风险控制能力评估协议

风险控制能力评估协议甲方（评估方）：[评估机构名称或个人姓名]法定代表人/负责人：[姓名]地址：[地址]统一社会信用代码/身份证号：[号码]乙方（被评估方）：[被评估公司名称或个人姓名]法定代表人/负责人：[姓名]地址：[地址]统一社会信用代码/身份证号：[号码]鉴于：1.甲方具备开展风险控制能力评估的专业资质和经验，能够提供独立、客观、公正的评估服务；2.乙方希望委托甲方对其[请填写具体的评估领域，例如：财务风险控制、运营风险控制、信息安全风险控制、合规风险控制等]的能力进行系统性评估，以识别风险点、完善风险控制体系；3.甲乙双方经友好协商，就风险控制能力评估事宜达成如下协议：第一条定义与解释1.1本协议所称“风险控制能力”是指乙方在[请填写具体的评估领域]方面，建立、实施、监控和改进风险控制措施，以实现风险管理的目标，并保障业务稳健运行的能力。1.2本协议所称“评估范围”是指乙方[请填写具体的业务部门、流程或风险类型]，包括但不限于[请列出具体的部门、流程或风险类型]。1.3本协议所称“评估标准”是指本次评估所依据的[请填写具体的评估标准名称，例如：内部风险控制标准、企业内部控制基本规范及其配套指引、ISO31000风险管理框架、行业特定风险评估标准等]。1.4本协议所称“评估方法”是指甲方进行风险评估和控制的常用方法，主要包括但不限于文件审阅、流程访谈、人员访谈、穿行测试、抽样检查、案例分析、比较分析等。1.5本协议所称“评估报告”是指甲方在完成评估工作后向乙方提交的，关于乙方风险控制能力评估结果的书面文件。第二条评估目的与范围2.1本次评估的目的在于：[请填写具体的评估目的，例如：帮助乙方全面了解其在XX领域的风险控制现状；识别乙方在XX领域存在的关键风险点和控制缺陷；提出针对性的改进建议，提升乙方的整体风险管理水平；满足XX监管机构的合规要求等]。2.2本次评估的范围为乙方[请再次明确具体的评估范围，与第一条1.2款呼应]。第三条评估标准与方法3.1甲方同意本次评估将严格遵循[再次确认评估标准名称]及相关要求进行。3.2甲方将采用科学的评估方法，包括但不限于[详细列举评估方法，与第一条1.4款保持一致或细化，例如：对乙方相关制度文件、流程手册进行审阅；与乙方相关部门负责人、业务人员及控制执行人员进行访谈；选取关键业务流程进行穿行测试；对相关业务数据或记录进行抽样检查；运用风险评估矩阵对识别的风险进行分析等]。第四条双方权利与义务4.1乙方的权利与义务：4.1.1有权要求甲方按照本协议约定及评估标准、方法开展评估工作。4.1.2有权了解评估工作的进展情况，并提出合理化建议。4.1.3有权获得甲方提供的客观、公正的评估报告。4.1.4应向甲方提供为开展评估工作所必需的、真实、准确、完整的资料、信息和工作条件，包括但不限于：相关制度文件、流程手册、业务数据、操作记录、授权文件、场地、设备、人员访谈等。4.1.5应指定一名或多名接口人负责与甲方就评估事宜进行沟通与协调。4.1.6应保证甲方及其评估人员能够按照约定时间和方式进入评估现场及涉及评估范围的相关区域、查阅相关资料、进行访谈和测试。4.1.7应及时响应甲方在评估过程中提出的合理信息需求。4.1.8应对在评估过程中了解的甲方的商业秘密承担保密义务。4.2甲方的权利与义务：4.2.1有权要求乙方履行本协议项下的义务，配合评估工作的开展。4.2.2有权按照本协议约定收取评估费用。4.2.3应按照本协议约定的评估标准、方法和流程，独立、客观、公正地开展评估工作。4.2.4应按时提交符合约定的评估报告。4.2.5应对在评估过程中了解的乙方的商业秘密（包括但不限于其经营信息、财务信息、技术信息、客户信息等未公开信息）承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。4.2.6应保证参与评估工作的团队成员具备相应的专业能力和资质。4.2.7评估过程中如遇重大困难或需要乙方提供重大协助，应及时与乙方沟通协商。第五条评估流程与时间安排5.1评估准备阶段：甲方在收到乙方提供的必要信息后[数量]日内，组建评估团队，制定详细的评估计划，并提交乙方确认。乙方应在收到评估计划后[数量]日内予以书面确认或提出修改意见。评估计划确认后，双方共同开展评估现场准备工作。5.2评估现场工作阶段：自[具体日期]起至[具体日期]止，甲方将在乙方现场开展评估工作，包括访谈、资料审阅、测试等。具体日程安排由双方协商确定。5.3报告撰写阶段：甲方在完成现场评估工作后[数量]日内，完成评估报告的撰写，并向乙方提交初稿。乙方应在收到初稿后[数量]日内提出修改意见。甲方根据乙方合理意见修改完善后，提交最终评估报告。5.4本协议约定的评估工作总时间为[数量]天/小时。如因乙方原因或不可抗力导致评估工作延误，延误时间应在计算总时间时予以考虑。如评估工作需超出约定时间，双方应就延长时间及相应费用另行协商并签订补充协议。第六条评估费用与支付方式6.1本次评估服务的费用总额为人民币[金额]元（大写：[大写金额]）。6.2费用构成包括但不限于：[例如：评估咨询费、差旅费、报告撰写费等]。6.3支付方式：乙方应于本协议签订后[数量]日内向甲方支付总费用的[百分比]%，即人民币[金额]元（大写：[大写金额]）；在甲方提交最终评估报告并经乙方确认后[数量]日内，支付剩余的[百分比]%，即人民币[金额]元（大写：[大写金额]）。6.4甲方应在收到每一笔款项后，向乙方开具等额发票。6.5如乙方未能按时支付评估费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的[百分比]%向甲方支付违约金。逾期超过[数量]日的，甲方有权暂停评估工作或单方解除本协议，并要求乙方支付已完成工作的相应费用及全部违约金。第七条评估报告7.1甲方应在本协议约定的报告撰写阶段结束前，向乙方提交最终评估报告。7.2评估报告应包含但不限于：评估概述、评估依据、评估范围、评估方法、评估过程、主要发现（包括识别的风险点、控制缺陷等）、评估结论、风险等级评价、改进建议（包括短期和长期建议）等内容。7.3评估报告仅供乙方内部使用，不得对第三方披露或用于本协议约定之外的用途，除非获得甲方的书面同意或法律法规另有规定。7.4甲方授予乙方在内部使用评估报告的权利，但不得侵犯甲方的知识产权。第八条保密义务8.1甲乙双方同意，对于在履行本协议过程中获悉的对方的任何商业秘密、技术信息、经营信息、财务信息或其他未公开信息（以下简称“保密信息”）均负有保密义务。保密信息包括但不限于本协议内容、评估范围、评估过程中获取的资料、数据、访谈内容、评估报告及其附件等。8.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方（包括关联公司，但为履行本协议目的而确有必要知悉的员工除外）披露保密信息。法律、法规或有权机关强制要求披露的除外，但在前述情况下，披露方应事先通知对方，并尽可能限制披露范围。8.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后[数量]年。8.4一方违反本保密义务，应承担相应的法律责任，并赔偿由此给对方造成的全部损失。第九条数据隐私与安全9.1双方承诺在评估过程中处理个人信息和敏感数据时，将遵守适用的数据保护法律法规（如《个人信息保护法》等），遵循合法、正当、必要原则。9.2甲方应对其员工和第三方服务商进行数据安全培训，采取必要的技术和管理措施保护乙方提供的数据安全，防止数据泄露、篡改、丢失。9.3未经乙方书面同意，甲方不得将乙方提供的数据用于本协议约定目的之外的其他用途。第十条沟通与协调机制10.1双方指定以下联系人负责本协议的沟通与协调：甲方联系人：[姓名]，职务：[职务]，联系方式：[电话/邮箱]乙方联系人：[姓名]，职务：[职务]，联系方式：[电话/邮箱]10.2双方应就评估过程中出现的问题或争议，首先通过友好协商解决。协商不成的，可按照本协议第十三条约定处理。第十一条保密性例外11.1本协议第八条的保密义务存在以下例外情形：11.1.1法律、法规、规章或有权机关要求披露保密信息的，但披露方应事先通知对方，并仅披露法定或有权机关要求的范围。11.1.2披露是履行本协议所必需的，且仅限于为履行协议目的而确有必要知悉的员工。11.1.3对方事先书面同意披露。11.1.4披露信息已非保密信息（非因该方违反保密义务导致）。第十二条协议的变更、解除与终止12.1对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。12.2除本协议另有约定外，任何一方未经对方书面同意，不得单方变更或解除本协议。12.3发生以下情况之一，本协议可终止：12.3.1双方协商一致同意终止。12.3.2评估工作按照本协议约定完成。12.3.3一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后[数量]日内仍未纠正的，守约方有权解除本协议。12.3.4因不可抗力导致本协议无法履行，双方协商一致终止。12.3.5一方进入破产、清算或解散程序。12.4协议终止后，双方应结清所有未付款项。甲方应向乙方交付已完成工作的成果（如有）。双方应根据保密协议继续履行保密义务。因协议履行产生的争议，适用本协议争议解决条款。第十三条违约责任13.1若乙方未能履行本协议第四条第4.1款项下的义务，导致评估工作无法正常开展或评估结果不准确，甲方有权顺延评估时间或解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于已完成工作的费用和因乙方违约造成的损失。13.2若甲方未能履行本协议第四条第4.2款项下的义务，导致评估结果严重失实或无法达到预期目的，乙方有权要求甲方退还部分或全部评估费用，并赔偿因此遭受的直接损失。甲方对评估结论的赔偿责任以其收取的评估费用为限（除非损失另有证明）。13.3若任何一方违反本协议的保密义务，应向守约方支付违约金人民币[金额]元（大写：[大写金额]），并赔偿因此给守约方造成的全部损失（包括直接损失和间接损失）。13.4若任何一方违反本协议的付款义务，应按照本协议第六条约定的违约金标准支付违约金，并承担甲方追讨欠款产生的费用（包括但不限于诉讼费、律师费、保全费等）。第十四条争议解决14.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。14.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼，并明确具体机构或法院]解决：[选择以下之一并删除另一项]（1）提交[具体仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[城市]。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（2）依法向[具体人民法院名称，例如：乙方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼。第十五条适用法律与管辖15.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。15.2本协议的管辖权适用本协议第十四条的约定。第十六条不可抗力16.1“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为、法律政策变化、流行病疫情等。16.2任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[数量]日内通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。因不可抗力造成的损失，双方各自承担。第十七条协议生效、有效期与份数17.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。17.2本协议的有效期为自生效之日起[数量]年，至[具体日期]止。有效期届满前[数量]日，如双方无书面异议，本协议自动续展[数量]年，续展次数不限/续