工程项目管理风险评估模板

工程项目管理通用风险评估模板一、适用工程场景与阶段项目启动阶段：可行性研究、立项决策前的风险预判；设计阶段：设计方案可行性、技术难点、合规性风险评估；招投标阶段：投标策略、合同条款、合作方履约能力风险分析；施工阶段：现场安全、质量进度、成本控制、环境与外部协调风险识别；验收与交付阶段：验收标准、遗留问题、保修责任风险梳理；项目收尾阶段：资料归档、结算审计、后续维护风险评估。二、风险评估实施步骤（一）准备阶段：明确评估范围与组建团队确定评估对象：根据项目阶段锁定核心风险领域（如施工阶段重点关注“安全”“进度”“供应链”）。组建评估小组：由项目经理牵头，成员应包含技术负责人、安全工程师、造价工程师、采购专员及一线施工代表（如班组长），保证多视角覆盖。收集基础资料：梳理项目合同、设计图纸、施工方案、法规标准（如《建设工程安全生产管理条例》）、历史项目风险案例等，作为评估依据。（二）风险识别：全面梳理潜在风险点采用“头脑风暴法+德尔菲法+检查表法”，从“人、机、料、法、环、管”六个维度系统识别风险：人的因素：施工人员技能不足、违章操作、管理人员经验欠缺；机械因素：设备老化、故障率高、特种设备未定期检测；材料因素：材料质量不合格、供应延迟、存储不当变质；方法因素：施工工艺不合理、技术方案未交底、应急预案缺失；环境因素：恶劣天气（暴雨、高温）、地质条件复杂、周边居民投诉；管理因素：进度计划滞后、成本超支、安全制度未落实、沟通协调不畅。输出：《风险识别清单》（初步记录所有潜在风险，描述清晰具体，如“地下室深基坑开挖可能因周边建筑物沉降导致支护结构变形风险”）。（三）风险分析：评估可能性与影响程度定义评估标准：可能性：分为“高（预计发生概率≥60%）、中（30%≤概率＜60%）、低（概率＜30%）”，参考历史数据或专家经验判断（如“雨季施工延误”在南方地区可能性为“高”）；影响程度：从“安全、质量、进度、成本、环境”五个维度，按“严重（导致重大/停工/损失≥100万元）、较大（一般/延误7-30天/损失50-100万元）、一般（轻微问题/延误≤7天/损失＜50万元）”分级。量化分析：对《风险识别清单》中的每项风险，分别评定“可能性”和“影响程度”，填写至《风险评估记录表》对应栏目。（四）风险等级评定：确定优先处理顺序采用“风险矩阵法”（可能性×影响程度），将风险划分为三个等级：高风险：可能性高+影响严重/较大，或可能性中+影响严重（如“深基坑坍塌”“脚手架整体失稳”）；中风险：可能性中+影响一般，或可能性低+影响严重/较大（如“材料供应延误3-5天”“局部模板胀模”）；低风险：可能性低+影响一般（如“小型工具丢失”“非关键线路工序返工”）。输出：《风险等级分类清单》，明确需优先管控的高、中风险项。（五）风险应对措施制定：针对性制定管控方案针对不同等级风险，制定差异化应对策略：高风险：必须规避或采取“工程技术措施+管理措施”双重控制（如“深基坑支护”需专家论证、增加监测频率、设置应急支撑）；中风险：需采取有效措施降低风险（如“材料供应延误”需签订备用供应商协议、提前备货）；低风险：可接受或仅需简单监控（如“工具丢失”加强现场巡查、登记管理）。要求：措施需明确“责任部门/人”“完成时限”“资源保障”（如“2024年X月X日前完成塔吊第三方检测，由设备部*负责，预算2万元”）。（六）风险监控与更新：动态跟踪闭环管理定期检查：高风险项每日跟踪，中风险项每周复盘，低风险项每月汇总，通过现场巡查、监理例会、数据对比（如实际进度与计划偏差）监控风险状态。预警机制：当风险指标接近阈值（如“基坑沉降速率连续3天超3mm/天”），立即触发预警，由项目经理*组织专题会议调整措施。记录更新：风险变化（如新增风险、原风险降低或消除）时，及时更新《风险评估记录表》和《风险等级分类清单》，保证信息实时有效。三、风险评估记录表风险编号风险类别风险描述可能性影响程度风险等级责任部门/人应对措施完成时限当前状态R-001安全风险基坑开挖阶段未支护区域局部坍塌高严重高风险安全部*1.立即停止该区域作业；2.24小时内完成支护加固；3.增设沉降观测点，每2小时监测一次2024-05-20处理中R-002进度风险钢筋供应商因产能不足可能导致延迟供货中较大中风险采购部*1.联系备用供应商签订补充协议；2.督促原供应商排产，每日跟进生产进度2024-05-25已处理R-003环境风险夜间施工噪声可能引发周边居民投诉低一般低风险综合办*1.合理安排施工时间，禁止22:00后产生噪声作业；2.提前公示施工计划，张贴联系方式2024-05-15监控中四、使用关键要点全员参与：避免仅由管理层评估，需吸纳一线施工人员参与，保证风险识别无遗漏（如班组长*更易发觉现场操作细节风险）。动态调整：项目阶段变化（如从施工转向验收）、外部环境变化（如政策调整、极端天气）时，需重新启动风险评估。数据支撑：风险可能性与影响程度需基于客观数据（如历史率、地质勘察报告）而非主观臆断，必要时引入第三方专家咨询。沟通透明：评估结果