金融机构投行业务专员绩效评定表

金融机构投行业务专员绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业务拓展能力新客户开发数量35%10个按实际开发的新客户数量计分，每个客户计1分，满分10分。项目咨询成功率80%按客户咨询后最终签约比例计分，比例每高于目标值1%加0.5分，最高加5分。客户满意度评分4.5分通过客户回访问卷评分，满分5分，每高于目标值0.1分加0.5分，最高加5分。市场活动参与度5次按参与市场活动的次数计分，每次计1分，满分5分。业务提案质量3个高质量提案由上级根据提案的创新性、可行性及市场价值综合评分，每个高质量提案计1分，满分3分。项目执行效率项目平均完成周期30%25个工作日按项目从启动到完成的总天数计算，每提前1天加1分，最多加10分。项目报告质量无重大缺陷由内部评审团根据报告的完整性、准确性及专业性评分，满分10分，有重大缺陷扣2分。团队协作配合度90%以上通过同事互评及上级观察评分，比例每高于目标值1%加0.5分，最高加10分。项目资源利用率85%按项目实际投入资源与计划投入资源的比例计算，比例每高于目标值1%加0.5分，最高加10分。项目风险控制0重大风险事件每发生1次重大风险事件扣3分，无事件得满分10分。客户关系维护客户流失率20%5%按年度客户流失比例计分，比例每低于目标值1%加1分，最高加10分。客户续约率85%按年度客户续约比例计分，比例每高于目标值1%加0.5分，最高加10分。客户投诉处理效率95%在3天内解决按投诉在3天内解决的比例计分，比例每高于目标值1%加0.5分，最高加10分。客户增值服务提供2个按年度提供的客户增值服务数量计分，每个服务计1分，满分2分。客户关系深度3个战略级客户由上级根据客户合作层级及重要性综合评分，每个战略级客户计1分，满分3分。合规与风险管理合规培训完成率15%100%按年度合规培训及考试通过率计分，比例每高于目标值1%加0.5分，最高加7.5分。业务合规性检查通过率98%按内部合规检查中未发现问题业务的比例计分，比例每高于目标值1%加0.5分，最高加7.5分。风险事件上报及时性100%在24小时内上报按风险事件在24小时内上报的比例计分，比例每高于目标值1%加0.5分，最高加7.5分。反洗钱措施执行100%符合要求按反洗钱措施执行情况检查计分，符合要求得满分7.5分，每发现1处不符合扣1.5分。内部审计问题整改率100%按内部审计发现问题的整改完成率计分，比例每高于目标值1%加0.5分，最高加7.5分。本考核表旨在全面评估金融机构投行业务专员在业务拓展、项目执行、客户关系维护及合规风险管理等方面的综合表现。请根据专员在考核期内的工作实绩，对照各维度指标进行评分。权重分配为：业务拓展能力35%，项目执行效率30%，客户关系维护20%，合规与风险管理15%。最终得分=Σ（各指标得分×权重）。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：