投资顾问投资组合与业绩分析绩效评定表

投资顾问投资组合与业绩分析绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合业绩年化收益率达标率40%达到市场基准收益率上浮10%实际年化收益率与市场基准收益率比较，每超过市场基准1%，加1分，最高不超过10分波动率控制控制在15%以内实际波动率每低于15%一个基点，加0.5分，最高不超过5分夏普比率不低于1.2夏普比率每高于1.2一个基点，加0.5分，最高不超过5分最大回撤控制在5%以内最大回撤每低于5%一个基点，加0.5分，最高不超过5分超额收益贡献贡献团队超额收益的20%以上实际贡献超额收益占比每超过20%一个百分点，加1分，最高不超过5分客户资产管理规模新增资产管理规模25%新增5000万元实际新增规模每超过500万元，加1分，最高不超过5分客户留存率达到90%以上客户留存率每超过90%一个百分点，加1分，最高不超过5分客户满意度平均分达到4.5分以上客户满意度每超过4.5分一个基点，加0.5分，最高不超过5分客户转化率达到15%以上客户转化率每超过15%一个百分点，加1分，最高不超过5分高净值客户数量新增10个实际新增高净值客户数量每超过1个，加0.5分，最高不超过5分投资策略与创新策略有效性20%策略回测有效率达到70%以上策略回测有效性每超过70%一个百分点，加1分，最高不超过5分策略创新数量提出并实施3个创新策略实际提出并实施的创新策略数量每超过1个，加1分，最高不超过5分策略风险控制策略实施期间未出现重大风险事件无重大风险事件得满分，出现一次轻微风险扣2分，出现一次重大风险扣5分策略文档完整性所有策略文档完整且合规文档完整合规得满分，每缺失一项重要文档扣1分，最高扣5分策略市场影响力策略获得至少2篇行业媒体报道获得行业媒体报道每超过1篇，加1分，最高不超过5分合规与职业道德合规培训完成率15%100%完成年度合规培训完成率100%得满分，每低于10%扣1分，最低扣5分客户投诉处理客户投诉率控制在1%以内投诉率每低于1%一个基点，加0.5分，最高不超过5分利益冲突管理无重大利益冲突事件无重大利益冲突事件得满分，出现一次轻微冲突扣2分，出现一次重大冲突扣5分职业道德考核年度职业道德考核优秀考核结果为优秀得满分，良好扣1分，合格扣3分，不合格扣5分信息披露及时性所有信息披露在规定时间内完成所有信息披露在规定时间内完成得满分，每延迟一次扣1分，最高扣5分本考核表用于评定投资顾问在投资组合管理、业绩分析、客户服务、策略创新及合规职业道德等方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分，最终得分=Σ(各指标得分*权重)。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训发展的依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：