新基金上市协议书

新基金上市协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX基金管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街XX号XX大厦XX层。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式：010-XXXXXXX。

甲方是一家依法在中国境内设立并有效存续的基金管理公司，具备从事基金业务所需的全部资质和许可。甲方的核心业务包括基金募集、基金管理、投资咨询及相关资产管理服务。基于甲方在基金领域的专业能力和市场声誉，甲方拟通过本次合作，与乙方共同推进新基金产品的上市工作，以满足日益增长的投资者需求，并拓展甲方的业务范围。甲方在基金市场上拥有丰富的项目资源和雄厚的资金实力，希望通过与乙方的合作，提升新基金产品的市场竞争力，并实现资产的保值增值。

在本次合作中，甲方作为委托方，将委托乙方提供专业的基金上市服务，包括但不限于市场调研、产品设计、法律合规、发行推广等环节。甲方将根据乙方的专业建议，制定基金上市的具体方案，并监督整个上市过程的顺利进行。甲方的目标是确保新基金产品能够顺利通过监管机构的审批，并在市场上获得良好的发行效果，从而为投资者提供优质的投资机会，并为甲方带来长期的经济效益。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX大厦。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式：021-XXXXXXX。

乙方是一家依法在中国境内设立并有效存续的证券公司，具备从事证券业务所需的全部资质和许可。乙方的核心业务包括证券经纪、证券投资咨询、资产管理、融资融券、债券承销与交易等。基于乙方在证券市场的专业能力和市场影响力，乙方拟通过本次合作，与甲方共同推进新基金产品的上市工作，以满足市场对新型基金产品的需求，并提升乙方的业务竞争力。乙方在证券市场上拥有丰富的发行经验和广泛的客户资源，希望通过与甲方的合作，提升新基金产品的市场认可度，并实现业务的多元化发展。

在本次合作中，乙方作为服务提供方，将向甲方提供全面的基金上市服务，包括但不限于市场调研、产品设计、法律合规、发行推广、信息披露等环节。乙方将根据甲方的具体需求，制定专业的上市方案，并全程参与新基金产品的上市过程，确保项目能够符合监管要求，并顺利推向市场。乙方的目标是帮助甲方成功发行新基金产品，并在市场上获得良好的口碑，从而为甲方带来长期的合作收益，并为乙方拓展新的业务增长点。

双方合作的背景：

甲方作为一家专业的基金管理公司，在基金市场上拥有较高的知名度和良好的业绩记录。然而，随着市场竞争的加剧，甲方需要不断推出创新性的基金产品，以满足不同类型投资者的需求。为此，甲方计划发行一款新的基金产品，该产品将专注于特定领域的投资，具有较高的增长潜力。

乙方作为一家领先的证券公司，在证券市场上拥有丰富的发行经验和广泛的客户资源。乙方长期以来致力于为客户提供高质量的证券服务，包括基金发行、资产管理、投资咨询等。基于乙方的专业能力和市场影响力，甲方选择乙方作为本次新基金产品的上市服务提供商。

双方基于长期合作的基础和互信互利的原则，决定共同推进新基金产品的上市工作。甲方将委托乙方提供专业的上市服务，乙方将充分发挥自身优势，协助甲方完成新基金产品的发行。双方将通过紧密的合作，确保新基金产品能够顺利通过监管机构的审批，并在市场上获得良好的发行效果，从而实现双方的共同利益。

本次合作的成功将有助于甲方提升品牌影响力，拓展业务范围，并为投资者提供更多优质的投资选择；同时，也将有助于乙方拓展新的业务增长点，提升市场竞争力，并为双方建立长期稳定的合作关系奠定基础。双方将本着专业、诚信、合作的原则，共同推动新基金产品的上市工作，确保项目能够取得圆满成功。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在推进新基金产品上市过程中的权利与义务，确保新基金产品能够顺利通过监管机构的审批，并在市场上获得良好的发行效果。协议范围包括但不限于市场调研、产品设计、法律合规、发行推广、信息披露等环节。甲方委托乙方提供全面的基金上市服务，乙方根据甲方的具体需求，制定专业的上市方案，并全程参与新基金产品的上市过程。双方将通过紧密的合作，确保新基金产品能够成功上市，并为投资者提供优质的投资机会。

第二条定义

1.新基金产品：指甲方计划发行的一款专注于特定领域的基金产品，具有较高的增长潜力。

2.市场调研：指对基金产品的市场潜力、投资者需求、竞争格局等进行全面的和分析。

3.产品设计：指根据市场调研结果，设计基金产品的投资策略、风险收益特征、费用结构等。

4.法律合规：指确保基金产品的发行过程符合相关法律法规的要求，包括但不限于监管机构的审批程序和信息披露要求。

5.发行推广：指通过多种渠道和方式，向投资者宣传和推广基金产品，吸引投资者进行投资。

6.信息披露：指按照监管机构的要求，向投资者披露基金产品的相关信息，包括基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方提供全面的基金上市服务，包括市场调研、产品设计、法律合规、发行推广、信息披露等环节。

（2）甲方有权对乙方的服务进行监督和评估，确保乙方提供的服务符合协议约定的标准和要求。

（3）甲方有权根据市场情况调整基金产品的投资策略和风险收益特征，但需提前通知乙方，并确保调整后的方案符合监管机构的要求。

（4）甲方有义务向乙方提供新基金产品的相关资料和信息，包括基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等，以便乙方进行服务。

（5）甲方有义务按照协议约定的价格和支付条件，及时支付乙方提供的服务费用。

（6）甲方有义务配合乙方完成新基金产品的上市过程，包括但不限于配合监管机构的审批程序和信息披露要求。

（7）甲方有义务对乙方的服务进行保密，不得将乙方提供的信息泄露给第三方。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权按照协议约定的服务内容和标准，为甲方提供全面的基金上市服务，包括市场调研、产品设计、法律合规、发行推广、信息披露等环节。

（2）乙方有权要求甲方提供新基金产品的相关资料和信息，以便乙方进行服务。

（3）乙方有权对甲方的需求进行评估，并提出专业的建议和方案。

（4）乙方有权按照协议约定的价格和支付条件，要求甲方支付服务费用。

（5）乙方有义务确保提供的服务符合相关法律法规的要求，包括但不限于监管机构的审批程序和信息披露要求。

（6）乙方有义务对甲方的商业秘密进行保密，不得将甲方提供的信息泄露给第三方。

（7）乙方有义务全程参与新基金产品的上市过程，确保项目能够顺利通过监管机构的审批，并在市场上获得良好的发行效果。

（8）乙方有义务及时向甲方汇报上市进展情况，并配合甲方解决上市过程中遇到的问题。

（9）乙方有义务对上市过程中的风险进行评估和控制，确保上市过程的顺利进行。

（10）乙方有义务对上市后的基金产品进行跟踪和评估，及时向甲方提供市场反馈和改进建议。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方同意根据本协议约定，向乙方支付基金上市服务费。服务费总额为人民币壹仟万元整（￥10,000,000.00）。该费用包含乙方为完成本协议项下全部服务所产生的一切费用，具体包括但不限于市场调研费、产品设计咨询费、法律合规咨询费、发行推广费、信息披露制作费等。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付服务费。支付账户信息如下：

开户名称：XX证券股份有限公司

开户银行：中国工商银行XX支行

银行账号：622202XXXXXXXXXXXXXX

3.支付时间：

（1）首付款：本协议生效之日起十日内，甲方应支付服务费总额的30%，即人民币叁佰万元整（￥3,000,000.00）。

（2）中期款：新基金产品获得监管机构初步审核通过之日起十日内，甲方应支付服务费总额的40%，即人民币肆佰万元整（￥4,000,000.00）。

（3）尾款：新基金产品正式上市发行完成之日起十日内，甲方应支付服务费总额的30%，即人民币叁佰万元整（￥3,000,000.00）。

4.支付前提：乙方应在收到每期款项前，向甲方提供等额的收款凭证及相关发票。

第五条履行期限

1.协议有效期限：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自协议生效之日起十二个月。如协议在有效期内未完成新基金产品的上市工作，双方可协商延长协议有效期，但延长期限不得超过六个月。

2.关键时间节点：

（1）市场调研阶段：自本协议生效之日起三十日内完成，并向甲方提交市场调研报告。

（2）产品设计阶段：自市场调研报告提交之日起二十日内完成，并向甲方提交基金产品设计方案。

（3）法律合规阶段：自基金产品设计方案获得甲方确认之日起六十日内完成，并向甲方提交法律合规意见书。

（4）发行推广阶段：自法律合规意见书获得甲方确认之日起九十日内完成，并启动新基金产品的市场发行工作。

（5）信息披露阶段：自发行推广阶段启动之日起三十日内完成，并向监管机构提交全部信息披露文件。

（6）监管审批阶段：自信息披露文件提交之日起九十日内，争取获得监管机构的初步审核通过及最终审批。

（7）上市发行阶段：自监管机构审批通过之日起六十日内完成新基金产品的正式上市发行工作。

3.期限顺延：如因不可抗力或双方协商一致，履行期限可相应顺延。乙方应在遇到可能影响履行期限的情形时，及时通知甲方，并提供相关证明材料。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）逾期支付服务费：若甲方未按本协议第四条约定的时间支付服务费，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部服务费及已产生的一切费用。

（2）提供资料不及时或不完整：若甲方未按乙方要求及时提供或提供不完整的新基金产品相关资料，导致乙方服务进度延误，甲方应承担由此产生的所有后果，包括但不限于延误期间的额外服务费用、监管机构罚款等。

（3）擅自变更或终止协议：若甲方擅自变更或终止本协议，应向乙方支付相当于服务费总额20%的违约金，并赔偿乙方因此遭受的所有损失。

2.乙方违约责任：

（1）服务质量不达标：若乙方提供的服务不符合本协议约定的标准和要求，导致新基金产品无法通过监管机构的审批或上市发行，乙方应向甲方支付相当于服务费总额10%的违约金，并退还甲方已支付的服务费。

（2）延误履行期限：若乙方未按本协议第五条约定的时间节点完成各项服务，每逾期一日，应按当期应付未付款项的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过三十日，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付的服务费及赔偿由此遭受的所有损失。

（3）泄露商业秘密：若乙方泄露甲方的商业秘密，应向甲方支付相当于服务费总额50%的违约金，并承担由此产生的所有法律责任。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不超过服务费总额的30%。如违约金不足以弥补守约方遭受的实际损失，守约方有权另行要求赔偿。

4.解除协议：任何一方严重违约，守约方有权解除本协议，并要求违约方赔偿由此遭受的所有损失。解除协议后，乙方应将甲方已支付的服务费按照协议约定进行退还，并承担相应的违约责任。

5.不可抗力免责：因不可抗力导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力情形消除后，双方应继续履行本协议。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为（如法律法规的变更）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起持续一定时间，足以影响本协议的履行。

2.通知义务：任何一方在发生或预见发生不可抗力事件时，应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力事件的证明材料。通知应包含不可抗力事件的基本情况、影响范围、预计持续时间以及可能对协议履行产生的影响。

3.责任免除：因不可抗力事件导致本协议部分或全部无法履行的，受影响一方不承担违约责任。双方应根据不可抗力事件的影响，协商调整协议的履行期限或部分或全部解除协议。不可抗力事件消除后，双方应尽快恢复协议的履行，并采取必要的措施减少因不可抗力事件造成的损失。

4.协商解决：双方应在不可抗力事件发生后，通过友好协商的方式解决因不可抗力事件引发的问题，包括履行期限的调整、协议的变更或解除等。

5.持续不可抗力：若不可抗力事件持续超过六十日，双方均有权单方面解除本协议，并互不承担违约责任。解除协议后，双方应按照实际履行情况结算费用，并协商处理未完成的合作事宜。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下产生的任何争议，包括但不限于协议的效力、履行、违约、解除、赔偿等，双方应首先通过友好协商的方式解决。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，双方应积极配合，力求在友好基础上达成一致解决方案。

2.协商不成：若双方在协商期限内（自一方提出协商请求之日起三十日内）未能解决争议，或协商过程中双方未能达成一致意见，则应将争议提交至具有管辖权的人民法院诉讼解决。双方应选择协议签订地有管辖权的人民法院作为争议解决机构。

3.诉讼程序：双方应遵守法院的审判程序，并提供必要的证据材料。在诉讼过程中，双方应相互配合，积极履行法院的传唤、举证、答辩等义务，以维护自身合法权益。

4.仲裁选择（备选方案）：作为备选方案，若双方在本协议签订时或争议发生前另行签署书面仲裁协议，则应将争议提交至双方约定的仲裁机构（如中国国际经济贸易仲裁委员会）进行仲裁。仲裁应按照该仲裁机构的仲裁规则进行，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

5.证据保全：双方在争议解决过程中，应妥善保存与争议相关的证据材料，并在需要时及时提供给对方或争议解决机构。任何一方不得故意毁灭、伪造或篡改证据，否则应承担相应的法律责任。

6.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款，以保证协议的整体目的得以实现。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议履行过程中产生的任何通知、请求、要求或其他通讯，均应采用书面形式，并通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的电子数据交换系统发送至本协议首部列明的地址或联系方式。通知在发送后三个工作日内视为送达。如一方需要变更联系方式，应提前十日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何变更或补充，均须由双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议的内容。

3.终止条件：除本协议约定的解除条件外，双方均有权在提前三十日书面通知对方的情况下终止本协议。协议终止后，双方应按照实际履行情况结算费用，并协商处理未完成的合作事宜。协议终止不影响双方在本协议项下已产生的权利和义务。

4.保密条款：双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息、客户资料等一切未公开信息承担保密义