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证券公司投资顾问投资决策与风险控制绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资决策能力投资组合偏离度40%不超过基准指数5%以月度或季度为周期，计算投资组合与基准指数的跟踪误差，误差每超过1%扣除2分，最高扣除10分超额收益达成率达到基准收益率的120%计算实际超额收益率与目标超额收益率的比值，比值每低于1个百分点扣除3分，最高扣除15分交易决策及时性关键市场信息响应时间不超过15分钟根据市场重要事件响应速度进行评分，每延迟5分钟扣除1分，最高扣除5分策略符合度投资策略与客户风险偏好匹配度达90%以上通过客户问卷调查与实际操作对比，每低1%扣除2分，最高扣除10分策略稳定性策略月度回撤不超过3%计算月度最大回撤率，每超过0.5%扣除2分，最高扣除10分风险控制能力最大回撤控制35%年度最大回撤不超过8%直接以年度最大回撤率作为评分依据，每超过1%扣除3分，最高扣除15分合规操作次数零重大合规事件发生一般合规问题扣除5分，发生重大合规问题扣除20分，未发生为满分客户投诉率低于行业平均水平10%与行业基准比较，每高于1%扣除2分，最高扣除10分压力测试覆盖率覆盖至少5种市场压力情景每少覆盖1种情景扣除2分，最高扣除10分风险预警响应风险预警响应时间不超过30分钟根据风险预警处理速度评分，每延迟5分钟扣除1分，最高扣除5分客户资产增长客户平均资产增长率15%达到15%计算季度或年度客户资产平均增长率，每低于1%扣除2分，最高扣除10分新客户获取数量新增客户数量不低于20名每少1名新客户扣除1分，最高扣除10分客户留存率达到90%计算季度客户留存率，每低于1%扣除2分，最高扣除10分客户满意度评分不低于4.5分（5分制）根据季度客户满意度调查评分，每低0.1分扣除2分，最高扣除10分资产规模贡献管理资产规模增长10%以上与管理资产规模增长率对比，每低于1%扣除2分，最高扣除10分合规与持续学习合规培训完成率10%100%未完成每项培训扣除2分，最高扣除5分专业认证持有持有CFA/CPA等高级认证持有高级认证加5分，无则不加行业研究报告质量年度发布至少4份高质量报告每少1份扣除2.5分，最高扣除5分内部培训参与度参与度达到80%以上根据培训签到记录评分，每低于10%扣除1分，最高扣除5分监管检查通过率100%通过内部及外部检查每次检查不通过扣除3分，最高扣除15分本考核表旨在全面评估证券公司投资顾问在投资决策与风险控制方面的综合表现。请各维度负责人根据指标描述及评分标准，结合日常记录及数据，客观公正地完成考核。考核结果将作为绩效改进、晋升及激励的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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