2026年基金从业资格证考试题库500道带答案（综合卷）

2026年基金从业资格证考试题库500道第一部分单选题(300题)1、交易日的基金份额净值可以通过证券交易所的行情发布系统于（）交易日揭示。

A.T

B.T+1

C.T+3

D.T+5

【答案】：B2、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在()日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

【答案】：B3、对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制”。

A.100；200

B.100；300

C.200；200

D.200；300

【答案】：D4、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（）。

A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故称有效前沿

B.有效前沿又叫夏普有效前沿

C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方

D.有效前沿不在最小方差前沿上

【答案】：C5、(2017年)下列关于折现现金流估值法的说法中，错误的是（）。

A.折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流加总得到相应的价值

B.使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时，一般都要预测目标公司未来每期现金流，但是目标公司是永续的，不可能预测到永远

C.评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值

D.在实际估值中，都会设定一个详细预测期，此期间通过对目标公司的收入与成本、资产与负债等进行详细预测，得出每期现金流

【答案】：A6、2008年9月19日，证券交易印花税只对（）按（）征收。

A.受让方；1%

B.受让方；10%

C.出让方；1‰

D.出让方；10%

【答案】：C7、投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中,风险承受能力的影响因素包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D8、下列关于基金托管人履行职责说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C9、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（）。

A.10%～20%

B.40%～60%

C.20%～30%

D.30%～40%

【答案】：B10、关于远期合约，以下表述错误的是（）。

A.远期合约是一种最简单的衍生品合约

B.远期合约流动性通常较差

C.远期合约是一种标准化合约

D.远期合约不能形成统一的市场价格

【答案】：C11、目前，在我国各类债券市场中占据债券分销量、托管量和现券交易量方面主导地位的债券市场是（）。

A.上海证券交易所债券市场

B.银行间债券市场

C.深圳证券交易所债券市场

D.商业银行柜台市场

【答案】：B12、（2016年真题）在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。

A.就基金已投资项目进行追加投资

B.通知、公告债权人

C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款

D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单

【答案】：A13、根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（）交割制度。

A.T+1

B.T+0

C.T+2

D.T+3

【答案】：A14、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

A.国家开发银行

B.中国工商银行

C.中国进出口银行

D.中国农业发展银行

【答案】：B15、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督

A.事前

B.事后

C.全过程

D.事中

【答案】：C16、(2017年)王先生认购该基金的认购费用为（）元。

A.1080

B.1080.18

C.1060.9

D.1061.08

【答案】：C17、下列不属于股权投资基金信息披露内容的是（）。

A.基金的投资情况

B.基金的资产负债情况

C.基金收益分配情况

D.基金资产保管相关信息

【答案】：D18、投资者应该选择凸性（）的债券进行投资。

A.更高

B.更低

C.为1

D.为0

【答案】：A19、对公司型基金而言，主要收入来源不包括（）。

A.股息收益

B.转让财产收入

C.提供劳务收入

D.红利收益

【答案】：C20、某中国内地个人投资者在中国内地和香港市场进行基金投资活动，取得的以下收入中不征收个人所得税的是（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：C21、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。

A.信用利差受经济预期影响

B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小

C.信用利差与债券品种无关

D.信用利差随着期限增加而扩大

【答案】：C22、当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露（）。

A.半年度报告

B.季度报告

C.临时报告

D.年度报告

【答案】：B23、下列关于回购协议的表述，错误的是()。

A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年

D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

【答案】：C24、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（）。

A.高级管理人员

B.负责信息披露的高级管理人员

C.负责合规风控的高级管理人员

D.负责内部控制的高级管理人员

【答案】：A25、（2017年真题）下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（）。

A.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管

B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序

C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准

D.进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管

【答案】：A26、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。

A.2002年12月

B.2004年12月

C.2012年6月

D.2014年6月

【答案】：B27、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D28、不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，较早发展阶段的创业企业的考察重点为管理团队和产品服务部分,（）的业务尽职调查对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。

A.创业阶段的企业

B.扩张期的企业

C.成熟阶段的企业

D.稳定阶段的的企业

【答案】：B29、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A.6个月

B.30日

C.3个月

D.10日

【答案】：A30、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。

A.主板市场

B.创业板市场

C.股票市场和货币市场

D.一级市场和二级市场

【答案】：C31、下列关于个人独资企业的表述正确的是（）。

A.个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资

B.个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人

C.个人独资企业的投资人，对企业的债务承担无限责任

D.个人独资企业不需要固定的经营场所

【答案】：C32、下列不属于系统性风险特点的是()。

A.大多数资产价格变动方向往往是相同的

B.无法通过分散化投资来回避

C.可以通过分散化投资来回避

D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动

【答案】：C33、基金公司直销具有下列（）特点。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D34、关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。

A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响

B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定

C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格

D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类

【答案】：C35、在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C36、(2017年)发行人在（）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。

A.中国证监会受理发行申请

B.中国证监会做出核准决定

C.取得中国证监会同意发行的批文

D.初审会形成初审报告

【答案】：C37、(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.票据承兑市场和贴现市场

D.票据市场和证券市场

【答案】：B38、沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（）

A.降低了国内证券市场的波动性

B.刺激人民币资产需求

C.完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革

D.推动跨境资本流动

【答案】：A39、(2016年)下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。

A.岗位责任

B.信息技术管理

C.资料档案管理

D.内控措施

【答案】：A40、基金年度报告的内容应包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C41、（2018年真题）某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是（）。

A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理

B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理

C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权

D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权

【答案】：B42、（）负责贯彻执行合规政策。

A.各业务部门

B.合规与风险控制部

C.公司经理层

D.公司管理层

【答案】：C43、（）主要进行债券投资（80％以上基金资产），但也投资于股票市场。

A.普通债券型基金

B.标准债券型基金

C.可转债基金

D.纯债基金

【答案】：A44、（）是债券交易实现的关键环节。

A.债券发行

B.债券流通

C.债券询价

D.债券结算

【答案】：D45、下列哪项属于投后管理时期（）

A.尽职调查后到项目退出之前

B.投资交割之后到项目退出之前

C.协议签定后到项目退出

D.协议签订后

【答案】：B46、(2016年)股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据组织形式分类的是（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契约型基金

D.母基金

【答案】：D47、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。

A.不得损害服务对象的合法利益

B.不得以任何方式承诺或保证投资收益

C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

D.向投资人充分揭示投资风险

【答案】：D48、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。

A.董事会

B.中国证监会

C.中国证监会相关派出机构

D.以上都正确

【答案】：D49、（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。

A.股份转让

B.挂牌转让

C.项目退出

D.股权转让

【答案】：C50、（2019年真题）不属于项目跟踪与监控常用指标的是（）。

A.财务指标

B.管理指标

C.增值服务指标

D.经营指标

【答案】：C51、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D52、（2016年真题）投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T

B.T+3

C.T+1

D.T+2

【答案】：D53、（2016年真题）基金业协会成立于（）。

A.2012年6月6日

B.2012年10月1日

C.2013年6月6日

D.2013年10月1日

【答案】：A54、股权投资基金投资后管理阶段投入资源（）。

A.较少

B.一般

C.较多

D.以上都不是

【答案】：C55、（）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。

A.做市商制度

B.撮合交易制度

C.结算代理制度

D.公开市场一级交易商制度

【答案】：A56、债券违约时的受偿先后顺序为（）。

A.有保证债券—优先次级债券—优先无保证债券—次级债券—劣后次级债券

B.有保证债券—优先次级债券—次级债券—优先无保证债券—劣后次级债券

C.有保证债券—优先无保证债券—次级债券—优先次级债券—劣后次级债券

D.有保证债券—优先无保证债券—优先次级债券—次级债券—劣后次级债券

【答案】：D57、(2016年)下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（）。

A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回

B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

【答案】：D58、投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。Ⅰ.现任股东Ⅱ.董事Ⅲ.雇员Ⅳ.经纪人?

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D59、（）不属于基金信息披露的内容。

A.基金定期报告

B.基金投资预测说明书

C.澄清公告

D.临时报告

【答案】：B60、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D61、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。

A.1492.5

B.1493

C.1495

D.1500

【答案】：A62、美国首只国际投资基金出现于()。

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

【答案】：B63、基金托管人出现（）情形时，中国证监会可取消其托管资格。

A.连续3年没有开展基金托管业务

B.托管人高级管理人员被行政处罚

C.履行法定职责未能勤勉尽责

D.在履行法定职责时存在失误

【答案】：A64、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）

A.普通股

B.可转化债券

C.可转换为普通股的优先股

D.以上都是

【答案】：D65、ETF与LOF的区别不包括（）。

A.申购、赎回的标的不同

B.申购、赎回的场所不同

C.基金投资策略不同

D.基金投资目的不同

【答案】：D66、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A67、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40万元。

A.14.4

B.12.95

C.13.5

D.14.21

【答案】：B68、短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券属于（）。

A.期货市场工具

B.资本市场工具

C.现货市场工具

D.货币市场工具

【答案】：D69、基金行业的会员种类包括（）。

A.普通会员、联席会员、特别会员

B.普通会员、公司会员、联席会员

C.公司会员、联席会员、特备会员

D.普通会员、公司会员、特别会员

【答案】：A70、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是()。

A.参与未持有基础资产的卖空交易

B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金

C.从事证券承销业务

D.投资于远期合约

【答案】：D71、反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（）。

A.市盈率倍数

B.市净率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】：A72、（2016年真题）从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（）。

A.基金的募集发行

B.基金的市场营销

C.基金的投资管理

D.基金的后台管理

【答案】：A73、研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

A.股票的票面价值

B.股票的账面价值

C.股票的清算价值

D.股票的内在价值

【答案】：D74、人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照（）的不同进行区分的。

A.资金募集方式

B.运作方式

C.法律形式

D.投资对象

【答案】：D75、某可转换面值为100元，期限为自发行之日起5年，年利率为1%,转换比例为4,目前标的股票价格为30元，则转换价格为（）元。

A.20

B.105

C.25

D.30

【答案】：C76、其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（）。

A.越小

B.不能确定

C.越大

D.无影响

【答案】：C77、（）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

A.监事会

B.合规管理部门

C.董事会

D.管理层

【答案】：C78、公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A.基金规模是否变化

B.基金募集是否为公募

C.基金是否上市交易

D.基金是否为独立的法人

【答案】：D79、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。

A.专业性

B.服务性

C.有形性

D.适用性

【答案】：C80、房地产投资信托基金的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C81、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。

A.基金销售协议；基金销售协议的附件

B.基金销售协议；基金合同的附件

C.基金合同；基金合同的附件

D.基金合同附件；基金销售协议

【答案】：B82、开放式基金合同生效后每（）更新招募说明书。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.9个月

【答案】：B83、在税收支持方面，2007年2月，《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A.1、70％

B.2、70％

C.1、50％

D.2、50％

【答案】：B84、对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

【答案】：D85、基金市场服务机构不包括（）。

A.基金份额注册登记机构

B.律师事务所

C.证券交易所

D.投资顾问机构

【答案】：C86、下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（）。

A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立

B.公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式

C.有限合伙人具备独立的经营管理权力

D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理

【答案】：D87、以下属于债券投资系统性风险的是（）。

A.债券信用评级被下调

B.通货膨胀

C.信用债交易流动性不足

D.发行方宣布回购债券

【答案】：B88、(2017年)杠杆收购的收购资金来源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A89、(2017年)证券投资基金基金合同的当事人为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A90、（）又被称为指数型基金。

A.主动型基金

B.被动型基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B91、（2017年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（）。

A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种

B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项

C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性

D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

【答案】：A92、关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（）。

A.交易与清算的分离

B.基金会计与公司会计的分离

C.投资与交易的分离

D.清算与核算的分离

【答案】：D93、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。

A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

C.在基金年度报告中出具托管人报告

D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

【答案】：B94、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】：D95、截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为（）。

A.50％

B.20.56％

C.55.56％

D.37％

【答案】：D96、关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A97、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：C98、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B99、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D100、董事会席位条款未对目标企业董事会的（）作出约定。

A.席位数量

B.股权比例

C.后续调整规则

D.初始分配方案

【答案】：B101、财务比率分析是财务尽职调查的重点之一，其具体内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D102、证券x和y的收益率rx、ry的相关系数为0．99，当rx的值增加时，ry的值大概率会可能（）。

A.减少

B.增加

C.不变

D.不相关

【答案】：B103、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B104、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C105、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）

A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一

B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为

C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等

D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍低，但是更加灵活、高效

【答案】：C106、常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.直接寻找法

【答案】：D107、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。

A.国债30年收益率曲线

B.国债20年收益率曲线

C.国债收益率曲线

D.固定利率曲线

【答案】：C108、(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（）。

A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

【答案】：D109、2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

A.淘宝网店

B.天天基金网

C.支付宝

D.余额宝

【答案】：D110、目前不可申请从事基金代理销售的机构是()。

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.中介服务机构

【答案】：D111、法律尽职调查报告主要包括（）

A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议

B.评估目标企业的财务健康程度

C.企业基本情况、管理团队、产品/服务

D.市场、发展战略、融资运用、风险分析

【答案】：A112、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。

A.96.4

B.96.8

C.100

D.106.8

【答案】：D113、基金公司监事会行使以下职权（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A114、(2017年)股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（）甚至更长时间。

A.1年

B.3年

C.2年

D.5年

【答案】：C115、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。

A.15

B.16

C.17

D.18

【答案】：A116、（2018年真题）没有独立法人主体地位的基金包括（）

A.公司型基金和契约型基金

B.合伙型基金和契约型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契约型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：B117、下列不属于货币政策的工具的是（）。

A.公开市场操作

B.通货膨胀的抑制

C.利率水平的调节

D.存款准备金的调节

【答案】：B118、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。

A.TT+1

B.T+1T+2

C.T+1T+1

D.T+2T+2

【答案】：B119、以下关于封闭式基金的表述，错误的是（）。

A.封闭式基金的规模是固定的

B.由基金公司直销、商业银行代销

C.在证券交易所上市交易

D.通过证券公司进行委托买卖

【答案】：B120、(2017年)公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。

A.1％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：C121、(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.专家评审会

D.中国证监会

【答案】：D122、投资基金主要是一种（）投资工具。

A.直接

B.间接

C.综合

D.分散

【答案】：B123、公募基金具有（）等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D124、契约型基金合同适应股权投资相关内容主要包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D125、在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。

A.募集期

B.管理退出期

C.投资期

D.滚动投资期

【答案】：B126、某企业税后净利为60万元，所得税率25%，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数为（）

A.1.96

B.2.2

C.3.4

D.2.6

【答案】：D127、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。

A.3个月

B.4个月

C.5个月

D.6个月

【答案】：D128、（2017年真题）按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由（）进行辅导。

A.会计师事务所

B.具有主承销资格的证券公司

C.律师事务所

D.中国证监会

【答案】：B129、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。

A.累进利率债券

B.固定利率债券

C.零息债券

D.浮动利率债券

【答案】：B130、我国证券市场发展的先后顺序为（）。

A.柜台市场>交易所市场>银行间市场

B.交易所市场>银行间市场>柜台市场

C.柜台市场>银行间市场>交易所市场

D.交易所市场>柜台市场>银行间市场

【答案】：A131、按照现行法规要求,个人持有公开发行上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限（）。

A.1个月至1年

B.2年以上

C.1个月以内（含1个月）

D.1年以上

【答案】：D132、私募基金募集应当履行的程序有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D133、基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的（）

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.合规性

【答案】：A134、基金管理人的前台部门主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A135、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D136、下列关于资产负债表的表述中，正确的是（）。

A.它是反映现金增减变动的报表

B.它是一张损益报表

C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的

D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方

【答案】：C137、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（）。

A.98863.64份

B.98811.23份

C.98814.23份

D.98864.23份

【答案】：D138、（2017年真题）关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（）。

A.基金职业道德与基金法律法规目的一致

B.基金职业道德与基金法律法规功能互补

C.基金职业道德与基金法律法规内容独立

D.基金职业道德与基金法律法规相互促进

【答案】：C139、以下选项中，（）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。

A.投资者向管理人提交认购基金的申请单

B.投资者签署基金合同

C.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单

D.投资者缴纳基金份额购买款项

【答案】：D140、股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C141、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）

A.每月度；5

B.每季度；10

C.每年度；15

D.每年度；20

【答案】：B142、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

A.证券结算风险基金

B.证券交易风险基金

C.管理风险准备金

D.投资者保护基金

【答案】：A143、1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

A.《投资公司法》和《投资顾问法》

B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》

C.《股份有限公司法》和《证券法》

D.《证券法》和《投资公司法》

【答案】：A144、我国证券交易所采用的竞价方式为（）。

A.单独竞价方式和连续竞价方式

B.集合竞价方式和间断竞价方式

C.单独竞价方式和间断竞价方式

D.集合竞价方式和连续竞价方式

【答案】：D145、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B146、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（）。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意

C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种

D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

【答案】：D147、某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（）。

A.由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划

B.向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划

C.通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划

D.在公司的员工微信平台上发布该基金信息，号召员工认购该特定客户资产管理计划

【答案】：C148、()是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。

A.流动性比率

B.财务杠杆比率

C.营运效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A149、()是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券的风险。

A.利率风险

B.信用风险

C.提前赎回风险

D.通货膨胀风险

【答案】：C150、在基金运作中具有核心作用的是（）。

A.基金管理人

B.基金销售人

C.基金份额持有人

D.基金托管人

【答案】：A151、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B152、政府引导基金是一类特殊的（），主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

A.母基金

B.社会保障基金

C.金融机构

D.大学基金

【答案】：A153、关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（）。

A.交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00

B.遵从价格优先，时间优先的原则

C.报价单位为每分基金价格

D.涨跌幅比例为10%

【答案】：A154、（2016年真题）封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。

A.投资本人

B.基金管理人

C.基金发售人

D.基金代销机构

【答案】：B155、（）不是系列基金特点的主要表现。

A.多个基金共用一个基金合同

B.子基金独立运作

C.子基金之间可以进行相互转换

D.各子基金并不可以进行相互转换

【答案】：D156、某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（）

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

【答案】：B157、正确的相对估值法的估值步骤是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B158、（）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。

A.随售权

B.拖售权

C.优先认购权

D.回售权

【答案】：A159、货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。

A.不足1年

B.2年以内

C.不足6个月

D.不足3年

【答案】：A160、（2016年真题）证券投资基金的基金财产不能用于投资（）。

A.房地产

B.上市交易的债券

C.上市交易的股票

D.证监会规定的其他证券及其衍生品种

【答案】：A161、(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（）。

A.成本控制原则

B.可操作性原则

C.安全性原则

D.实用性原则

【答案】：A162、股权投资基金管理人内部控制应当遵循适时性原则,是指（）。

A.基金管理人应当实时评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化随时修改或完善

B.基金管理人应当不定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化随时修改或完善

C.基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善

D.基金管理人应当不定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步修改或完善

【答案】：C163、下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（）。

A.《证券投资基金法》一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管

B.公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案

C.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突

D.绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险

【答案】：C164、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（）。

A.FV=PVx（l+ixn）

B.PV=FVx（l+ixn）

C.PV=FVx（1+i）n

D.FV=PVx（1+i）n

【答案】：D165、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）元。

A.60

B.120

C.80

D.480

【答案】：C166、下列不属于股权投资母基金特点的是（）。

A.分散风险

B.专业管理

C.规模优势

D.经验不足

【答案】：D167、下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是()。

A.QDII基金的投资范围较为广泛

B.QDII基金的投资组合较为丰富

C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点

D.QDII基金产品的门槛较高

【答案】：D168、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。

A.公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务

B.清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务

C.对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿

D.公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东

【答案】：D169、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。

A.在证券交易所上市的同一股票的市价

B.单位基金资产净值

C.在证券交易所上市的相似股票的市价

D.基金资产的历史成本

【答案】：A170、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。

A.直接参与企业投资和管理

B.一般对所投资基金的投资范围有所限制

C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给

D.通过参股等形式参与到创业投资基金中

【答案】：A171、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。

A.流动性偏好理论

B.久期的特性

C.理论期限结构的特性

D.套利原理

【答案】：B172、（2019年真题）关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A173、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

A.基金管理机构

B.基金销售机构

C.基金托管机构

D.监管机构

【答案】：B174、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。

A.申请提交后不得撤销

B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日

D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式

【答案】：D175、下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）

A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;

B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品

D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;

【答案】：B176、基金管理人内部控制的原则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B177、基金管理人最终获得的分配款为（）

A.0.41亿元

B.0.44亿元

C.0.60亿元

D.1.20亿元

【答案】：B178、依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D179、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。

A.所得税

B.消费税

C.增值税

D.关税

【答案】：A180、()全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

A.董事会

B.监事会

C.督察长

D.基金高级经理

【答案】：C181、下列关于股权投资基金服务机构的登记，说法正确的是（）。

A.股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务

B.基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可

C.服务机构在基金业协会完成登记之后连续3个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记

D.基金业协会为服务机构办理登记，作为对基金财产和投资者财产安全的保证

【答案】：B182、招募说明书的主要披露事项是()。

A.募集基金的目的和基金名称

B.风险警示内容

C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

D.基金运作方式

【答案】：B183、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A184、基金运作期间，信息披露义务人应当将基金报告期间的投资、运作情况，以（）的形式，向投资者进行信息披露。

A.定期报告

B.临时报告

C.招股说明书

D.上市公告书

【答案】：A185、货币市场基金的赎回资金一般（）日即可从基金的银行存款账户划出。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T

【答案】：C186、()是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准

A.国债价格指数

B.到期收益率

C.经济周期曲线

D.国债收益率曲线

【答案】：D187、(2017年)依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（）。

A.六一儿童节向儿童优惠销售基金

B.向低风险偏好投资人推荐分级8级基金

C.基金产品的风险评价应当每年更新一次

D.把合适的产品卖给合适的投资人

【答案】：D188、QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。

A.每天：1～2

B.每天：2～3

C.每周：1～2

D.每周：2～3

【答案】：C189、下列关于主动投资的说法，错误的是()。

A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报

B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法

C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率

D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益

【答案】：C190、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

A.30%

B.50%

C.15%

D.5%

【答案】：A191、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（）的规定。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D192、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。

A.基金资产保管机构

B.基金销售机构

C.律师事务所

D.以上都是

【答案】：D193、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是()

A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证

B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总

C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值

D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现

【答案】：D194、（2018年真题）某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）

A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金

C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金

D.通过银行向部分高净值客户推介基金

【答案】：B195、根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C196、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《基金从业人员后续职业培训大纲》

C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

【答案】：B197、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）

A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查

C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查

D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额

【答案】：C198、分析师希望采用经济附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据："根据EVA模型比较三家公司经营绩效，正确的选项是（）

A.乙>丙>甲

B.甲>乙>丙

C.甲>丙>乙

D.丙>乙>甲

【答案】：C199、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（）和自由现金流模型等。

A.盈利模型

B.红利模型

C.资产模型

D.估值模型

【答案】：B200、开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A.基金份额持有人资金账户

B.基金销售机构的销售账户

C.基金份额持有人名册

D.基金管理人的交易账户

【答案】：C201、我国股权投资基金的监管均规定依法由（）自主选择基金及基金管理公司的组织形式。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金业协会

【答案】：C202、基金行为监管的三条底线是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B203、非系统性风险往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的，又常称为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C204、(2016年)在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A.0.05%～0.25%

B.0.25%～0.5%

C.0.5%～0.75%

D.0.75%～1%

【答案】：B205、关于清算的说法，错误的是（）。

A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产

B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算

C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行

D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行

【答案】：C206、关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述正确的是（）。

A.前端收费方式和后端收费方式，均可根据持有期限分段设置申购费率

B.前端收费方式和后端收费方式，均可根据申购金额分段设置申购费率

C.前端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率;后端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率

D.前端收费方式下，可以根据申购金额分段设置申购费率，后端收费方式下，可以根据持有期限分段设置申购费率

【答案】：D207、管理人报告披露内容不包括（）。

A.基金业绩评级

B.基金经理工作报告

C.遵规守信情况说明

D.基金经理简介

【答案】：A208、股权投资基金通常与社会各界有着广泛的联系。凭借这种深厚的关系网络，可以为被投资企业（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D209、符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C210、关于普通股和优先股，以下说法错误的是（）。

A.普通股和优先股都有收益权

B.优先股股东的权利受限制的

C.普通股股利不固定，在公司盈利情况很好时可以不分配

D.在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权

【答案】：D211、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D212、有关股权投资基金管理人，以下表述错误的是（）。

A.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

【答案】：A213、股权投资基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。

A.基金销售协议

B.招募说明书

C.基金合同附件

D.基金托管协议

【答案】：C214、关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。

A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定

B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易

C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限

D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响

【答案】：B215、基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

【答案】：A216、（2018年真题）关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）

A.未上市企业股权

B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

C.上市企业公开发行和交易的普通股

D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

【答案】：C217、重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：B218、外部风险不包括（）。

A.政治风险

B.经济风险

C.社会风险

D.操作风险

【答案】：D219、基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。

A.董事会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

【答案】：B220、关于基金合同，下列说法错误的是（）。

A.基金合同应当明确约定持有人大会的召开，议事规则等事项

B.基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，基金管理人享有分配权

C.基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

D.基金合同中约定基金份额持有人对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

【答案】：B221、（）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

A.明确目标客户市场

B.市场细分

C.客户寻找

D.客户介绍

【答案】：C222、关于基金与股票所反应的经济关系，以下表述错误的是（）。

A.基金反映的是一种信托关系

B.投资者购买基金份额就成为基金的受益人

C.投资者购买股票后就成为公司的债权人

D.股票反映的是一种所有权关系

【答案】：C223、下列选项中属于显性成本的是（）。

A.机会成本

B.佣金

C.市场冲击

D.买卖价差

【答案】：B224、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

【答案】：D225、根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，（）。

A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额

C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额

D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额

【答案】：B226、下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。

A.不得以任何方式承诺或保证投资收益

B.不得损害服务对象的合法权益

C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年

D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

【答案】：C227、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是（）。

A.保密义务是双方共同的义务

B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务

C.投资协议中规定投资方为应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密业务，保证不将这些信息泄露给第三方

D.对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的投资估值意见不属于商业秘密

【答案】：D228、以下指标中不能反映股票基金风险的是（）

A.久期

B.标准差

C.持股集中度

D.贝塔系数

【答案】：A229、基金监管的首要目标是（）。

A.规范证券投资基金活动

B.保护基金管理人利益

C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

D.保护投资人利益

【答案】：D230、考虑两种完全负相关的风险资产A和B，A的期望收益率为10%，标准差为16%，B的期望收益率为8%，标准差为12%，A和B在最小方差组合中的权重分别为（）。

A.0.24；0.76

B.0.43；0.57

C.0.50；0.50

D.0.57；0.43

【答案】：B231、基金管理人的合规管理主要涉及（）等内容。

A.风险控制

B.公司治理

C.投资管理

D.以上都是

【答案】：D232、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B233、（）是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

A.当期收益率

B.当前收益率

C.到期收益率

D.以上都不正确

【答案】：C234、作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（）。

A.缩小主动风险

B.扩大主动收益

C.减少跟踪误差

D.提高信息比率

【答案】：C235、不属于大额可转让定期存单的特点的是（）

A.一般面额较大，且金额为整数

B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业

C.可以提前支取

D.不记名,可以在二级市场上转让

【答案】：C236、基金市场营销的特殊性不包括（）。

A.规范性

B.服务性

C.持续性

D.全面性

【答案】：D237、（2017年真题）将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是（）的要求。

A.合规性原则

B.安全性原则

C.保密性原则

D.独立性原则

【答案】：D238、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。

A.涨跌幅限制为5%

B.申报价格最小变动单位为0.001元

C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.买入申报数量为100份或其整数倍

【答案】：A239、私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（）。

A.银行存款、银行理财产品

B.股票基金、债券基金

C.房地产

D.资产管理计划

【答案】：C240、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。

A.对抵押品进行限定

B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

C.降低抵押率的要求

D.提高抵押率的要求

【答案】：C241、以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是（）。

A.经营指标

B.管理指标

C.风险指标

D.财务指标

【答案】：C242、在企业财务尽职调查中，对于公司披露的参股子公司，应获取（）的财务报告及审计报告。

A.最近半年

B.最近一年

C.最近三年

D.最近3个月

【答案】：B243、股份有限责任公司营业执照签发日期为（）。

A.公司开业日期

B.公司成立日期

C.公司股份发售日期

D.公司上市日期

【答案】：B244、基金信息披露的禁止行为，不包括（）。

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D.违规承诺收益或者承担损失

【答案】：C245、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。

A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

C.独立建账、独立核算

D.基金会计核算应当独立于公司会计核算

【答案】：B246、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（）。

A.产品策略

B.分销策略

C.促销策略

D.人员策略

【答案】：D247、投资者承诺向基金投资的总额度称为（）。

A.认缴资本

B.未投资资本

C.实缴资本

D.已投资资本

【答案】：A248、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A249、基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。

A.收取销售费用的项目

B.收取销售费用的条件

C.收取销售费用的方式

D.收取销售费用的用途

【答案】：D250、投资备忘录中的内容，除（）之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D251、(2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。

A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

【答案】：B252、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】：C253、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A.必须以金额赎回方式进行

B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日

C.采取份额赎回的方式

D.采取未知价法

【答案】：A254、关于流动性风险，说法正确的是（）。

A.变现速度快，债券的流动性比较低

B.买卖价差较小的债券流动性较高

C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小

D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力

【答案】：B255、下列关于基金投资咨询的说法，错误的是（）。

A.基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果

B.基金管理公司在投资