信息安全管理制度及执行情况检查表

信息安全管理制度及执行情况检查表一、应用场景与适用情境本检查表适用于企业及组织内部信息安全管理的系统性评估，具体场景包括：常规合规审计：定期（如每季度/每半年）检查信息安全制度的健全性及执行有效性，保证符合《网络安全法》《数据安全法》等法规要求；专项风险评估：在系统升级、业务流程变更或新业务上线前，评估现有安全制度对新增风险的覆盖情况；问题整改复盘：发生信息安全事件或外部检查发觉漏洞后，通过检查表追溯制度执行缺失环节，推动整改落地；岗位责任考核：结合信息安全岗位职责，检查相关制度在基层岗位的执行情况，为绩效考核提供依据。适用于信息安全管理部门、审计部门、IT部门及各业务单元的安全负责人使用。二、系统化检查操作流程（一）检查准备阶段明确检查目标与范围根据检查场景（如合规审计、风险评估），确定本次检查的核心目标（如“验证数据分类分级制度执行情况”）及覆盖范围（如涉及财务数据、客户信息的业务系统及相关岗位）。制定检查计划，明确时间节点、参与人员及分工（如制度文件审查组、执行情况核查组、访谈组）。组建检查小组小组成员应包括信息安全负责人（组长）、审计人员、技术专家（如系统管理员、网络工程师）及业务部门代表，保证具备制度理解、技术验证及业务场景分析能力。提前组织培训，明确检查标准（如“制度是否明确‘密码长度不少于8位且包含特殊字符’”）、记录要求及沟通规范。收集基础资料调取现有信息安全制度文件（如《信息安全总则》《数据安全管理办法》《应急响应预案》等）；收集历史检查记录、安全事件报告、系统日志（如登录记录、操作审计日志）、员工安全培训记录、第三方安全评估报告等；列出检查涉及的关键岗位清单（如系统管理员、数据操作员、业务部门安全联络人）。（二）现场实施阶段制度文件审查检查制度体系的完整性：是否覆盖“人员管理、系统安全、数据安全、应急响应、物理安全”等核心领域，是否存在制度空白（如未制定《第三方安全管理规范》）；检查制度的合规性与时效性：是否与最新法律法规（如《式人工智能服务安全管理暂行办法》）及行业标准一致，是否定期评审更新（如近12个月内是否有修订记录）；检查制度的可操作性：条款是否明确责任部门、执行流程及量化指标（如“员工安全培训每年不少于8学时”“系统漏洞修复时限不超过72小时”）。执行情况核查技术层面：通过系统工具验证制度执行效果（如：通过IAM系统检查用户权限是否符合“最小权限原则”；通过日志审计工具核查是否执行“双人复核”操作）；操作层面：抽查员工实际操作（如：观察员工是否按规定使用加密U盘传输文件，是否定期更换密码）；记录层面：核对执行记录与制度要求的一致性（如：培训签到表与培训计划是否匹配，系统漏洞修复记录是否闭环）。人员访谈与现场观察随机抽取不同层级员工（如新入职员工、业务骨干、安全负责人）进行访谈，知晓其对安全制度的认知程度（如“是否清楚本岗位的安全职责”“发觉安全事件如何上报”）；现场观察物理环境（如机房是否严格执行“出入登记”“门禁权限管控”）、终端设备管理（如是否安装防病毒软件、是否禁止私自接入外设）等情况。（三）问题梳理与评估阶段记录问题细节对检查中发觉的不符合项，详细记录“问题描述、涉及制度条款、证据来源（如日志截图、访谈记录）及初步判断原因”（如：“未执行‘双人复核’制度，财务系统转账操作仅由一人完成，违反《数据安全管理办法》第5.2条”）。分类与风险评级按问题性质分类：制度缺失、制度不合理、执行不到位、记录不完整；按风险等级分级：高风险：可能导致数据泄露、系统瘫痪、重大合规处罚（如：未对核心数据进行加密存储）；中风险：影响业务连续性或部分合规要求（如：员工安全培训记录缺失）；低风险：操作细节不规范，但未造成实际影响（如：部分文件未标注密级）。（四）报告与整改阶段编制检查报告内容包括：检查概况（时间、范围、方法）、主要问题清单（含风险等级）、制度执行成效分析、整改建议（明确责任部门、整改措施及时限）。推动整改落实向责任部门发送《整改通知书》，明确问题及整改要求；跟踪整改进度，对高风险问题优先督办，保证在规定期限内完成整改（如“高风险问题需在15个工作日内提交整改方案，30个工作日内完成整改”）。复查与闭环整改期限后，组织复查验证（如：重新核查系统权限配置、检查培训记录），确认问题是否彻底解决；对未按期整改或整改不到位的情况，上报管理层并纳入绩效考核。三、信息安全管理制度及执行情况检查表检查项目检查内容检查方法检查结果问题描述整改责任人整改期限一、信息安全管理制度体系1.1制度完整性是否覆盖人员管理、系统安全、数据安全、应急响应、物理安全等核心领域文件审查□符合□不符合□不适用未制定《第三方安全管理规范》，涉及外部供应商接入系统的安全管理无依据*YYYY-MM-DD1.2制度时效性是否定期评审更新（近12个月内是否有修订记录），是否符合最新法律法规要求文件审查+访谈□符合□不符合□不适用《数据安全管理办法》未根据《数据安全法》（2021年实施）修订，数据分类分级条款缺失*YYYY-MM-DD1.3制度可操作性条款是否明确责任部门、执行流程及量化指标（如“漏洞修复时限≤72小时”）文件审查+流程验证□符合□不符合□不适用《密码管理规定》未明确“密码复杂度具体要求”，执行时无标准可依*YYYY-MM-DD二、人员安全管理2.1入职审查是否对关键岗位（如系统管理员、数据操作员）进行背景审查文件审查+访谈HR□符合□不符合□不适用新入职数据操作员未提供无犯罪记录证明*YYYY-MM-DD2.2安全培训员工是否每年接受安全培训（不少于8学时），培训内容是否包含制度、操作规范及案例培训记录审查+员工访谈□符合□不符合□不适用业务部门员工2024年未参加安全培训，对“钓鱼邮件识别”不知晓*YYYY-MM-DD2.3离职管理员工离职是否及时回收系统权限、注销账号，是否签署保密协议系统权限记录+离职文件审查□符合□不符合□不适用离职员工*的OA账号未在离职当日注销，存在权限泄露风险*YYYY-MM-DD三、系统与网络安全管理3.1访问控制是否执行“最小权限原则”，特权账号是否双人复核、定期审计系统权限审查+日志审计□符合□不符合□不适用财务系统2名操作员具备“超级管理员”权限，超出岗位需求*YYYY-MM-DD3.2系统维护是否定期进行漏洞扫描（每月1次），高危漏洞是否在规定时限内修复漏洞扫描报告+修复记录□符合□不符合□不适用2024年6月扫描发觉的1个高危漏洞（SQL注入），未在72小时内修复*YYYY-MM-DD3.3网络防护边界防火墙是否启用访问控制策略，是否定期review（每季度1次）设备配置审查+策略记录□符合□不符合□不适用防火墙策略未删除已停用服务器的端口，存在非法访问风险*YYYY-MM-DD四、数据安全管理4.1数据分类分级是否对核心数据（如客户证件号码号、财务数据）进行分类分级，并采取相应保护措施数据清单审查+加密验证□符合□不符合□不适用客户敏感数据未加密存储，仅通过文件夹权限控制*YYYY-MM-DD4.2数据传输与存储数据传输是否加密（如、SFTP），备份数据是否异地存放系统配置审查+备份记录□符合□不符合□不适用跨部门传输数据未使用加密工具，通过普通邮件发送*YYYY-MM-DD4.3数据销毁废弃数据（如旧硬盘、过期文件）是否采用不可恢复方式销毁销毁记录审查+现场观察□符合□不符合□不适用报废硬盘仅通过格式化处理，未进行物理销毁*YYYY-MM-DD五、应急响应与灾备管理5.1应急预案是否制定应急响应预案，是否覆盖数据泄露、系统入侵、自然灾害等场景文件审查+预案演练记录□符合□不符合□不适用未制定“勒索病毒攻击专项应急预案”*YYYY-MM-DD5.2应急演练每年是否至少组织1次应急演练，演练记录是否完整（含问题总结及改进措施）演练记录审查+访谈负责人□符合□不符合□不适用2023年未开展应急演练，员工对上报流程不熟悉*YYYY-MM-DD5.3灾备恢复关键系统是否进行定期备份（每日1次），恢复演练是否每年1次备份记录+恢复演练报告□符合□不符合□不适用核心业务系统备份数据未验证可恢复性，上次恢复演练失败未记录原因*YYYY-MM-DD六、物理安全管理6.1机房出入是否严格执行出入登记、门禁权限管控，外来人员是否陪同现场观察+出入记录审查□符合□不符合□不适用机房出入登记表存在漏签情况，外来人员无陪同记录*YYYY-MM-DD6.2设备与环境机房是否配备温湿度监控、消防设备，是否定期检查（每月1次）环境检查+维护记录□符合□不符合□不适用机房温湿度传感器故障未及时修复，超出安全阈值*YYYY-MM-DD6.3终端设备是否禁止私自接入外设（如U盘、移动硬盘），是否安装终端安全管理软件终端抽查+策略审查□符合□不符合□不适用部分员工电脑禁用U盘策略未生效，存在数据泄露风险*YYYY-MM-DD四、使用过程中的关键要点保证检查客观性所有问题记录需有证据支撑（如日志截图、文件编号、访谈录音），避免主观臆断；对争议问题，可组织相关部门复核确认。注重整改闭环管理整改措施需“可操作、可验证”，如“修改密码管理规定”需明确修订完成时间及宣训计划；整改后需通过复查（如重新核查系统配置、检查培训记录）保证问题解决。强化动态更新机制根据法规