合同条款审核流程表覆盖所有风险点版本

合同条款审核全流程工具模板：风险全覆盖版一、适用场景与核心价值本工具适用于企业法务部门、采购部门、销售部门、项目组及外部合作律所等主体，对各类商务合同（如采购合同、销售合同、服务合同、合作协议、保密协议等）的条款进行全面审核。核心价值在于通过标准化流程覆盖合同全生命周期中的法律风险、商业风险及合规风险，保证合同条款合法、合规、合理，保障企业权益，减少合同履行争议。二、全流程操作步骤详解步骤1：合同资料前置收集与完整性核对操作内容：由业务发起部门（如采购部、销售部）提交合同审核申请，同步提供以下资料：（1）合同草案（需为最终版，避免多次修改导致版本混乱）；（2）合作方背景资料（如营业执照复印件、资质证书、过往合作业绩、信用报告等）；（3）业务背景说明（合作目的、交易模式、特殊需求等）；（4）企业内部审批单（如《合同审批流程表》，已通过业务负责人初步审批）。审核岗（法务/合规专员）核对资料完整性，缺失资料需在1个工作日内反馈业务部门补充，资料齐全后启动审核流程。关键点：资料不完整可能导致审核遗漏，需在流程初期严格把关。步骤2：合同主体资格与履约能力审核操作内容：主体资格审核：核查合作方是否为合法存续的法人/其他组织，营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同标的，是否存在股权冻结、吊销等异常状态（通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方信用平台验证）。履约能力审核：评估合作方的资质等级（如行业特许资质、生产许可证）、财务状况（资产负债率、现金流）、过往履约记录（历史合同履约率、诉讼情况）及专业团队配置（如技术服务合同需验证技术人员资质）。特殊主体审核：若合作方为分支机构，需核查其总部的授权委托书；若为境外主体，需验证其主体资格公证文件及中文译本。风险提示：主体不适格可能导致合同无效；履约能力不足可能导致合同无法履行，需优先排除“皮包公司”“僵尸企业”等风险主体。步骤3：核心条款逐项风险审核操作内容：按以下维度对合同条款进行拆解审核，保证无遗漏风险点：条款类别审核要点标的条款标的名称、规格、型号、数量、质量标准（需明确国家标准/行业标准/双方约定标准）是否清晰，避免“等”“其他”等模糊表述。价款与支付条款价款金额、计价单位、货币种类是否明确；支付方式（转账/承兑/分期）、支付节点（如“验收合格后7个工作日”）是否合理；是否约定税费承担方；大额合同需复核价格公允性（如第三方评估报告）。履行期限与地点履行开始/截止时间具体到日；履行地点（如“交货地点：买方仓库”）需明确，避免管辖争议；履行方式（自提/配送、现场服务/远程服务）是否与业务模式匹配。权利义务条款双方核心权利（如验收权、索赔权）、义务（如交付义务、保密义务）是否对等；是否存在单方免责或加重一方责任的“霸王条款”。违约责任条款违约情形（逾期付款、质量不达标、迟延履行等）是否列举全面；违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%，过高可能被法院调整）；是否约定定金罚则（定金不超过主合同标的额的20%）。保密条款保密范围（技术信息、经营信息等）、保密期限（一般至合同终止后2-5年）、违约责任是否明确；是否约定涉密资料的返还或销毁义务。知识产权条款合同涉及的技术成果、商标、著作权的归属是否清晰；是否约定侵权责任的承担方式（如由提供方承担全部侵权责任）；合作开发成果的权益分配是否合理。争议解决条款争议解决方式（诉讼/仲裁）需明确；管辖法院/仲裁机构是否唯一（如“向甲方所在地有管辖权的人民法院起诉”）；是否排除“或裁或审”的模糊约定。不可抗力条款不可抗力范围（自然灾害、社会事件等）是否明确；通知义务（不可抗力发生后3日内书面通知）、证明文件（如部门出具的证明）是否约定；是否约定部分或全部免除责任的条件。合同生效与终止条款生效条件（签字盖章后/附条件生效）、终止条件（履行完毕/协商解除/法定解除）是否明确；合同终止后的清理条款（如资料返还、款项结算）是否完备。输出成果：形成《合同条款审核意见表》，逐条标注“通过”“需修订”“不通过”及修改建议。步骤4：跨部门协同与风险会审操作内容：业务部门：对审核意见中涉及商业条款的部分（如价格、履行周期）进行确认，说明业务合理性。财务部门：审核价款支付方式、税费承担、发票类型（如增值税专用发票）是否符合财务制度，评估资金流风险。技术/生产部门：对标的规格、质量标准、技术参数等条款进行专业验证，保证可实现。合规部门：审核合同是否符合行业监管规定（如数据安全法、反垄断法）及企业内部合规政策。法务汇总各部门意见，形成最终审核结论，与业务部门、合作方沟通修订条款。步骤5：审核意见输出与修订确认操作内容：法务根据会审结果，向业务部门出具《合同审核意见书》，明确：（1）无风险条款：可直接进入审批流程；（2）低风险条款（如表述不严谨）：需修订后复核；（3）高风险条款（如法律禁止性规定、显失公平）：需与合作方协商修改，无法协商则建议终止合作。业务部门与合作方完成修订后，将修订稿反馈法务复核，保证所有风险点已覆盖，无新增风险。步骤6：合同签署与归档管理操作内容：审核通过的合同，由法务确认签字盖章页完整性（如法定代表人签字、公章清晰、骑缝章齐全），按企业《合同管理办法》履行签署流程。合同签署后3个工作日内，法务将合同正本、审核资料、修订记录等整理归档，电子版备份至企业合同管理系统，保证可追溯。三、合同条款审核流程表模板流程步骤责任部门/岗位操作内容输出成果风险提示完成时限备注资料前置收集业务发起部门提交合同草案、合作方资料、业务背景说明、内部审批单完整审核资料包资料不全导致审核延误签署前3个工作日需同步提交电子版+纸质版主体资格审核法务专员核验营业执照、资质、信用报告，确认主体适格《主体资格审核表》主体异常导致合同无效收到资料后1个工作日异常情况需同步上报法务负责人核心条款逐项审核法务专员按10类核心条款审核，标注风险点《合同条款审核意见表》条款遗漏导致风险未覆盖收到资料后2个工作日需引用具体法律条款（如《民法典》第502条）跨部门风险会审法务牵头，业务/财务/技术/合规配合各部门对专业条款确认，形成统一意见《跨部门会审意见汇总表》部门意见分歧导致流程卡顿审核意见反馈后1个工作日需召开会审会议（复杂合同）审核意见输出与修订法务专员、业务部门出具审核意见书，业务部门与合作方沟通修订《合同审核意见书》、修订稿修订不彻底导致风险残留会审完成后1个工作日修订稿需标注修订页码及内容最终复核与归档法务负责人、档案管理员复核修订稿，确认无误后签署，归档管理签署版合同、归档记录归档缺失导致后续维权困难签署后3个工作日电子档需加密存储，权限管理四、关键风险控制与执行要点1.风险全覆盖原则审核范围需覆盖合同“主体-条款-履行-争议”全链条，避免“重法律条款、轻商业条款”或“重形式审核、轻实质风险”的片面审核。对特殊类型合同（如涉及跨境数据、特许经营、知识产权），需增加专项审核维度（如数据出境安全评估、特许经营备案要求）。2.动态更新审核标准法务部门需定期跟踪法律法规更新（如《民法典》司法解释、行业新规），每季度修订《合同审核指引》，保证审核标准与现行法律一致。对高频争议条款（如违约金计算、管辖约定），建立“风险条款库”，标注历史案例中的常见问题及应对措施。3.审核痕迹可追溯所有审核环节需留痕（如邮件往来、系统审批记录、会签单），明确各环节责任人及完成时间，避免责任推诿。合同修订过程需保留版本对比记录，清晰标注“修订人-修订时间-修订原因”，便于后续争议时追溯。4.特殊条款重点把控担保条款：如涉及抵押/质押，需核查担保物的权属（如房产证、车辆登记证）及登记手续（如抵押权登记）；保证人需具备担保能力，避免“连环担保”风险。管辖约定：优先选择企业所在地法院/仲裁机构，避免约定由合作方所在地管辖（增加维权成本）；若约定仲裁，需明确仲裁机构全称（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）。长期合同：需设置“价格调整机制”（如根据CPI指数约定调价公式）和“合同续签/终止条款”，避免因市场变化或政策调整导致合同僵局。5.保密与合规要求审核过程中接触的合作方商业秘密（如定价策略、技术参数）需严格保密，不得向无关人员泄露；合同内容需符合企业内部合规政策（如反商业贿赂条款、利益冲突申报），避免因条款违规导致企业行政处罚或声誉损