基金从业资格考试法律法规试卷

基金从业资格考试法律法规试卷考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：基金从业资格考试法律法规试卷考核对象：基金从业资格考试应试人员题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备基金从业资格。2.基金募集期间，基金管理人可以自行销售基金份额，也可以委托基金销售机构代为销售。3.基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行。5.基金份额持有人大会应当由基金份额持有人通过书面形式召开。6.基金信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露基金信息。7.基金管理人应当建立健全风险管理制度，防范利益冲突。8.基金销售机构从事基金销售活动，不得以不正当竞争手段招揽客户。9.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。10.基金合同是基金运作的基础法律文件。二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪项不属于基金财产的投资范围？（）A.股票B.债券C.期货D.非公开交易股权2.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间出现哪些情形时，应当回避？（）A.与基金份额持有人存在利害关系B.与基金管理人存在劳动关系C.持有基金份额D.以上都是3.基金募集期限届满，基金份额总额达到法定最低募集数额的，基金管理人应当自募集期限届满之日起多少日内聘请基金托管人？（）A.5日B.10日C.15日D.20日4.基金托管人对基金财产的保管职责不包括以下哪项？（）A.安全保管基金财产B.执行基金管理人的投资指令C.监督基金管理人的投资运作D.编制基金资产净值报告5.基金份额持有人大会的表决机制中，下列哪项说法是正确的？（）A.日常事项由基金份额持有人大会决定B.重大事项由基金份额持有人大会决定C.基金份额持有人大会的决议必须经代表50%以上基金份额的持有人通过D.以上都不对6.基金信息披露中，哪项属于临时信息披露？（）A.基金合同B.基金招募说明书C.基金季度报告D.基金份额持有人大会决议7.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？（）A.风险管理B.信息披露C.利益冲突防范D.以上都是8.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则不包括？（）A.客户利益优先B.公开透明C.收入最大化D.专业审慎9.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消。下列哪项说法是错误的？（）A.基金财产不得用于清偿基金管理人、基金托管人固有债务B.基金财产不得用于分配给基金管理人、基金托管人C.基金财产的债权优先于基金管理人、基金托管人固有财产的债权D.以上都对10.基金合同中，关于基金运作方式的约定不包括？（）A.基金的投资目标B.基金的投资范围C.基金的业绩比较基准D.基金的费用标准三、多选题（每题2分，共20分）1.基金管理人的职责包括哪些？（）A.组织基金财产的证券投资B.编制基金财务会计报告C.办理与基金财产管理业务有关的信息披露事项D.保存基金财产2.基金托管人的职责包括哪些？（）A.安全保管基金财产B.执行基金管理人的投资指令C.监督基金管理人的投资运作D.编制基金资产净值报告3.基金信息披露的禁止行为包括哪些？（）A.虚假记载B.误导性陈述C.遗漏重要信息D.恶意诋毁4.基金份额持有人大会的召集情形包括哪些？（）A.基金合同约定的情形B.基金管理人提议C.基金托管人提议D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人提议5.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些要素？（）A.组织结构B.业务流程C.信息系统D.风险管理6.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则包括哪些？（）A.客户利益优先B.公开透明C.专业审慎D.收入最大化7.基金财产的独立原则体现在哪些方面？（）A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产B.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消C.基金财产不得用于清偿基金管理人、基金托管人固有债务D.基金财产不得用于分配给基金管理人、基金托管人8.基金合同中，关于基金运作方式的约定包括哪些？（）A.基金的投资目标B.基金的投资范围C.基金的业绩比较基准D.基金的费用标准9.基金信息披露的禁止行为包括哪些？（）A.虚假记载B.误导性陈述C.遗漏重要信息D.恶意诋毁10.基金份额持有人大会的表决机制中，下列哪些事项需要经代表2/3以上基金份额的持有人通过？（）A.基金扩募B.基金合并C.基金分立D.基金清算四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某基金管理公司拟募集一只股票型基金，基金合同中约定，基金财产的投资范围包括股票、债券、期货等，业绩比较基准为沪深300指数。在募集期间，该基金管理公司委托某证券公司代为销售基金份额，并在宣传材料中宣称“本基金过往业绩优异，未来收益可期”。然而，该基金管理公司在基金合同中并未明确约定风险等级，也未对基金的风险进行充分披露。问题：1.该基金管理公司在基金募集过程中存在哪些违规行为？2.该基金管理公司应当如何纠正这些违规行为？案例二：某基金托管银行发现某基金管理人的投资指令违反了《证券法》的相关规定，但该基金管理人坚持要求执行该投资指令。基金托管银行遂向中国证监会报告。问题：1.该基金托管银行应当如何处理该投资指令？2.该基金托管银行在履行职责过程中应当注意哪些事项？案例三：某基金份额持有人大会拟就基金扩募事项进行表决，但出席大会的基金份额持有人仅代表60%的基金份额。大会最终通过了基金扩募的决议。问题：1.该基金份额持有人大会的决议是否有效？2.基金份额持有人大会应当如何确保决议的合法性？五、论述题（每题11分，共22分）1.试述基金管理人内部控制制度的主要内容及其重要性。2.结合实际案例，分析基金信息披露的禁止行为及其法律后果。---标准答案及解析一、判断题1.√2.√3.√4.√5.×（基金份额持有人大会可以采取现场会议、通讯会议等方式召开）6.√7.√8.√9.√10.√解析：5.基金份额持有人大会可以采取现场会议、通讯会议等方式召开，并非必须通过书面形式。二、单选题1.D2.D3.B4.D5.B6.D7.D8.C9.C10.D解析：9.基金财产的债权优先于基金管理人、基金托管人固有财产的债权，但并非绝对优先。三、多选题1.A,B,C,D2.A,B,C3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C7.A,B,C8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,C,D四、案例分析案例一：1.违规行为：-基金合同中未明确约定风险等级，违反了《证券投资基金法》的相关规定。-在宣传材料中宣称“本基金过往业绩优异，未来收益可期”，违反了信息披露的真实性原则。-基金合同中未明确约定基金的投资范围，违反了《证券投资基金法》的相关规定。2.纠正措施：-修订基金合同，明确约定基金的风险等级和投资范围。-撤销宣传材料中虚假的业绩承诺，并就违规行为向投资者进行解释说明。-加强信息披露的真实性审查，确保信息披露的合规性。案例二：1.处理方式：-基金托管银行应当拒绝执行该投资指令，并及时向中国证监会报告。2.注意事项：-基金托管银行在履行职责过程中应当严格遵守法律法规，确保基金财产的安全。-基金托管银行应当建立健全风险管理制度，防范利益冲突。-基金托管银行应当及时向中国证监会报告基金管理人的违规行为。案例三：1.决议是否有效：-该基金份额持有人大会的决议无效，因为出席大会的基金份额持有人仅代表60%，未达到法定要求。2.确保决议合法性的措施：-基金份额持有人大会应当提前公告会议时间、地点和议题，确保基金份额持有人有充分的时间参与。-基金份额持有人大会的决议应当经代表2/3以上基金份额的持有人通过。五、论述题1.基金管理人内部控制制度的主要内容及其重要性：基金管理人内部控制制度的主要内容包括：组织结构、业务流程、信息系统、风险管理、利益冲突防范等。其重要性体现在以下几个方面：-保障基金财产安全：内部控制制度可以有效防范内部欺诈、操作风险等，确保基金财产的安全。-提高运营效率：内部控制制度可以规范业务流程，提高运营效率，降低运营成本。-防范法律风险：内部控制制度可以确保基金管理人的合规经营，防范法律风险。-提升管理水平：内部控制制度可以促进基金管理人提升管理水平，增强市场竞争力。2.基金信息披露的禁止行为及其法律后果：基金信息披露的禁止行为包括虚假记载、误导性陈述、遗漏重要信息、恶意诋毁等。这些行为的法律后果包括：-行政处罚：中国证监会可以对违规行为进行行政处罚，包括罚款、暂停业务等。