证券投资咨询服务协议书

证券投资咨询服务协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市西城区金融大街乙2号平安金融大厦。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式电话）传真），[电子邮箱地址已隐藏]（邮箱）。

甲方是一家在中国保险和金融服务领域具有领先地位的大型企业集团，成立于1988年，总部位于北京。甲方业务范围涵盖财产保险、人寿保险、资产管理、金融投资等多个领域，是中国资本市场的重要参与者。近年来，随着金融市场的发展，甲方在投资管理方面的需求日益增长，特别是在证券投资咨询领域，甲方希望通过与专业服务机构合作，提升投资决策的科学性和有效性。基于此，甲方与乙方达成合作意向，共同签署本协议，以明确双方在证券投资咨询服务中的权利与义务。

在当前复杂多变的金融市场环境下，甲方认识到专业投资咨询服务的重要性。甲方希望通过乙方的专业能力，获取市场分析、投资策略建议等服务，以优化自身投资组合，降低投资风险，实现长期稳健的资本增值。乙方作为一家在证券投资咨询领域具有丰富经验和较高声誉的专业机构，具备提供高质量投资咨询服务的资质和能力。双方基于长期合作和互惠共赢的原则，经友好协商，决定建立合作关系，乙方将根据本协议约定，为甲方提供证券投资咨询服务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：华泰证券股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式电话）传真），[电子邮箱地址已隐藏]（邮箱）。

乙方是一家在中国证券市场具有领先地位的综合性证券公司，成立于1991年，总部位于上海。乙方业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资、证券投资咨询等多个领域，是中国资本市场的重要参与者。近年来，随着机构投资者队伍的壮大，乙方在证券投资咨询方面的业务规模不断扩大，积累了丰富的市场经验和客户资源。基于此，乙方与甲方达成合作意向，共同签署本协议，以明确双方在证券投资咨询服务中的权利与义务。

在当前市场环境下，乙方认识到与大型机构投资者建立长期合作关系的重要性。乙方希望通过本协议，为甲方提供专业的证券投资咨询服务，帮助甲方把握市场机会，规避投资风险。甲方作为一家在保险和金融服务领域具有领先地位的企业集团，对投资管理的需求日益增长，特别是在证券投资咨询领域，甲方希望通过与乙方合作，提升投资决策的科学性和有效性。双方基于长期合作和互惠共赢的原则，经友好协商，决定建立合作关系，甲方将根据本协议约定，享受乙方的证券投资咨询服务。

本协议的签订，标志着双方在证券投资咨询领域的合作正式开始。根据协议约定，乙方将利用自身专业优势，为甲方提供市场分析、投资策略建议等服务，帮助甲方实现投资目标。甲方将按照协议约定，支付相关费用，并配合乙方开展相关工作。双方将本着诚实信用、互利共赢的原则，履行协议约定的各项义务，共同推动合作的顺利进行。

协议的签订，不仅有利于甲方提升投资管理水平，也有利于乙方拓展业务范围，实现业务增长。双方将共同努力，确保协议的顺利履行，实现长期稳定的合作关系。本协议的背景和前提条件是双方在证券投资咨询领域的共同需求，以及双方基于长期合作和互惠共赢原则的友好协商。协议的签订，将为双方的合作奠定坚实的基础，为双方的共同发展创造新的机遇。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供证券投资咨询服务的内容、标准、费用及其他相关事宜，以帮助甲方提升证券投资决策的科学性和有效性，实现投资目标。乙方将根据甲方的具体需求，提供专业的证券投资咨询服务，包括但不限于市场分析、行业研究、投资策略建议、投资组合管理建议、投资风险提示等。具体内容涵盖：

1.证券市场宏观经济形势分析；

2.行业及上市公司基本面研究；

3.证券投资组合构建与优化建议；

4.证券投资风险评估与提示；

5.定期或不定期的投资策略报告；

6.甲方可要求的其他与证券投资相关的咨询服务。

第二条定义

本协议中，除非上下文另有解释，下列词语具有以下含义：

1.“证券投资咨询”是指乙方基于自身的专业知识、经验和研究能力，为甲方提供证券及证券相关产品的投资建议、投资分析报告、投资组合建议等服务，但不包括代为甲方进行证券买卖的行为；

2.“投资建议”是指乙方根据市场分析、投资研究，向甲方提出的关于证券投资方向、投资时机、投资品种、投资比例等方面的意见或建议；

3.“市场分析”是指乙方对宏观经济、行业动态、市场趋势等进行的分析研究；

4.“投资策略”是指乙方根据甲方的投资目标和风险偏好，提出的证券投资方向和操作原则；

5.“投资组合”是指甲方持有的所有证券及证券相关产品的总和；

6.“服务费用”是指甲方根据本协议约定向乙方支付的服务报酬；

7.“保密信息”是指在本协议履行过程中，一方以书面、口头或其他形式向另一方披露的，且标明为保密或根据其性质应被合理视为保密的信息，包括但不限于甲方的投资信息、乙方的投资策略等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定，提供专业、客观、及时的证券投资咨询服务；

（2）甲方有权对乙方提供的服务进行监督，并有权提出改进意见；

（3）甲方有权根据自身情况，选择是否采纳乙方的投资建议；

（4）甲方有权要求乙方对服务过程中涉及的商业秘密进行保密；

（5）甲方应当按照本协议约定，及时向乙方支付服务费用；

（6）甲方应当向乙方提供真实、准确、完整的投资信息，并配合乙方开展相关工作；

（7）甲方应当遵守中国证券监督管理委员会及其他监管机构的相关规定，不得利用乙方的投资建议进行违法违规活动；

（8）甲方应当对自身投资行为负责，并承担由此产生的投资风险。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权按照本协议约定，向甲方收取服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的投资信息，以便乙方提供更准确的投资建议；

（3）乙方应当根据甲方的投资目标和风险偏好，提供专业、客观、及时的证券投资咨询服务；

（4）乙方应当对服务过程中涉及的商业秘密进行保密，未经甲方同意，不得向任何第三方披露；

（5）乙方应当定期向甲方提供投资策略报告和市场分析报告，并根据市场变化及时调整投资建议；

（6）乙方应当对其提供的服务质量负责，并承担因服务质量问题导致的甲方损失；

（7）乙方应当遵守中国证券监督管理委员会及其他监管机构的相关规定，不得利用甲方的投资信息进行内幕交易或其他违法违规活动；

（8）乙方应当对自身投资建议的合理性负责，但不承担因市场变化或甲方决策失误导致的投资损失。

（9）乙方应确保其提供的服务符合相关法律法规的要求，并符合其专业资质和业务范围；

（10）乙方应建立完善的风险管理制度，对服务过程中可能存在的风险进行评估和提示，并采取相应的防范措施；

（11）乙方应配备足够的专业人员，确保服务的质量和效率，并根据甲方的需求提供定制化的服务方案；

（12）乙方应定期对服务人员进行培训和考核，确保其专业能力和服务水平符合行业标准和甲方要求；

（13）乙方应建立客户服务体系，及时响应甲方的咨询和需求，并提供必要的支持和帮助；

（14）乙方应妥善保管甲方的投资信息和相关资料，确保信息安全，并遵守相关的数据保护法律法规；

（15）乙方应定期向甲方提供服务总结和业绩评估，并根据甲方的反馈意见不断改进服务质量；

（16）乙方应积极配合监管机构的监督检查，并提供必要的资料和说明；

（17）乙方应在本协议履行过程中，始终维护甲方的利益，并避免利益冲突；

（18）乙方应在本协议约定的服务范围内，尽到合理的注意义务，确保提供的服务符合行业标准；

（19）乙方应在本协议约定的服务期限内，完成各项服务任务，并按时提交服务成果；

（20）乙方应在本协议约定的服务费用标准内，向甲方收取服务费用，并开具相应的发票。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：乙方根据本协议约定，为甲方提供证券投资咨询服务，服务费用总额为人民币伍拾万元整（￥500,000.00）。该费用为固定费用，包含乙方为甲方提供的所有证券投资咨询服务内容。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付服务费用。甲方应在签订本协议后十日内，将首期服务费用人民币贰拾伍万元整（￥250,000.00）支付至乙方指定银行账户；剩余人民币贰拾伍万元整（￥250,000.00）作为尾款，甲方应在协议履行期限届满前十日内支付。

3.银行账户信息：乙方指定银行账户信息如下：

开户行：中国工商银行上海分行

户名：华泰证券股份有限公司

账号：[具体银行账号已隐藏]

4.发票开具：乙方应在收到甲方每次支付的服务费用后十日内，向甲方开具等额的增值税专用发票。

5.费用调整：除本协议另有约定外，乙方不得单方面调整服务费用。如市场环境或服务内容发生重大变化，经双方协商一致，可对服务费用进行调整。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议有效期为自甲乙双方签字盖章之日起一年，自2024年1月1日至2025年1月1日止。

2.续约条款：协议期满前三个月，如甲乙双方均未提出书面终止要求，本协议自动续约一年，续约次数不限。续约时，双方应另行签订书面协议，明确续约期间的服务费用及其他相关事宜。

3.关键时间节点：

（1）服务启动日：本协议生效之日起十日内，乙方应正式开始为甲方提供证券投资咨询服务。

（2）报告提交时间：乙方应按照本协议约定，每月向甲方提交一次投资策略报告和市场分析报告，并在重大市场事件发生后及时向甲方提供专题分析报告。

（3）费用支付时间：甲方应按照本协议第四条约定的时间节点，及时支付服务费用，逾期支付需承担违约责任。

（4）协议终止日：本协议期满或双方书面同意终止时，协议正式终止。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）逾期支付服务费用：如甲方未按照本协议第四条约定的时间节点支付服务费用，每逾期一日，应向乙方支付逾期支付金额千分之五的违约金。逾期超过三十日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

（2）提供虚假信息：如甲方向乙方提供虚假或误导性投资信息，导致乙方提供的投资建议出现重大偏差，甲方应承担由此造成的乙方损失，包括但不限于研究成本损失、声誉损失等。

（3）违反保密义务：如甲方违反本协议约定的保密义务，泄露乙方提供的投资策略或其他保密信息，应向乙方支付人民币伍拾万元整（￥500,000.00）的违约金，并承担由此造成的乙方损失。

（4）擅自变更服务内容：如甲方擅自要求乙方变更本协议约定的服务内容，且该变更导致乙方额外支出，甲方应承担乙方的额外支出。

2.乙方违约责任：

（1）服务质量不达标：如乙方提供的证券投资咨询服务不符合本协议约定的标准，甲方可要求乙方在合理期限内修正服务。如乙方未能在合理期限内修正服务，或修正后的服务仍不符合约定标准，甲方可要求减少服务费用或解除本协议。

（2）延迟提交报告：如乙方未按照本协议第五条约定的时间节点提交投资策略报告或市场分析报告，每延迟一日，应向甲方支付报告金额千分之五的违约金。延迟超过十日，甲方有权要求减少服务费用或解除本协议。

（3）泄露保密信息：如乙方违反本协议约定的保密义务，泄露甲方提供的投资信息或其他保密信息，应向甲方支付人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00）的违约金，并承担由此造成的甲方损失。

（4）违反法律法规：如乙方提供的投资建议违反中国证券监督管理委员会及其他监管机构的相关规定，导致甲方受到监管处罚或经济损失，乙方应承担全部赔偿责任。

（5）单方面解除协议：如乙方未经甲方同意，单方面解除本协议，应向甲方支付人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00）的违约金，并承担由此造成的甲方损失。

（6）未尽到合理注意义务：如乙方因未尽到合理的注意义务，导致提供的投资建议出现重大错误，并由此造成甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.赔偿责任：

（1）违约金不足以弥补损失的，违约方应赔偿对方因此遭受的全部损失，包括直接损失和间接损失。

（2）如因一方违约导致本协议无法继续履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

4.不可抗力：如因不可抗力导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。

5.法律适用：本协议的违约责任适用中华人民共和国相关法律法规。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为（如法律法规的变更）、网络故障、电力中断、疫情及其防控措施等，以及其他类似事件。

2.影响范围：不可抗力事件可能影响本协议的履行，包括但不限于服务提供、信息传递、资金支付等。

3.通知义务：任何一方在发生或预见到不可抗力事件时，应立即通知对方，并提供相关证明材料。通知应在事件发生后[具体天数，例如：二十四]小时内发出。

4.责任免除：因不可抗力事件导致本协议无法履行或延迟履行，受影响方不承担违约责任。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

5.持续影响：如不可抗力事件持续超过[具体天数，例如：三十]日，双方有权解除本协议，并互不承担违约责任。解除协议后，双方应根据实际履行情况，退还已支付的服务费用，并协商处理未完成的服务内容。

6.不可免除的责任：即使发生不可抗力事件，本协议中关于保密义务、知识产权、违约责任等条款仍然有效。受影响方仍需尽其所能履行相关义务，并采取措施减少不可抗力事件造成的损失。

7.证明责任：主张不可抗力的一方应提供相关证据，包括但不限于政府公告、媒体报道、第三方证明等，以证明不可抗力事件的存在及其对协议履行的影响。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议所称争议，是指双方在履行本协议过程中发生的任何分歧或纠纷，包括但不限于协议解释、服务内容、费用支付、违约责任等。

2.协商解决：双方在发生争议时，应首先通过友好协商的方式解决。协商应本着诚实信用、平等互利的原则进行，力争在[具体天数，例如：三十]日内达成一致意见。

3.调解解决：如协商不成，双方可共同选择第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则。调解协议达成后，双方应签订书面调解协议，并按照协议约定履行。

4.仲裁解决：如协商和调解均无法解决争议，双方应将争议提交至[具体仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市，例如：北京]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁过程中，仲裁费用由败诉方承担，双方各承担一半。

5.诉讼解决：如双方未约定仲裁，且协商、调解也无法解决争议，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼管辖地为[具体法院名称，例如：甲方所在地有管辖权的人民法院]。

6.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应遵守相关法律法规，并尊重行业惯例和商业道德。双方应配合争议解决机构的工作，提供必要的证据和资料。

7.争议解决期限：双方应尽量在争议发生后[具体天数，例如：六个月]内解决争议。如逾期未解决，争议解决机构可依法采取强制措施。

8.专属管辖：本协议的争议解决应适用中华人民共和国法律。双方在签订本协议时，已充分了解并同意上述争议解决方式和管辖机构。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，例如：七]日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未经书面同意的变更或补充均无效。

3.分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。如本协议任何条款被认定为无效或不可执行，双方应协商替换为内容最接近的有效条款