2026年制裁合规考试题库及答案解析

2026年制裁合规考试题库及答案解析一、单选题（共10题，每题2分）1.根据美国OFAC的规定，以下哪项交易活动属于受制裁的领域？A.与俄罗斯国防企业进行常规商业合作B.向伊朗提供医疗服务C.与朝鲜贸易小型民用机械D.与沙特阿拉伯的能源企业进行投资合作2.欧盟对俄罗斯实施的第6号制裁令（EU2022/1053）主要针对以下哪个行业？A.信息技术B.石油和天然气C.零售业D.金融服务业3.某跨国公司在中国设立子公司，该子公司需要特别注意以下哪项制裁合规要求？A.遵守美国CFIUS的审查规定B.遵守欧盟的GDPR数据保护法规C.遵守中国反洗钱法的规定D.遵守英国的《2023年经济安全法案》4.根据联合国安理会第1390号决议，以下哪类个人或实体可能受到制裁？A.参与乌克兰农业合作的实体B.为伊朗核项目提供技术的个人C.与南非进行常规贸易的实体D.参与日本汽车出口的实体5.某公司计划向缅甸出口农产品，该出口活动需要特别注意以下哪项合规要求？A.美国商务部商业贸易司（BTA）的出口管制规定B.欧盟的碳边境调节机制（CBAM）C.中国海关的出口退税政策D.英国的《2023年经济安全法案》6.根据英国《2023年经济安全法案》，以下哪项行为可能构成违反制裁规定？A.与英国企业进行常规商业合作B.向俄罗斯提供能源技术C.为乌克兰提供人道主义援助D.与澳大利亚进行矿产贸易7.某公司在中国运营，其员工需要接受以下哪项培训以符合制裁合规要求？A.美国OFAC制裁名单培训B.欧盟GDPR数据保护培训C.中国反商业贿赂培训D.英国的《2023年经济安全法案》培训8.根据联合国安理会第1380号决议，以下哪项交易活动可能受到制裁？A.与利比亚进行石油贸易B.向叙利亚提供医疗设备C.为朝鲜提供粮食援助D.与尼日利亚进行常规贸易9.某公司在中国运营，其供应链管理需要特别注意以下哪项制裁合规要求？A.美国商务部工业和安全局（BIS）的出口管制规定B.欧盟的《非合作国家清单》（NCN）C.中国海关的《进出口商品检验法》D.英国的《2023年经济安全法案》10.根据美国OFAC的规定，以下哪项行为可能构成违反制裁规定？A.与伊朗企业进行常规商业合作B.向朝鲜提供农产品C.为乌克兰提供人道主义援助D.与德国进行能源贸易二、多选题（共5题，每题3分）1.根据欧盟对俄罗斯的制裁措施，以下哪些行业受到限制？A.石油和天然气B.金融服务业C.信息技术D.能源设备2.某公司在中国运营，其合规团队需要关注以下哪些制裁合规风险？A.美国OFAC制裁名单的更新B.欧盟的《非合作国家清单》（NCN）C.中国反洗钱法的规定D.英国的《2023年经济安全法案》3.根据联合国安理会制裁决议，以下哪些个人或实体可能受到制裁？A.参与伊朗核项目的个人B.为朝鲜提供武器技术的实体C.与利比亚进行常规贸易的实体D.为叙利亚提供人道主义援助的实体4.某公司计划向缅甸出口农产品，其合规团队需要关注以下哪些制裁合规要求？A.美国商务部商业贸易司（BTA）的出口管制规定B.欧盟的碳边境调节机制（CBAM）C.中国海关的出口退税政策D.英国的《2023年经济安全法案》5.根据英国《2023年经济安全法案》，以下哪些行为可能构成违反制裁规定？A.与俄罗斯国防企业进行合作B.向伊朗提供能源技术C.为乌克兰提供人道主义援助D.与澳大利亚进行矿产贸易三、判断题（共5题，每题2分）1.根据美国OFAC的规定，与伊朗进行常规商业合作不受制裁限制。（正确/错误）2.欧盟对俄罗斯的制裁措施仅限于能源行业。（正确/错误）3.中国反洗钱法的规定不涉及制裁合规要求。（正确/错误）4.根据联合国安理会制裁决议，所有参与朝鲜核项目的个人或实体都将受到制裁。（正确/错误）5.根据英国《2023年经济安全法案》，所有与俄罗斯进行商业合作的实体都将受到制裁。（正确/错误）四、简答题（共3题，每题5分）1.简述美国OFAC制裁合规的基本要求。2.简述欧盟对俄罗斯的制裁措施的主要内容。3.简述中国企业在国际业务中如何进行制裁合规管理。五、案例分析题（共2题，每题10分）1.某中国公司计划向俄罗斯出口农产品，其合规团队发现俄罗斯某企业被列入美国OFAC制裁名单。该公司应如何处理这一情况？2.某英国公司在中国设立子公司，其子公司计划向伊朗提供能源技术。该公司应如何进行制裁合规风险评估？答案解析一、单选题1.C解析：美国OFAC对俄罗斯实施制裁，限制与俄罗斯国防企业及受其控制的企业进行交易，尤其是涉及军民两用技术的产品和服务。2.B解析：欧盟对俄罗斯的制裁措施主要集中在能源、金融、交通和关键基础设施等领域，其中石油和天然气行业受到严格限制。3.C解析：中国企业在国际业务中需要遵守中国反洗钱法的规定，特别是涉及制裁国家的交易活动需要严格审查。4.B解析：联合国安理会第1390号决议对参与伊朗核项目的个人和实体实施制裁，包括提供技术、资金和服务的实体。5.A解析：美国商务部商业贸易司（BTA）的出口管制规定限制向缅甸出口特定商品，尤其是军民两用产品。6.B解析：英国《2023年经济安全法案》限制与俄罗斯国防企业及受其控制的企业进行交易，尤其是涉及军民两用技术的产品和服务。7.A解析：中国企业在国际业务中需要接受美国OFAC制裁名单培训，以识别和避免与受制裁个人或实体进行交易。8.B解析：联合国安理会第1380号决议对参与叙利亚内战的个人和实体实施制裁，包括提供武器和资金的实体。9.A解析：中国企业在供应链管理中需要遵守美国商务部工业和安全局（BIS）的出口管制规定，特别是涉及军民两用技术的产品和服务。10.A解析：美国OFAC对伊朗实施制裁，限制与伊朗企业进行常规商业合作，尤其是涉及受制裁行业的产品和服务。二、多选题1.A、B、D解析：欧盟对俄罗斯的制裁措施主要集中在能源、金融、交通和关键基础设施等领域，其中石油和天然气、金融服务业和能源设备受到严格限制。2.A、B、C解析：中国企业在国际业务中需要关注美国OFAC制裁名单的更新、欧盟的《非合作国家清单》（NCN）和中国反洗钱法的规定，以避免违反制裁要求。3.A、B解析：联合国安理会制裁决议对参与伊朗核项目和朝鲜核项目的个人和实体实施制裁，包括提供技术、资金和服务的实体。4.A、B解析：中国企业在向缅甸出口农产品时需要关注美国商务部商业贸易司（BTA）的出口管制规定和欧盟的碳边境调节机制（CBAM），以避免违反制裁要求。5.A、B解析：英国《2023年经济安全法案》限制与俄罗斯国防企业及受其控制的企业进行交易，尤其是涉及军民两用技术的产品和服务。三、判断题1.错误解析：美国OFAC对伊朗实施制裁，限制与伊朗企业进行常规商业合作，尤其是涉及受制裁行业的产品和服务。2.错误解析：欧盟对俄罗斯的制裁措施不仅限于能源行业，还包括金融、交通和关键基础设施等领域。3.错误解析：中国反洗钱法的规定涉及制裁合规要求，企业需要遵守相关法规以避免违反制裁规定。4.错误解析：联合国安理会制裁决议对参与朝鲜核项目的个人和实体实施制裁，但并非所有参与的个人或实体都将受到制裁。5.错误解析：英国《2023年经济安全法案》限制与俄罗斯国防企业及受其控制的企业进行交易，但并非所有与俄罗斯进行商业合作的实体都将受到制裁。四、简答题1.简述美国OFAC制裁合规的基本要求。美国OFAC制裁合规的基本要求包括：定期更新制裁名单、识别和审查受制裁个人和实体、建立内部合规机制、培训员工、记录和报告违规行为。企业需要确保所有交易活动符合OFAC的规定，避免与受制裁个人或实体进行交易。2.简述欧盟对俄罗斯的制裁措施的主要内容。欧盟对俄罗斯的制裁措施主要包括：限制能源交易、冻结资产、禁止金融交易、限制交通和基础设施项目、限制向俄罗斯出口特定技术等。此外，欧盟还实施了对俄罗斯个人和实体的制裁，包括限制其参与欧盟市场活动。3.简述中国企业在国际业务中如何进行制裁合规管理。中国企业在国际业务中进行制裁合规管理需要：建立内部合规团队、定期更新制裁名单、识别和审查受制裁个人和实体、培训员工、记录和报告违规行为。此外，企业还需要与当地监管机构保持沟通，确保所有业务活动符合相关法规。五、案例分析题1.某中国公司计划向俄罗斯出口农产品，其合规团队发现俄罗斯某企业被列入美国OFAC制裁名单。该公司应如何处理这一情况？该公司应立即停止与该受制裁企业进行交易，并评估其他潜在风险。合规团队需要进一步审查该企业的背景，确保其不涉及任何受制裁活动。此外，公司还需要记录和报告该情况，并采取措施避免未来类似风险。2.某英国公司在中国设立