金融投资顾问证券公司客户管理绩效考核表

金融投资顾问证券公司客户管理绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户开发与维护新客户签约数量30%20个/季度按实际签约数量计算，每完成1个目标客户得25分，最多得100分。客户流失率低于5%按月度统计，每高于目标值1%扣20分，最高扣100分。客户满意度评分平均分8.5分（满分10分）按季度客户回访评分计算，每低于目标值0.5分扣15分，最高扣75分。客户关系活动参与度参与率80%按季度统计客户参与公司或顾问组织的活动次数，每低于目标值5%扣10分，最高扣50分。客户资产规模增长率10%按季度统计客户资产规模变动，每高于目标值1%得10分，最多得50分。业绩达成销售业绩（佣金收入）40%100万元/季度按季度实际佣金收入计算，每完成10万元目标得25分，最多得100分。产品推荐成功率75%按季度客户最终选择推荐产品的比例计算，每高于目标值5%得10分，最多得50分。复杂产品销售数量15个/季度按季度销售高门槛产品（如基金组合、衍生品）数量计算，每完成1个目标得20分，最多得100分。投资组合优化建议采纳率60%按季度客户采纳顾问提出的投资组合调整建议比例计算，每高于目标值5%得5分，最多得50分。客户追加投资金额50万元/季度按季度客户追加投入的资金计算，每完成10万元目标得20分，最多得100分。合规与风险控制合规培训完成率15%100%按季度公司合规培训参与及考核通过情况计算，未完成扣20分，最高扣75分。客户投诉处理满意度90%按投诉处理结果客户评分计算，每低于目标值5%扣15分，最高扣75分。违规操作次数0次按季度内部审计或监管检查记录，每次违规扣25分，最高扣75分。客户适当性匹配准确率95%按季度产品推荐与客户风险承受能力匹配情况统计，每低于目标值1%扣5分，最高扣50分。信息披露完整度100%按季度产品信息披露文件检查结果计算，每发现一项重大缺失扣15分，最高扣75分。团队协作与专业成长团队任务协作完成率15%90%按季度参与团队项目或任务完成情况计算，每低于目标值5%扣10分，最高扣50分。知识分享参与度50次/季度按季度参与内部培训、案例分享等活动的次数计算，每完成10次目标得10分，最多得50分。专业认证获取1个/年按年度获取行业或公司认证数量计算，每完成1个目标得25分，最多得50分。新员工辅导时长20小时/季度按季度辅导新员工的实际时长计算，每完成5小时目标得10分，最多得50分。跨部门合作满意度85%按与运营、风控等部门协作的反馈评分计算，每低于目标值5%扣5分，最高扣50分。本考核表旨在全面评估金融投资顾问在客户管理方面的表现，请根据实际工作情况逐项填写数据，确保信息真实准确。考核结果将作为绩效改进、晋升及激励的重要依据。各维度权重已预设，具体评分需结合评分标准进行客观判定。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：