化工过程安全管理体系外部审核报告1

化工过程安全管理体系外部审核报告报告编号：​PSMS-EA-202X-XXX审核类型：​第三方认证审核（初次/再认证）/客户委托的第二方审核/符合性评估审核日期：​202X年XX月XX日至XX月XX日审核范围：​[公司名称]位于[具体地址]的[具体生产装置/工厂/工艺单元]所涉及的过程安全管理（PSM）活动。审核准则：《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）及相关适用标准。适用的国家法律、法规、标准及其他要求（如：安全生产法、危险化学品安全管理条例等）。受审核方建立的PSM体系文件（手册、程序、管理制度等）。相关方（如：客户）的特定要求（如适用）。审核组：组长：[姓名]组员：[姓名1]、[姓名2]受审核方：公司名称：[公司名称]主要陪同人员：[职务及姓名]1.审核目的评估受审核方建立和实施的过程安全管理体系是否符合AQ/T3034标准及适用法规的要求，评价其有效性和持续改进的能力，确定是否推荐通过认证/满足合同要求（根据审核类型而定）。2.审核过程概述审核组通过以下方式收集审核证据：首次会议：与受审核方管理层及相关部门负责人沟通，确认审核计划、范围和方法。文件审查：系统审查了PSM手册、程序文件、操作规程、应急预案、风险管理文件、培训记录、事故报告、设备档案等相关文件。现场观察：对生产装置、储运设施、控制室、实验室、仓库、公用工程、安全设施、作业现场等进行了实地检查，观察员工操作、作业许可执行、设备状况、标识标牌、应急设备等。人员访谈：与公司领导、中层管理人员、工艺/设备/安全技术人员、班组长、操作人员、维修人员、承包商员工等共计[数字]人次进行了访谈，了解其对PSM要求的认知、职责履行和实际操作情况。记录核查：抽查了工艺安全信息、风险分析、变更管理、培训、事故调查、应急演练、设备检验、作业许可等记录。未次会议：向受审核方高层管理者及相关部门系统汇报了审核发现，并进行了沟通确认。3.体系有效性总体评价受审核方管理层表现出对过程安全管理的承诺，建立了文件化的PSM体系框架，配备了必要的资源。体系运行基本有效，在工艺风险识别、操作规程执行、部分设备管理等方面有良好实践。体系基本满足AQ/T3034标准的框架性要求，能够对重大工艺安全风险进行一定程度的控制。4.主要符合项与良好实践领导力与承诺：​最高管理者签署了安全承诺，定期主持安全会议，将过程安全目标纳入公司年度目标。工艺安全信息管理：​关键工艺物料的MSDS收集较为齐全，部分P&ID图保持更新。操作规程：​主要生产岗位编制了书面操作规程，员工基本了解关键操作步骤。培训管理：​建立了年度培训计划，对新员工和转岗员工进行了三级安全教育。机械完整性：​对压力容器、安全阀等特种设备进行了定期检验，有检验台账。应急管理：​编制了综合应急预案和现场处置方案，定期组织消防演练。5.不符合项与改进机会审核共发现不符合项[数字]项，其中严重不符合项[数字]项，一般不符合项[数字]项。主要问题集中在体系的深度落实、闭环管理和变更控制等方面。5.1严重不符合项（如有时）编号：​NC-01不符合事实描述：​在对[具体工艺/设备]的变更审查记录中发现，于202X年XX月进行的[具体变更内容，如：更换某型号泵、修改控制参数]，未能提供该变更的正式审批文件（MOC表），也未见其完成变更所要求的风险评估、操作规程更新、相关人员培训等闭环流程。该变更涉及关键工艺设备，缺乏系统管理可能引入不可控风险。不符合条款：​AQ/T3034-2022第[对应条款号，如：8]条“变更管理”的要求。根本原因分析建议：​变更管理流程执行不严肃，相关人员对变更管理的规范要求理解不足，监督机制缺失。5.2一般不符合项及观察项编号：​NC-02不符合事实描述：​现场检查发现，[具体位置]的[具体设备，如：氨储罐]的工艺安全信息标识牌内容不完整，缺少最大允许工作压力、温度等关键信息。不符合条款：​AQ/T3034-2022第[对应条款号，如：5.3]条“工艺安全信息”的要求。建议：​全面排查并更新所有关键设备的永久性工艺安全信息标识。编号：​NC-03不符合事实描述：​抽查[某车间]202X年第三季度的作业许可证，其中[编号]的动火作业许可证，风险辨识中未识别到相邻管道内介质的潜在危害，安全措施针对性不足。不符合条款：​AQ/T3034-2022第[对应条款号，如：12]条“作业安全”的要求。建议：​加强作业许可审批人员的培训，确保风险辨识全面，措施有效。观察项/改进机会：部分应急预案的演练记录中，未对演练效果进行充分评估并提出具体的改进措施。与部分承包商员工的访谈显示，其接受的入厂安全培训内容较为通用，对具体作业现场的工艺风险告知不足。事故事件调查报告中，对根本原因的分析深度有待加强，更多停留在直接原因和人员失误层面。6.审核结论经审核，审核组认为：受审核方的过程安全管理体系已初步建立并实施运行，在本次审核范围内基本符合AQ/T3034-2022标准及相关法律法规的要求。体系具备一定的实现过程安全方针和目标的能力。但，​体系在变更管理的严格执行、作业许可的深度风险控制、工艺安全信息的完整性以及闭环管理（如培训效果评估、演练改进、事故根源分析）等方面存在薄弱环节，需系统改进。推荐意见（根据审核类型选择其一）：[在受审核方在规定期限内对严重不符合项采取有效纠正措施，并经书面验证合格，且对一般不符合项提交可行的纠正措施计划的前提下]，推荐通过认证。本次审核发现的问题需得到有效整改，以持续满足相关方要求。不推荐通过认证（如存在严重系统性失效）。7.后续行动要求受审核方应在收到本报告后[如：30]个工作日内，针对上述不符合项提交包含根本原因分析、纠正措施及预防措施、完成时限的正式书面纠正措施计划。审核组/认证机构将对严重不符合项的纠正措施实施结果进行现场或文件验证。建议受审核方举一反三，结合观察项进行全面的自查与改进，持续提升PSM体