（）人称为公开募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D34、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D35、与其他指数基金一样（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.债券基金

【答案】：A36、合规风险的主要种类不包括（）。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

【答案】：D37、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。

A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上

B.中期债券的偿还期一般为10年以上

C.长期债券的偿还期一般为1～5年

D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券

【答案】：D38、(2017年)基金招募说明书的编制义务人是（）。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金代销机构

D.基金托管人

【答案】：B39、以下（）不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。

A.比率分析中的预警信号

B.经营中的拖延付款

C.财务亏损

D.工资发放

【答案】：D40、（）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

A.守法合规

B.诚实守信

C.保守秘密

D.专业审慎

【答案】：C41、（）是资本运作的—种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IPO的私募股权投资项目提供退出途径。私募股权基金通过收购上市公司一定数量股权取得控制权后，再将自己所投资的企业通过反向收购注人该上市公司，实现公司间接上市。

A.买壳

B.借壳上市

C.并购上市

D.买壳或借壳上市

【答案】：D42、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。上述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】：C43、我国的开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的（）次数和利润分配的（）比例。

A.最多；最高

B.最多；最低

C.最少；最低

D.最少；最高

【答案】：B44、股权投资母基金的业务不包括（）。

A.一级投资

B.二级投资

C.直接投资

D.间接投资

【答案】：D45、下列说法错误的是（）。

A.远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺

B.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利

C.期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约

D.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性

【答案】：C46、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。

A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担

C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

【答案】：B47、以下行为构成集资诈骗罪的是（）。

A.以投资入股的方式非法吸收资金的

B.以委托理财的方式非法吸收资金的

C.以代种植(养殖）等方式非法吸收资金的

D.拒不交代资金去向，逃避返还资金的

【答案】：D48、在港股通机制下，下列（）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.内地证券公司

D.香港证券公司

【答案】：B49、开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】：B50、通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

A.下行风险标准差

B.贝塔系数（β）

C.跟踪误差

D.方差

【答案】：B51、（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

【答案】：B52、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B53、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（）条件的，方可成立。

A.基金募集份额总额不少于3亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人的人数不少于300人

D.基金份额持有人的人数不少于1000人

【答案】：B54、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。

A.初创期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：B55、某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（）之前。

A.2019年1月31日

B.2019年4月30日

C.2019年3月31日

D.2018年12月31日

【答案】：C56、(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（）。

A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人

B.以基金公司的风险准备金作为担保

C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认

D.隐瞒风险

【答案】：C57、下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。

A.盯市制度

B.连续交易制度

C.对冲平仓制度

D.保证金制度

【答案】：B58、以下关于单利和复利的说法，错误的选项是()。

A.按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息

B.单利终值的计算公式为FV=PV（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间

C.单利和复利都是计算利息的方法

D.按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息

【答案】：B59、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D60、尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（）。

A.尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动

B.尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息

C.尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成

D.尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分

【答案】：C61、(2016年)在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，案情复杂的，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过（）个交易日。

A.5

B.15

C.30

D.45

【答案】：C62、根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.安全保管基金财产

D.编制基金财务会计报告

【答案】：D63、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是()

A.转换条款行使

B.赎回条款行使

C.债券价值上涨

D.回售条款行使

【答案】：D64、基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）

A.基金基本信息

B.基金的募集期限

C.基金的申购与赎回安排

D.基金管理人最近2年的诚信情况说明

【答案】：D65、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.基金管理人

D.基金业协会

【答案】：D66、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B67、我国上海、深圳证券交易所属于()。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

【答案】：A68、关于基金服务业务，以下表述正确的是（）。

A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

B.基金服务机构不能同时提供托管服务

C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务

D.基金服务机构可自行决定业务转包

【答案】：C69、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D70、冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访。

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A71、目前，（）是世界上最大的ETF市场。

A.英国

B.美国

C.中国

D.法国

【答案】：B72、另类投资的优点主要有提高收益和（）。

A.分散风险

B.保障收益

C.降低成本

D.提高投资效率

【答案】：A73、与其他类型基金相比，以下关于货币市场基金的描述正确的是（）。

A.风险低，流动性差

B.风险低，流动性好

C.风险高，流动性差

D.风险高，流动性好

【答案】：B74、（2017年真题）依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（）。

A.六一儿童节向儿童优惠销售基金

B.向低风险偏好投资人推荐分级8级基金

C.基金产品的风险评价应当每年更新一次

D.把合适的产品卖给合适的投资人

【答案】：D75、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B76、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B77、关于ETF的申购，下列说法正确的是（）

A.申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

B.ETF的申购分为场内申购和场外申购两种

C.在基金份额析算日之前可以办理申购

D.申购赎回申请提交后可以撒销

【答案】：A78、按债券利率是否固定，可分为（）和浮动利率债券。

A.固定利率债券

B.贴现债券

C.累进利率债券

D.复利债券

【答案】：A79、（）不属于封闭式基金的特点。

A.基金份额固定

B.没有赎回压力

C.扩展能力较大

D.资金可用于长期投资

【答案】：C80、下列不是属于创业投资基金的是（）

A.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不

B.仅从事创业投资及相关活动的

C.从事创业投资和自主创业

D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

【答案】：C81、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A82、下列系统中，在银行间债券市场中办理债券结算的是（）。

A.中国现代化支付系统

B.中债综合业务平台

C.中国外汇交易中心本币交易平台

D.交易所大宗交易平台

【答案】：B83、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

A.有限合伙制

B.契约制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A84、以下投资策略中，不属于量化策略的是()。

A.多因子策略

B.量化红利策略

C.固定比例投资组合保险策略

D.量化阿尔法策略

【答案】：C85、下列不属于企业的关键比率预警信号（）

A.流动比率

B.违约金比例

C.速动比率

D.存货周转率

【答案】：B86、不属于可以回购本公司股票的情形是（）

A.公司减少注册资本

B.公司扩大经营规摸

C.与持有本公司股份的其他公司合并

D.将股份奖励给本公司员工

【答案】：B87、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A88、《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A.中国证券会

B.证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C89、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（）个工作日内公布。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：B90、(2016年)通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（）。

A.系列基金

B.分级基金

C.避险策略基金

D.上市开放式基金

【答案】：B91、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。

A.两次

B.五次

C.四次

D.三次

【答案】：A92、下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（）。

A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回

B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认

【答案】：D93、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A.债权

B.股权

C.证券

D.实物

【答案】：A94、（2021年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

A.基金的管理费率

B.基金成立以来有无违规行为的发生

C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金历史规模、持仓比例

【答案】：A95、（2018年真题）根据中国证券投资基金协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户90%以上，这说明了（）。

A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道

B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱

C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道

D.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础

【答案】：C96、管理人内部控制的作用主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A97、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.由所在机构进行执业注册登记

C.具有相关的基金从业经验

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

【答案】：C98、(2017年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（）情况。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D99、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（）风险和（）收益的特征。

A.较高；浮动

B.较低；固定

C.较低；浮动

D.较高；固定

【答案】：B100、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书正式文本

【答案】：D101、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：C102、QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的（）等有价证券投资的基金。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A103、期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（）。

A.美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权

B.认沽权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产

C.当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格，认股权证在其有效期内具有价值

D.认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和

【答案】：A104、期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是（）的替代物。

A.抵押品

B.远期合约

C.股票

D.债券

【答案】：B105、项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

【答案】：B106、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

A.基金持有人结构

B.基金托管人报告

C.基金募集情况与上市交易安排

D.基金合同摘要

【答案】：B107、绝对收益归因提供了考察（）的直观方式。

A.基金资产配置效果

B.证券和行业收益

C.基金投资组合分类选择

D.不同投资策略收益

【答案】：B108、我国股权投资基金的监管机构是（）。

A.财政部

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国发展和改革委员会

【答案】：C109、（2020年真题）基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D110、股权投资基金管理人内部控制独立性原则，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A111、—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D112、QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。

A.基金管理人：基金管理人

B.基金管理人：基金托管人

C.基金托管人：基金管理人

D.基金托管人：基金托管人

【答案】：B113、2007年6月1日起，将合伙人分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A114、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售的基金份额2000万份。运用一般的会计原则，计算基金份额净值为（）。

A.1

B.1.65

C.0.65

D.1.15

【答案】：D115、回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权将其持有的（）目标公司股权以约定的价格卖给目标公司创始股东或创始股东指定的其他相关利益方。

A.全部

B.所有

C.部分

D.全部或部分

【答案】：D116、关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（）。

A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B.参与市场的主体具有完全平等的权利

C.监管部门执法必须公正

D.监管部门必须依法监管

【答案】：D117、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D118、（2020年真题）对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：D119、（2017年真题）下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C120、以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。

A.投资者直接交易

B.分级结算原则

C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资

D.设定股份交易最低限额

【答案】：A121、（2017年真题）关于基金客户服务的原则，下列错误的是（）。

A.有效沟通

B.效率至上

C.安全第一

D.专业规范

【答案】：B122、（2018年真题）当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（）。

A.基金资产组合中，现金类资产配置较少

B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请

C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动

D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中

【答案】：C123、关于远期合约，以下表述错误的是（）。

A.远期合约是一种最简单的衍生品合约

B.远期合约流动性通常较差

C.远期合约是一种标准化合约

D.远期合约不能形成统一的市场价格

【答案】：C124、根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。

A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点

B.合伙目的和合伙经营范围

C.合伙人的姓名或者名称、住所

D.盈利目标

【答案】：D125、关于全国银行间同业拆借中心，以下表述错误的是（）。

A.对通过交易系统展开的债券交易活动进行监控

B.为市场投资者提供报价平台

C.为市场参与主体提供托管，交易结算等服务

D.为市场投资者交易提供电子成交登记

【答案】：C126、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D127、（2017年真题）契约型基金合同组织形式相关内容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D128、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项（）。

A.投资期限长、流动性较高

B.投资收益波动性较大

C.投后管理投入资源较多

D.专业性较强

【答案】：A129、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。

A.易解性原则

B.规范性原则

C.易得性原则

D.完整性原则

【答案】：A130、2010年4月，（）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。

A.中国金融期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.上海期货交易所

【答案】：A131、契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B132、在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演（），让股权投资基金来管理这项投资。

A.主动角色

B.跟投角色

C.管理者角色

D.旁观者角色

【答案】：B133、(2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（）。

A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）

B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）

C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

【答案】：C134、关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是()

A.基金的历史规模和持仓比例

B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

C.基金的未来业绩展望

D.基金成立以来有无违法行为发生

【答案】：C135、根据人民银行规定，债券质押式回购最长期限不得超过（）。

A.2年

B.5年

C.3年

D.1年

【答案】：D136、以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。

A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债

B.股票以面值发行成为平价发行

C.若股票面值与每股净资产背离，则股票面值与股票投资价值直接没有必然的联系

D.股票的票面价值又称面值，记在股票票面上标明的金额

【答案】：A137、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（）。

A.私募基金管理人的股东介绍

B.私募基金管理人的过往业绩

C.私募基金管理人的管理规模

D.私募基金管理人的基本诚信信息

【答案】：D138、某股权投资基金投资于A公司的投资协议中，规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过，此条款属于（）。

A.拖售权务敦

B.排他性条款

C.估值调整条款

D.保护性条款

【答案】：D139、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。

A.基金管理人委托第三方机构代为募集基

B.基金管理人

C.第三方合作机构

D.基金销售机构

【答案】：A140、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。

A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任

C.有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人

D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定

【答案】：B141、以下不属于股权回购的是（）。

A.控股股东回购

B.管理层回购

C.员工收购

D.非控股股东回购

【答案】：D142、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

【答案】：D143、（2020年真题）关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III

【答案】：B144、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

A.忠诚

B.尽责

C.诚实

D.守信

【答案】：B145、（2017年真题）基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B146、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.6个月

【答案】：C147、某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金的年平均收益率为（）。

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.16.6%

【答案】：D148、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，以下关于第一拒绝权的说法正确的是（）。

A.目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下可先于其他投资人购买

B.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

C.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购

D.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触

【答案】：A149、有效前沿是由全部（）构成的集合

A.最优投资组合

B.无风险投资组合

C.平行投资组合

D.风险投资组合

【答案】：A150、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。

A.政府债券

B.政府股份基金

C.政府投资基金

D.政府引导基金

【答案】：D151、依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（）。

A.半强式有效市场

B.强式有效市场

C.半弱式有效市场

D.弱式有效市场

【答案】：C152、（）和（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A.《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》

B.《1940年证券法》；《1940年投资公司法》

C.《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》

D.《1940年证券交易法》；《1940年证券法》

【答案】：A153、（2017年真题）并购基金的主要投资对象为（）。

A.中小企业

B.成熟企业

C.成长型企业

D.科技型企业

【答案】：B154、ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后()位。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：D155、目前在我国，基金买卖股票按照1‰的税率征收（）。

A.营业税

B.企业所得税

C.个人所得税

D.印花税

【答案】：D156、证券公司集合资产管理计划，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（）万元人民币?

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：A157、对创业投资基金实施（）监管。

A.差异化

B.专业化

C.统一

D.集中

【答案】：A158、根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D159、货币市场工具的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C160、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（）

A.社会保障

B.服务行业

C.创业投资

D.地产开发

【答案】：C161、世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资计划

D.证券投资信托基金

【答案】：B162、以下关于监事会的说法错误的是()。

A.提议召开董事会

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

【答案】：A163、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

【答案】：D164、（2019年真题）某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（）。

A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律

B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律

C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律

D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律

【答案】：A165、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：A166、基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（）。

A.不得登载单位或者个人的推荐性文字

B.登载基金的过往业绩

C.承诺收益或承担损失

D.增加风险提示

【答案】：C167、基金公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备（）功能。①身份验证②访问控制③故障恢复④安全保护⑤分权制约⑥即时通信

A.①②③④⑤

B.①②③④⑤⑥

C.①②③⑤⑥

D.①②③⑥

【答案】：A168、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。

A.最小申购

B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据

C.现金替代

D.基金份额总值

【答案】：D169、关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是（）。

A.通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况

B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金

C.周转率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，基金业绩不如周转率低的基金

D.低周转率的基金倾向于对股票的长期持有

【答案】：A170、清算组制订的清算方案需要提交（）通过或者报主管机关确认。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会（股东会）

D.证监会

【答案】：C171、老基金存在的问题不包括（）。

A.存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制

C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

D.发展带有很大的探索性、自发性与规范性。

【答案】：D172、关于私募基金的合格投资者的表述错误的是（）

A.投资的单只私募基金的金额不低于100万元

B.单位要求净资产不低于1000万元

C.个人要求金融资产不低于200万元或者3年个人年均收入不低于50万元

D.要求的金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

【答案】：C173、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（）

A.工商登记和营业执照正副本复印件

B.公司章程或者合伙协议

C.高级管理人员的基本信息

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

【答案】：D174、我国最早的货币市场基金成立于（）

A.2002年12月

B.2003年12月

C.2004年12月

D.2005年12月

【答案】：B175、（）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

A.银行保险监督委员会

B.证券监督委员会

C.证券投资基金业协会

D.证券交易所

【答案】：C176、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B177、社会团体法人一般具有下述那些特点（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B178、下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（）。

A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

C.契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

【答案】：D179、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.

A.是暂时存放现金的理想场所

B.风险低，流动性好

C.以短期货币产场工具为投资对象

D.增长潜力大，适台长期投资

【答案】：D180、（2020年真题）公司型基金的基金合同是（）。

A.营业执照

B.董事会决议

C.股东大会决议

D.公司章程

【答案】：D181、估值方法通常不包括（）。

A.清算法

B.创业投资估值法

C.相对估值法

D.成本法

【答案】：A182、以下关于封闭式基金折（溢）价率的描述，错误的是（）。

A.二级市场价格与基金份额净值同比例下降时，折（溢）价率也下降

B.折（溢）价率反映了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系

C.基金二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易

D.基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易

【答案】：A183、基金半年度报告的披露特点不包括()。

A.半年度报告不要求审计

B.管理人报告需要披露内部监察报告

C.财务报表附注的披露

D.只需披露当期的数据和指标

【答案】：B184、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B185、关于最大回撤，以下表述错误的是（）。

A.最大回撤只能衡最基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率

B.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力

C.某基金2020年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值于2月28日达到最小值0.85元，则该基金成立两个月以来的最大回缴为15%

D.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关

【答案】：D186、下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计。将M的期望收益率和方差分别记为EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。

A.EM=5,σM=625

B.EM=6,σM＝25

C.EM=7,σM＝625

D.EM=4,σM＝25

【答案】：A187、公开募集基金合同的内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D188、客户服务中售中服务的内容不包括（）。

A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B.推介符合适用性原则的基金

C.提醒客户及时核对交易确认

D.介绍基金产品

【答案】：C189、我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行，这两条主线M（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B190、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A.60

B.90

C.365

D.730

【答案】：C191、（2021年真题）股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。

A.内部收益率体现了投资资金的时间价值

B.与NIRR相比，GIRR指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚

C.GIRR反映了基金投资项目的回报水平，NIRR反映了投资者投资基金的回报水平

D.从基金角度，通常情况下GIRR＞NIRR

【答案】：B192、关于基金信息披露的禁止性行为，以下说法错误的是（）。

A.有利于投资人获取良好的投资收益

B.有利于保护公众投资者的合法权益

C.有利于维护证券市场的正常秩序

D.有利于防止信息误导投资者造成投资损失

【答案】：A193、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）

A.股权自由现金流贴现法

B.公司自由现金流贴现法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

【答案】：C194、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。

A.合理预测基金的投资业绩

B.基金销售机构可按规定收取相关费用

C.登载单位或个人推荐性文字

D.基金管理人违规承诺收益

【答案】：B195、督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（）为根本出发点，公平对待投资者。

A.公司

B.持有人利益

C.股东

D.管理层

【答案】：B196、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。

A.法定代表人

B.总经理

C.最高权力机构

D.董事会

【答案】：C197、中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、根据债券的期限，可将债券分为长期债券，中期债券和短期债券，其中短期债券的期限是（）。

A.3年以下

B.6个月以下

C.1年以上

D.1年以下

【答案】：D199、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含1年到2年远期利率为（）

A.7.5%

B.9%

C.15%

D.1%

【答案】：B200、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。

A.政府债券

B.政府股份基金

C.政府投资基金

D.政府引导基金

【答案】：D201、我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

【答案】：A202、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.风险指数

【答案】：C203、甲、乙、丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司，其中甲和乙各出资40%，丙出资20%。该公司章程的下列条款中，不符合公司法律制度规定的是（）。

A.股东会表决时，甲、乙、丙按照出资比例行使表决权

B.股东会表决选举公司董事和总经理时，须经甲、乙、丙一致同意，决议方为通过

C.公司分配利润时，甲、乙、丙按实缴的出资比例分配

D.公司解散清算后，如有剩余财产，甲、乙、丙按照出资比例分配

【答案】：B204、根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。

A.风险报酬理论

B.风险控制理论

C.多米诺骨牌理论

D.能量破坏性释放理论

【答案】：A205、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同，对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）。

A.管理团队和产品服务部分

B.产品服务、发展战略及市场因素

C.理团队、资产质量

D.融资结构、融资运用、发展战略

【答案】：A206、()是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

A.股权投资基金投资者

B.股权投资基金管理人

C.股权投资基金托管人

D.股权投资基金服务机构

【答案】：B207、私募股权基金的组织形式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A208、A股权投资基金持有甲公司500万股，持股比例为10%，现甲公司计划增发1000万股，A基金具有优先认购权，则在同等条件下，A基金可以优先认购的股数为（）万股。

A.50

B.500

C.100

D.200

【答案】：C209、（）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。

A.债券

B.基金

C.股票

D.货币市场工具

【答案】：D210、(2016年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：A211、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供的增值服务的内容往往侧重于（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B212、下列关于私募股权投资的表述，错误的是（）。

A.通常采用非公开募集的形式筹集资金

B.流动性好

C.起源于美国

D.对未上市公司的投资

【答案】：B213、以下不属于CFA提出了最佳执行的实施框架中包含的是（）。

A.过程

B.披露

C.记录

D.目的

【答案】：D214、国内外股权投资基金共同的投资者类型有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D215、股权投目基金的作用，不包括（）

A.分散风险

B.专业管理

C.投资机会

D.价格优势

【答案】：D216、股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A217、基金年度报告披露的持有人信息之一为上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

【答案】：A218、（2017年真题）关于基金代销机构的理解，下列表述正确的是（）。

A.通过销售基金产品赚取佣金

B.代理基金资产的清算和结算

C.接受投资人委托设计和管理基金产品

D.与商业银行签订产品代销协议

【答案】：A219、关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（）。

A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B.基金相对股票风险更局

C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D.基金相对债券风险更低

【答案】：C220、（）应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金募集机构

D.基金经理

【答案】：B221、基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C222、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（）。

A.98863.64份

B.98811.23份

C.98814.23份

D.98864.23份

【答案】：D223、(2017年)近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A224、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。

A.在证券交易所上市的同一股票的市价

B.单位基金资产净值

C.在证券交易所上市的相似股票的市价

D.基金资产的历史成本

【答案】：A225、根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（）。

A.日常机构有权召集基金份额持有人大会

B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

【答案】：C226、根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（）。

A.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

【答案】：A227、（2016年真题）基金销售机构的职责规范包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B228、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）Ⅰ.广义创业投资基金Ⅱ.并购基金Ⅲ.不动产基金Ⅳ.基础设施基金Ⅴ.定增基金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B229、股权投资基金的基金份额流动性（）。

A.较好

B.一般

C.较差

D.以上都不是

【答案】：C230、(2016年)货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（）。

A.赎回费用

B.转换费用

C.销售服务费用

D.申购费用

【答案】：C231、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。

A.基金管理人

B.基金投资人

C.基金托管人

D.基金经理

【答案】：B232、(2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（）。

A.基金份额持有人不得少于200人

B.基金份额上市交易规则规定的其他条件

C.基金合同期限为5年以上

D.基金募集金额不得低于2亿元人民币

【答案】：A233、股权投资基金生命周期的阶段包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V

【答案】：D234、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()

A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

【答案】：A235、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

A.管理人法制教育

B.管理人风险控制

C.管理人内部控制

D.管理人外部控制

【答案】：C236、下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（）。

A.申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

B.一般最小申购、赎回单位为100万份

C.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍

D.申购、赎回申请提交后可以撤销

【答案】：C237、符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C238、另类投资的主要类型不包括（）。

A.另类资产

B.另类投资策略

C.公募基金

D.对冲基金

【答案】：C239、以下不属于我国证券登记结算机构职能的是（）

A.结算

B.登记

C.交易

D.存管

【答案】：C240、基金销售的客户寻找，就是指在目标市场中寻找（）的客户。

A.有投资能力

B.有一定风险承受能力

C.有可能购买或者再次购买基金

D.以上都是

【答案】：D241、股权投资基金清算的原因不包括（）。

A.基金份额持有人大会决定基金清算

B.基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资

C.过半数合伙人决定基金清算

D.基金合同约定的存续期届满

【答案】：C242、下列关于我国基金销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（）。

A.销售渠道比较单一

B.营销成本较高

C.以基金公司直销为主

D.以银行和券商代销为主

【答案】：C243、关于β系数，以下表述错误的是（）。

A.β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小

B.β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

C.β系数是对放弃即期消费的补偿

D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

【答案】：C244、其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（），波动性越（）。

A.低，大

B.低，小

C.高，大

D.高，小

【答案】：C245、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。

A.现金

B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

C.剩余期限超过397天的债券

D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

【答案】：C246、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易

A.操作风险

B.经营风险

C.信用风险

D.财务风险

【答案】：C247、（2019年真题）关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。

A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理

B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

C.有限责任公司型基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任

D.基金投资决策委员会由公司股东组成

【答案】：D248、修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企业这种新的合伙企业形式。

A.普通合伙

B.特殊普通合伙

C.有限合伙

D.特殊有限合伙

【答案】：C249、一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后（）位以上。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：A250、创业投资基金通常不借助杠杆，以（）资金进行投资。

A.银行借贷

B.众筹

C.基金的自有

D.创业者的自有

【答案】：C251、在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ

【答案】：D252、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。

A.依法设立且存续满两年

B.业务明确，具有持续经营能力

C.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

D.应为高新技术企业

【答案】：D253、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。

A.银行存款

B.指数基金

C.货币市场工具

D.以上选项都正确

【答案】：D254、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。

A.独立于

B.包含于

C.暂时包含于

D.等同于

【答案】：A255、区域性股权交易市场的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D256、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D257、在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()

A.上海证券交易所

B.香港证券交易所

C.深圳证券交易所

D.上海证券交易所、深圳证券交易所

【答案】：D258、募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C259、(2017年)证券投资基金公开披露的信息不包括（）。

A.基金管理人年度财务报告

B.基金份额持有人大会决议

C.基金托管协议

D.基金招募说明书

【答案】：A260、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.健全性原则

D.相互依赖原则

【答案】：D261、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。

A.9:15～11:30

B.15:00～15:30

C.13:00～15:00

D.14:30～15:30

【答案】：B262、特雷