苏洼龙水电站竣工达标投产考核自检报告（贵阳院监理发业主）

中国电建贵阳院苏洼龙水电站主体工程监理部2019年达标投产自检报告苏洼龙水电站工程竣工达标投产自检报告之三苏洼龙水电站工程竣工达标投产自检报告之三监理单位竣工达标投产考核自检报告中国电建集团贵阳勘测设计研究院有限公司华电金沙江上游苏洼龙水电站工程监理部二〇二三年十一月中国电建贵阳院苏洼龙水电站主体工程监理部2019年达标投产自检报告金沙江上游苏洼龙水电站工程主体工程土建及设备安装施工监理(合同编号：JS-SWL-JJ/JL-02)自检报告中国电建集团贵阳勘测设计研究院有限公司华电金沙江上游苏洼龙水电站工程监理部二〇二三年十一月表18-1。表18-1苏洼龙水电站投资完成统计表序号合同名称承建单位合同金额（万元）累计完成（万元）备注1拦河坝土建及金属结构制作安装工程葛洲坝集团122965.42142658.702引水发电系统土建及金属结构制作安装工程水电三局105097.46123281.913机电设备安装工程水电三局10779.5610574.414砂石标葛洲坝集团一公司4161.415426.865金沙江大桥水电十局6501.878333.63合计290275.5119.事故处理情况 19.1安全事故 未发生任何安全事故。19.2质量事故及缺陷 19.2.1质量事故未发生任何质量事故。19.2.2质量缺陷（1）质量监督报告所提问题的整改落实情况可再生能源发电工程质量监督站金沙江上游水电项目站专家组对苏洼龙水电站工程进行的质量监督检查提出意见和建议均按照要求进行整改。（2）缺陷处理情况混凝土质量缺陷，按照缺陷处理技术要求、专项处理措施全部处理完成，并验收合格，施工质量满足规范及设计要求。20.2022年达标投产自查自纠整改落实情况20.1安全文明施工及环境保护表序号3.2.2：厂房标厂区排水沟清理不及时、排水不畅扣0.4分；大坝标项目部生活区沟涵排水不畅扣0.2分；绿化三期标3号公路排水沟清理不彻底扣0.2分。该项共计扣0.2分/处=0.8分。整改落实情况：已完成。表序号3.2.3：厂房标主变内侧灌浆导致沥青路面变色未清理扣0.2分；砂石标场内1处硬化区未及时清理扣0.2分。该项共计扣0.2分/处=0.4分。整改落实情况：已完成。表序号3.2.4：砂石标1处已拆除车间场地扬尘扣0.3分。该项共计扣0.3分/处=0.3分。整改落实情况：已完成。表序号4.2.9：大坝标1次安全巡视、检查记录不全扣0.1分。该项共计扣0.1分/处=0.1分。整改落实情况：已完成。表序号4.3.1：绿化三期标责任书针对性不强扣0.5分。该项共计扣0.5分/项=0.5分。整改落实情况：已完成。表序号5.2：厂房标主变室变压器室内刮白施工排架验收合格，但未及时挂牌扣1.0分；砂石标拆除系统中1次安全带使用不规范扣0.3分。该项共计扣1.0分/项=1.3分。整改落实情况：已完成。表序号5.3：绿化三期标尾水EL.2396平台施工道路路面不整洁、有积水扣0.5分。该项共计扣0.5分/次=0.5分。整改落实情况：已完成。表序号5.5：厂房标主变内侧灌浆袋装水泥卸车未佩戴专业防尘口罩扣0.2分。该项共计扣0.2分/处=0.2分。整改落实情况：已完成。表序号5.8：大坝标2B公路1处配电箱破损，箱门损坏扣0.2分；砂石标1处配线箱未按照“一机一闸一漏一保”设置扣0.2分。该项共计扣0.2分/处=0.4分。整改落实情况：已完成。表序号5.9：机电标1号机2处材料堆放不整齐扣0.4分。该项共计扣0.2分/处=0.4分。整改落实情况：已完成。20.2土建工程施工质量与工艺 表序号3.2.2：绿化三期标园林道路路牙石勾缝不规范扣0.1分。该项共计扣0.2分/单元=0.1分。整改落实情况：已完成表序号3.2.3：大坝标坝顶防浪墙错台1处、麻面2处、挂帘2处扣1.0分；厂房标厂区排水沟两处局部错台扣0.4分；绿化三期标坝后EL.2400平台园路基础混凝土硬化表面不达标扣0.1分。该项共计扣0.2分/单元=1.5分。整改落实情况：已完成表序号4.3.1：厂房标主变开关楼GCB层上游墙体两处渗水裂缝，并已处理经验收合格扣2.0分。该项共计扣1.0分/处=2.0分。整改落实情况：已完成表序号4.8.1：监测标工程监测设备失效8支扣4.0分。该项共计扣0.5分/处=4.0分。整改落实情况：已完成。20.3金属结构工程质量与工艺表序号4.1.4：厂房标拦漂排浮箱1处焊缝外观质量不满足要求，共1处，该项共计扣1处×0.2=0.2分。整改落实情况：已完成。表序号15.3：大坝标的溢洪道生态孔、3号孔闸门表面有附着污物扣0.5分。该项扣1扇×0.5=0.5分。整改落实情况：已完成。20.4机电工程质量与工艺表序号2.3.21#机封母表面油漆局部有脱落现象1处扣0.2分，该项扣0.2分/处=0.2分。整改落实情况：已完成表序号6.3.61#主变储油坑未铺设卵石1项扣0.2分，该项扣0.2分/项=0.2分。整改落实情况：已完成表序号6.7.1：1#机中性点端子箱未做接地1项扣0.5分，该项扣0.5分/项=0.5分。整改落实情况：已完成20.5工程档案 表序号1.2.2：绿化三期档案管理人员不满足工程需要扣0.5分。该项共计扣0.5分/单位=0.5分。整改落实情况：已完成。表序号1.3：大坝标档案管理有关人员职责不清扣2.0分。该项共计扣2.0分/单位=2.0分。整改落实情况：已完成。表序号1.3：绿化三期标档案管理制度已建立，但不完善扣0.5分。该项共计扣0.5分/单位=0.5分。整改落实情况：已完成。表序号1.6.1：砂石标项目部未采用相关管理软件扣扣1.0分。该项共计扣1.0分/单位=1.0分。整改落实情况：已完成。表序号1.6.1：监理部档案管理已部分采用现代管理手段，但效果较差扣0.5分。该项共计扣0.5分/单位=0.5分。整改落实情况：已完成。表序号3.3.3：机电标案卷题名未完整揭示卷内文件内容（2卷）扣0.2分。该项共计扣0.2分/卷=0.4分。整改落实情况：已完成。表序号3.3.5：监理部1卷案卷装订，不整齐扣0.1分。该项共计扣0.1分/卷=0.1分。整改落实情况：已完成。表序号3.4.1：厂房标水泥原材料合格证存在复印件扣0.3分。该项共计扣0.1分/件=0.3分。整改落实情况：已完成。表序号3.5.1：厂房标试验资料打印不清晰扣0.4分。该项共计扣0.1分/件=0.4分。整改落实情况：已完成。表序号3.5.2：大坝标资料签名有3处漏签扣0.3分；厂房标质量验收资料中存在书写及签字潦草，辨识度较低扣0.5。该项共计扣0.1分/处=0.8分。整改落实情况：已完成。表序号3.5.2：大坝标资料签名有2处存在个别代签扣0.2。该项共计扣0.1分/处=0.2分。整改落实情况：已完成。表序号4.4.1.6：厂房标未见测引水隧洞测量放样记录1次扣0.5分。该项共计扣0.5分/处=0.5分。整改落实情况：已完成。表序号4.14.1：大坝标影像资料整理收集未完成扣2.0分。该项共计扣2.0分/项=2.0分。整改落实情况：已完成。20.6综合管理 表序号1.3.4：厂房标的部分变更留置超过3个月扣1.0分。该项共计扣1.0分/项=1.0分。整改落实情况：已完成。表序号2.1.2：厂房装修工程较计划工期滞后扣0.5分；绿化三期标左岸绿化工程滞后但未影响其他工程进度扣0.5分。该项共计扣0.5分/项=1.0分。整改落实情况：已完成。表序号4.1.4：监理部监理人员职业教育欠缺扣0.5分。该项共计扣0.5分/次=0.5分。整改落实情况：已完成。表序号4.1.4：大坝标坝基开挖与处理等4个分部工程验收滞后扣4.0分。该项共计扣1.0分/项=4.0分。整改落实情况：已完成。表序号5.1.5：绿化三期标年度达标投产实施细则对照日常检查记录不全面扣1.0分。该项共计扣1.0分/项=1.0分。整改落实情况：已完成。表序号5.3.1：监测标未使用PIMS系统扣1.0分。该项共计扣1.0分/项=1.0分。整改落实情况：已完成。21.竣工达标投产自检考核情况 21.1安全文明施工及环境保护 安全文明施工及环境保护考核范围：厂房土建及金属结构安装工程、拦河坝土建及金属结构制作安装工程 、金沙江大桥工程、机电安装工程。扣分项目：考核扣分项目。扣分原因。表序号5.1：安全文化提升标主变开关楼出线场装修施工作业一名施工人员临边作业未系安全绳扣分0.5分；安全文化提升标在大坝右岸10kV配电室百叶窗更换施工时作业人员站在叉车上，高空作业未系安全带扣分0.5分。该项共计扣0.5分/2处=1分。表序号5.3：绿化三期标右岸表土场扬尘扣0.5分。该项共计扣0.5分/次=0.5分。表序号5.7：厂外照明标工作负责人管理不力，安全帽佩戴不规范，未正确佩戴、使用安全带、安全绳等扣分1分。该项共计扣0.5分/2处=1分。表序号5.8：安全监测标大坝自动化设备室施工时，临时用电接线不规范，电缆接头裸露未包扎等扣分0.2分。；该项共计扣0.2分/处=0.2分。表序号5.10：厂房标主变开关楼竖井风道1处堆渣扣0.5分。该项共计扣0.5分/处=0.5分。综上所述，本年度安全文明施工及环境保护考核标准分200分，总扣分3.2分，实际得分196.8分，得分率为98.40%。21.2土建工程施工质量与工艺 土建工程施工质量与工艺 考核范围：引水发电系统工程、拦河坝工程、砂石加工系统工程、安全监测工程和绿化三期工程等 。扣分项目：考核扣分项目。扣分原因。表序号2.6.3大坝左岸排水交通洞有裂缝1条扣0.5分，该项共计扣0.5分/条=0.5分。表序号2.7.3：观测资料统计分析不及时1项扣3.0分，该项共计扣3分/项=3分。表序号4.8.2：监测资料不完整1处扣0.2分，该项共计扣0.2分/处=0.2分。表序号4.8.3：未及时整理分析反馈监测资料，该项共计扣0.5分/处=0.5分。表序号4.4.2：厂房标厂房技术供水层1处伸缩缝渗水扣0.2分，该项共计扣0.2分/处=0.2分。表序号4.10.1.2：厂房标厂房操作廊道墙面1处渗水扣0.2分，该项共计扣0.2分/处=0.2分。综上所述，本年度土建工程施工质量与工艺考核标准分300分，总扣分4.1分，实际得分295.9分，得分率为98.63%。21.3金属结构工程质量与工艺具体扣分情况、原因如下：表序号3.1.2：尾水闸门有局部油漆脱落尾水闸门有局部油漆脱落，共1处，该项共计扣1处×0.2=0.2分。综上所述，本年度金属结构工程质量与工艺考核标准分100分，总扣分0.2分，实际得分99.8分，得分率为99.8%。21.4机电工程质量与工艺具体扣分情况、原因如下：表序号5.3.2：3号机雨淋阀供水管滤水阀无设备标示牌1处，扣0.2分，该项扣0.2分/处=0.2分。综上所述，本年度机电工程质量与工艺考核标准分200分，总扣分0.2分，实际得分199.8分，得分率为99.90%。21.5工程档案 具体扣分情况、原因如下：表序号1.1：安全监测标档案归档资料保管混乱，不便于查阅扣2分。该项共计扣2分/单位=2分。表序号1.2.2：机电标档案管理人员不满足工程需要扣.0.5分。该项共计扣0.5分/单位=0.5分。表序号1.3：安全监测标职责不清扣2分。该项共计扣2分/单位=2分。表序号1.6.1：安全监测标项目部未采用1.0分。该项共计扣1分/单位=1分。表序号1.6.2：大坝标档案管理一部分采用现代管理手段，但效果较差扣0.5分。该项共计扣0.5分/单位=0.5分。表序号3.4.1：厂房标质量、环境、职业健康安全体系认证文件（3C认证）的报（备）审文件存在复印件扣0.3分。该项共计扣0.3分/件=0.3分。表序号3.5.2：大坝标资料签名有2处漏签扣0.2分。该项共计扣0.1分/处=0.2分。表序号4.4.1.1：厂房标技术交底记录资料不齐全扣0.5分。该项共计扣0.5分/件=0.5分。综上所述，本年度工程档案考核标准分100分，总扣分7.5分，实际得分92.5分，得分率为92.5%。21.6综合管理 具体扣分情况、原因如下：表序号1.2.1安全监测标合同变更资料不齐全扣1分，该项共计扣1.0分/项=1分。表序号1.3.4：安全监测标的部分变更留置超过3个月扣9分。该项共计扣1.0分/项=9分。综上所述，本年度综合管理考核标准分200分，总扣分10分，实际得分190分，得分率为95%。22.苏洼龙水电站竣工达标投产自检考核结果及评价 根据《中国华电集团公司水电建设工程达标投产考核办法（2013年版）》和《金沙江苏洼龙水电站工程竣工达标投产考核细则》，并通过查阅文件、资料、现场察看等。经考核，竣工达标投产考核得分为1074.8分，得分率为97.71%，具体见表11-1。表11-1苏洼龙水电站竣工达标投产考核统计表考核项目安全文明施工及环境保护土建工程施工质量与工艺金属结构安装机电安装工程档案综合管理合计备注标准分2003001002001002001100扣分3.24.10.20.27.51025.2得分196.8295.999.8199.892.51901074.8得分率98.40%98.63%99.80%99.90%92.5%95%97.71%23.工程中存在的问题 （1）苏洼龙水电站在各参建单位的共同努力下，现场施工质量、安全生产总体受控，未发生质量和安全事故。但在施工中仍存在不足，主要表现为施工单位管理仍有不到位、“三检制”有待提升、“班前五分钟”针对性差、对施工工人技术质量交底和现场指导较差。分部工程、单位工程的质量验收评定开展工作较滞后，试验检查证明提供及时性差，现场安全文明施工形象日常保持不够。（2）主体工程各标对档案的专职人员配置不够，档案收集整理未按照计划正常推进。影像资料收集数量偏少且未按要求及时进行归档。在每月档案检查过程中均现场提出并及时下发整改通知单要求改进，虽各单位积极响应，但落实程度仍不理想，仍需进一步督促整改。24.下一步工作重点 监理部将继续秉承中国电建集团贵阳勘测设计研究院有限公司“心系工程、追求更好”的优良作风，再接再厉，确保圆满完成工程施工监理任务，为实现达标投产、创优质工程的目标而不懈努力。监理部将以本次达标投产考核为契机，通过考核中暴露出来的问题，查找监理部在管理体系、机构配置、人员履职和过程管控中存在的问题，并制定措施及时改进和完善。同时针对现场施工中存在的问题，安排专人督促各承包人整改落实，在整改的同时予以反思，认真梳理和剖析各个问题环节，真正做到举一反三、防患于未然，为苏洼龙水电站工程收尾建设打好坚实基础，确保工程建设最终目标顺利实现。（1）确保各单位质量体系的正确有效运行，持续开展各项质量活动；推进质量标准化建设。加强专业技术培训，熟悉各工序质量控制要点，熟悉质量验收评定标准。（2）继续加强质量宣传力度和规范的培训、学习，进一步提高全体员工的质量意识。加大对施工质量进行全过程全面的监督力度，持续对剩余尾工项目的重要部位和关键工序应采取“旁站监理”的方式，对发现的可能影响施工质量的问题及时要求施工单位采取措施解决，必要时发整改通知单。（3）及时组织进行分部工程、单位工程和合同工程的验收评定工作，开展完工验收及工程移交。（4）监理部组织并主持定期或不定期的对档案管理、完工结算人员业务能力进行检查考核，全面促进工程尾工阶段的档案资料、完工结算等。附表：苏洼龙水电站工程竣工达标投产自检考核表华电金上苏洼龙水电站工程竣工达标投产实施细则（一）考核项目一：安全文明施工管理及环境保护(标准分：200分)序号考核内容考核扣分规定自查扣分自检扣分情况说明检查结果单位扣分1事故1.1人身伤亡事故1.1.1生产性死亡1人101.1.2生产性重伤1人21.2重大交通事故、机械设备事故、火灾事故、群体健康事故工程全年间发生损失100万元以上负有主要责任的重大交通事故、机械设备事故、火灾事故、群体健康事故1次52防洪度汛2.1建设期防洪度汛安全2.1.1项目法人未牵头成立由建设各方参加的防洪度汛、防地质灾害组织机构1项12.1.2未制订应急预案或未组织演练1项12.1.3汛情预报渠道不畅1项13环境保护与水土保持3.1环保、水保管理职责3.1.1参建单位未制定现场环境保护与水土保持管理的目标及措施1单位13.1.2参建单位未制定现场环境保护与水土保持管理责任制1单位13.1.3参建单位未设置环境保护与水土保持管理组织机构1单位13.2施工区环境管理3.2.1主要厂区施工临时设施未及时撤除并恢复植被1处0.53.2.2办公生活区及交通主干道排水沟、涵排水不畅、道路积水1处0.23.2.3施工区有脏、乱、差现象1处0.23.2.4粉尘、噪音超标1处0.33.2.5弃渣场及边坡未采取水土保持措施1处0.54安全管理4.1安全组织机构4.1.1未建立整个工程的安全管理委员会1项14.1.2安全管理委员会运行不正常1次0.54.1.3监理单位未配备足够的专职安全监理工程师1项0.54.1.4施工单位未设独立的安全监督管理部门、未按规定配备专(兼)职安全管理人员1项0.54.2安全管理制度、措施4.2.1没有明确的建设期安全工作规划和年度安全目标1项14.2.2施工单位未坚持三级安全教育1批·次0.54.2.3施工单位特种作业人员未经培训或无证上岗1人·次0.24.2.4未即时报告重大事故或隐瞒事故1次24.2.5对事故处理未执行“四不放过”的原则1次0.54.2.6项目法人未建立整个工程的安全事故档案1项24.2.7未建立安全文明施工保证金、环境保护保证金、安全措施费、安全风险抵押金等制度1项14.2.8未建立安全应急救援体系和重大事故应急预案1项14.2.9未按规定进行现场安全巡视、安全检查记录不全、未及时上报1次0.14.3安全责任制4.3.1未逐级签订安全责任书，或责任书无针对性，操作性不强。1项0.54.3.2对劳务、工程分包以包代管，不履行总包单位的安全职责1项15现场安全文明施工管理5.15.1未对危险场所（油库、炸药库、压力容器、危险品仓库等）制订专项安全措施，未设专人管理或措施不落实1项0.51安全文化提升标主变开关楼出线场装修施工作业一名施工人员临边作业未系安全绳；安全文化提升标在大坝右岸10kV配电室百叶窗更换施工时作业人员站在叉车上，高空作业未系安全带。5.25.2高处作业未制订安全措施，作业平台、施工排架未进行安全验收，未挂牌。1项15.35.3施工道路不畅，未按规定设置交通标志，道路不平整，扬尘，路面积水，边坡、挡墙、路基不规整。1次0.50.5扬尘较大5.45.4洞内照明、通风不良，排水不畅，路面积水，管线布置、架设不规范1处0.25.55.5对砂石生产系统、水泥拆包、钻孔作业等未采取防尘除尘及从业人员保护措施1处0.25.65.6地下洞室开挖支护违反规程规范采用干喷工艺1处55.75.7上下多层作业无专人监护，无警示标志，未采取防护措施1人0.51厂外照明标工作负责人管理不力，安全帽佩戴不规范，未正确佩戴、使用安全带、安全绳等问题。5.85.8施工用电不规范，线路架设不规范，悬空高度不够；未设专用配电箱或配电箱破损、乱拉乱接电源、带电设备不设围栏及不挂警告标志等1处0.20.2安全监测标大坝自动化设备室施工时，临时用电接线不规范，电缆接头裸露未包扎。5.95.9施工区材料无标识，堆放不整齐。1处0.25.105.10未按要求堆渣、弃渣1次0.50.5未按要求弃渣（二）考核项目二：土建工程施工质量与工艺(标准分：300分)序号考核内容考核扣分规定自查扣分自检扣分情况说明检查结果单位扣分一、通用部分（扣分限额170分）1土石方明挖（扣分限额30分）1.1边坡开挖1.1.1开挖过程中措施不当，发生过严重塌方1处2分1.1.2采用预裂（或光面）爆破：节理裂隙不发育的岩体，单元残孔率<80%，节理裂隙发育的岩体，单元残孔率<50%，节理裂隙极发育的岩体，单元残孔率<20%，1单元1单元1单元0.20.20.21.1.3边坡开挖未按设计要求及时支护1单元0.51.2建基面开挖验收成果1.3.1建基面单元开挖优良率≮80％，每降1%0.32地下洞室（扣分限额35分）2.1开挖及支护2.1.1隧洞轴线、洞底高程偏差大于设计要求1处22.1.2采用周边光面爆破：Ⅰ、Ⅱ类岩体，单元残孔率<80%，Ⅲ、Ⅳ类岩体，单元残孔率<50%，Ⅴ类岩体，单元残孔率<20%，1单元1单元1单元0.20.20.22.1.3开挖表面平整度不符合规范要求非地质原因，单元径向超挖超过20cm1单元0.52.1.4不衬砌水工隧洞开挖面的平整度不满足设计要求1处0.52.2地下洞室验收无开挖断面测量汇总图表1单元13混凝土浇筑（扣分限额35分）3.1混凝土原材料3.1.1砂石骨料主要指标不符合设计和合同要求，又未采取配合比调整等措施（按检测成果）1次0.13.2施工工艺及外观质量3.2.1跑模1处0.23.2.2施工缝未严格处理，以致夹砂、冷缝、渗水等1单元0.23.2.3混凝土外露面有错台、蜂窝、麻面、挂帘1单元0.23.3混凝土工程质量验收成果3.3.1混凝土分部工程优良率＜50％（重要的分部工程必须优良），每降1%0.54预应力锚固（扣分限额20分）4.1.1未进行预应力锚杆（索）的抽样检查及整体试验1项15边坡支护及排水（扣分限额20分）5.1锚喷5.1.1锚杆直径、长度与设计图不符1根15.1.2锚杆注浆密实度无损检测合格率<80%，按单元每降1%15.1.3喷混凝土厚度检测未达设计值1处0.26基础及洞室灌浆（扣分限额30分）6.1基础及洞室固结灌浆固结灌浆检测成果6.1.1.1建基面以下规定深度内岩体固结灌浆后波速平均值未达到设计要求值1处16.1.1.2固结灌浆单元工程优良率＜85％，每降1%0.1检查孔压水试验检查结果6.1.2.1无检查措施1项26.1.2.2检查孔试段合格率必须满足规范要求。按合格率100％考核，每降1%0.26.1.2.3检查孔数量少于灌浆孔数的5%，每降1%0.5帷幕及排水6.2.1帷幕施工6.2.1.1灌浆优良率＜70％,每降1%0.26.2.2幕后排水6.2.2.1排水孔堵塞1处16.2.2.2排水廊道内不整洁、不通畅、有施工遗留物1处0.1二、分项部分(扣分限额：130)1混凝土坝（本项不做考核）2堆石坝（扣分限额50分）2.1抽查验收成果2.1.1分部工程验收优良率<50%，（重要的分部工程必须优良）每降低1%12.1.2分部工程验收优良率不符合实际情况，不真实1项32.2防渗体及地基防渗施工质量2.2.1防渗体(包括接缝及止水)单元工程质量评定优良率<85％，每降低1%0.32.2.2地基防渗单元工程质量评定优良率<85％，每降低1%0.22.2.3土质防渗体接缝及结合面局部有返工项1项0.52.3防渗体质量检测试验2.3.1防渗土料压实试验合格率<95%，每降1%0.22.3.2沥青混凝土力学性能或主要材料试验合格率<95%，每降1%0.32.3.3质量检测试验报告不真实、不准确1处32.4防渗体变形和裂缝2.4.1防渗体施工和运行中曾发生贯穿裂缝已处理，未处理，1条1条12～52.4.2防渗体沉陷变形超过设计值1处2～32.5坝体填筑施工质量2.5.1过渡区及主堆石区各单元工程全部合格，优良率<85％，每降低1％0.32.5.2上坝料质量偏差超过设计要求、铺料诱导标志不足、碾压前后无测量资料，加水及碾压遍数无控制措施、搭结部位及周边未按设计技术要求处理1项/处0.32.5.4料场变化未进行论证试验1次22.5.7坝坡防护施工质量未达到设计要求1处0.5～12.6排水设施质量2.6.1减压（排水）井单元工程质量优良率<100％，每降1％0.22.6.2排水管网分区不清，管路及排水通道有堵塞1处12.6.3排水检查廊道有裂缝1条0.50.5大坝左岸排水交通洞有裂缝2.6.4排水检查廊道不平整、不通畅1处0.22.7内外部观测设施及观测资料2.7.1观测设施完好率<95％，每降低1％0.22.7.2集中观测未形成或观测房（站）破损1项22.7.3没有观测资料或资料统计分析不及时、不连续、不完整1项3～53大坝观测资料统计分析不及时2.7.4内外部观测资料未及时整理分析1处2～522.8坝体安全监测2.8.1坝体施工和运行期沉陷超过设计值1处1～32.9大坝外观、坝顶设施2.9.1上游坝面及防浪墙平整度不满足设计要求超标值≤20%超标值20%～70％平整度超标值＞70％1处1处1处0.20.40.82.9.2坝顶平台及路面不平整1处0.12.9.3坝顶及坝面排水设施缺损或堵塞1处0.32.9.4坝顶沟（洞）盖板缺损、不平整1处0.22.9.5扶手、栏杆、灯柱接头不牢固或勾缝不饱满1处0.32.9.6扶手、栏杆、灯柱焊缝表面或抹面表面不光滑1处0.13泄洪建筑物（扣分限额30分）3.1抽查验收成果分部工程验收优良率抽查结果,不符合实际情况，不真实1项33.2结构体型、尺寸、标高及过水断面3.2.1溢流面有接缝错台、钢筋头、表面残缺、升坎等未按设计要求处理1处0.53.3结构物混凝土质量缺陷3.3.1表面裂缝、露筋、狗洞（已处理）1处23.3.2蜂窝、麻面、挂浆、碰损、错台等（已处理）1处0.23.3.3消能设施有损毁、磨损、冲蚀（未处理）1处13.4其他建筑物3.4.1内外交通不畅，路面、便道、边坡马道不符合设计要求1处14引水发电建筑物（扣分限额50分）4.1抽查验收结果各分部工程验收优良率不符合实际、不真实1项34.2结构轴线、体型、尺寸及标高4.2.1结构轴线及体形偏差不符合设计要求1处14.2.2尺寸及标高偏差不符合设计要求1处14.2.3结构物混凝土表面平整度不符合设计要求1处0.24.3混凝土缺陷4.3.1出现深层及贯穿裂缝（已处理）1处14.3.2表面裂缝、露筋、狗洞1处24.3.3蜂窝、麻面、挂浆、碰损、错台1处0.24.4伸缩缝及止水4.4.1型式、尺寸、材质不符合设计要求1处0.50.2伸缩缝渗水4.4.2伸缩缝渗水1处0.24.5进水口及尾水系统4.5.1进水口或尾水渠出口出现淤积1处0.54.5.2进水口或尾水构筑物沉陷变形：影响运行不影响运行1处1处20.24.6引水压力管道系统4.6.1接缝灌浆灌区的合格率＜100%，每降1%0.24.6.2钢衬接触灌浆孔堵焊表面不平整1处0.24.6.5引水压力管道区域出现不正常漏水1处0.54.7排水设施4.7.1排水廊道不整洁、排水不畅1处0.24.7.2排水孔或排水管网出现堵塞1处0.54.8安全监测4.8.1主要监测设备失效1处0.50.20.5监测资料不完整未及时整理分析反馈监测资料4.8.2监测资料不连续、不完整1处0.24.8.3未及时整理分析反馈监测资料1处0.54.9厂房构筑物4.9.1砼结构(板、梁、柱)4.9.1.1不平整或不光滑1处0.24.9.2钢结构4.9.2.1有变形或有损伤4.9.2.2有锈蚀4.9.2.3有污染1处1处1处0.50.20.24.10厂房内外墙面、地面、屋面4.10.1渗漏4.10.1.1出现漏水（地面厂房、主变间）4.10.1.2地面厂房出现渗水1处1处10.2～10.2地面厂房出现渗水4.10.2裂缝4.10.2.1墙体有裂缝4.10.2.2面层有裂缝1处1处0.50.54.10.3阴阳角方正按≤4mm控制4.10.3.1超标值≤20%4.10.3.2超标值20%~70%4.10.3.3超标值>70%1处1处1处0.20.40.84.10.4平整度4.10.4.1超标值≤20%4.10.4.2超标值20%~70%4.10.4.3超标值>70%1处1处1处0.20.40.84.10.5安装及外观4.10.5.1不规范、不牢固4.10.5.2接缝不均匀或不平整或不顺直4.10.5.3色泽不均匀4.10.5.4有损伤4.10.5.5有污染4.10.5.6有积水4.10.5.7不均匀沉降已超出范围1处1处1处1处1处1处1处0.20.20.20.20.20.514.10.6料面层4.10.10.1有空鼓4.10.10.2有脱落1处1处0.30.34.10.7水泥砂浆地面表面光平4.10.11.1有麻面4.10.11.2有起砂4.10.11.3有压痕4.10.11.4表面不光平1处1处1处1处0.20.20.10.14.10.8屋面4.10.13.1坡度不正确4.10.13.2防水层有破损4.10.13.3落水管不符合施工规范1处1处1处0.20.30.24.10.9门（窗）框与墙体间有裂缝或有空鼓或漏风1处0.54.10.10门（窗）4.10.16.1开/关不灵活或密封性差或变形4.10.16.2附件不齐全1处1件0.50.35通航建筑物（本项目不做考核）考核项目三：金属结构工程质量与工艺（标准分100分）序号考核内容考核扣分规定自查扣分自检扣分情况说明检查结果单位扣分一、通用部分1金属结构设备的制造（扣分限额5分）1.1金属结构设备的制造1.1.1金属结构设备在验收前，制造、安装、试验不满足设计图样、规范或有关技术文件的要求。1.1.2使用的量器具未经法定计量部门校核、检定1.1.3未提供制造、安装工艺方案1.1.4未提供与制造、安装相关的完整检测记录资料1项1项1项1项0.2～0.50.50.50.52单元工程(安装工程)优良率（扣分限额5分）2.1单元工程优良率各单元工程优良率不＜90%，每降低1%0.22.2分部工程优良率各分部工程优良率不＜90%，每降低1%0.23金属结构设备(包括压力钢管)防腐（扣分限额5分）3.1油漆防腐3.3.1附着力不合格3.3.2表面色泽不一致、涂层厚度不均匀、有挂流、有皱纹、有气泡、有针孔、有脱落、有污染、有返锈3.3.3厚度不符合设计要求3.3.4表面颜色不符合设计要求1处1处1处1处0.40.20.20.20.2尾水闸门有局部油漆脱落3.2喷涂金属防腐3.4.1金属喷涂纯度不符合规范要求3.4.2喷涂厚度不符合规范或设计图样的规定3.4.3结合性能(附着力)不符合规范要求，喷镀层脱落3.4.4镀层厚度不均匀3.4.5有起皮、有鼓泡、有孔洞、有裂纹、漏涂1处1处1处1处1处10.20.50.10.24金属结构设备(包括压力钢管)的焊接（扣分限额5分）4.1焊接与焊缝4.1对重要焊缝在焊接前未制定焊接工艺规程、未进行焊接工艺评定4.2从事金属结构一、二类焊接的焊工上岗，未持有效合格证4.3从事金属结构无损检测人员上岗，未持有效技术资格证书4.4局部焊缝外观质量不符合规范要求4.5焊缝内部缺陷探伤检测不符合规范要求4.6焊缝缺陷处理未达到规范要求4.7金属结构焊后消除应力热处理未达到规范要求1项1人1人1处1项1处1项0.5～10.50.50.20.20.51二、启闭机5移动式(门式、台车式)启闭机（扣分限额5分）5.1总体状况5.1.1负荷限制装置及显示装置不可靠5.1.2滑线或行走电缆运行不正常或有破损5.1.3起升机构钢丝绳缠绕错乱1项1处1台1处0.20.20.50.55.2液压式挂脱梁5.9.1液压式挂脱梁就位、穿轴、退轴等信号不准确或失灵5.9.2液压式挂脱梁水下电缆接头漏水1次1项0.50.26固定卷扬式启闭机（扣分限额5分）6.1总体状况6.1.1启闭机与闸门联接不满足要求6.1.2多层绕启闭机钢丝绳缠绕错乱，保养不良6.1.3钢丝绳有损伤或断丝，超过规范要求6.1.4高扬程启闭机主起升机构两吊点的起升高差超过规范规定6.1.5行程限位装置及高度指示装置不可靠6.1.6负荷限制装置及显示装置不可靠6.1.7启闭机减速器的噪声超过规范标准6.1.8启闭机电气控制回路操作不正常，设备有缺陷6.1.9启闭机减速器有漏油现象1项1处1处1项1项1项1台1项1处0.50.520.50.20.20.50.20.27液压启闭机（扣分限额10分）7.1总体状况7.1.1启闭机与闸门联接不满足要求7.1.2液压管路有渗油现象7.1.3液压管路的清洗不符合有关要求7.1.4表孔双缸液压启闭机的同步精度不符合有关规定的要求7.1.5液压启闭机内泄漏量超过规定值7.1.6油泵站运行时的噪声大于规范要求7.1.7外伸的活塞杆表面有污物7.1.8启闭机在运行过程中有爬行现象7.1.9行程限位装置及高度指示装置不可靠或失灵7.1.10液压系统中压力表失灵或损坏7.1.11安全保护装置或安全阀不可靠7.1.12液压系统中的阀组工作不可靠或不灵活7.1.13启闭机在保压锁定闸门情况下，48h内活塞杆的沉降量超过规范规定7.1.14电气控制回路操作不正常，设备有缺陷1项1处1处1项1台1台1支1台1次1只1只1只1台1处10.20.2～0.50.210.10.20.2～0.50.50.210.20.30.2三、闸门、拦污栅及其埋件8平面闸门埋件（扣分限额5分）8.1控制尺寸偏差埋件组装浇捣后，各控制尺寸部分超标1项0.28.2工作表面扭曲埋件组装浇捣后，工作表面扭曲部分超标1项0.18.3工作表面组合处错位埋件单件拼焊后，组合面错位部分超标1项0.19平面闸门门叶（扣分限额5分）9.1安装工艺分节制造的闸门未制定安装工艺1扇0.59.2控制尺寸偏差门叶整体拼焊后，各控制尺寸部分超标1项0.2～0.59.3支承轮9.4.1带有侧轮的闸门侧轮转动不灵9.4.2定轮闸门主轮转动不灵活1个1个0.20.510拦污栅及其埋件（扣分限额5分）10.1埋件控制尺寸偏差埋件组装浇捣后各控制尺寸部分超标1项0.210.2活动拦污栅栅叶制造拼装主要控制尺寸部分超标1扇0.211弧形闸门埋件（扣分限额5分）2023年9月30日11.1控制尺寸偏差埋件组装浇捣后各控制尺寸部分超标1项0.2～0.511.2工作表面扭曲埋件组装浇捣后工作表面扭曲部分超标1项0.211.3工作表面组合处错位埋件单件拼焊后组合面错位部分超标1项0.111.4工作表面平面度埋件组装浇捣后各工作表面平整度部分超标1项0.111.5铰座钢梁及基础安装浇捣后，各铰座钢梁或基础的里程、中心、高程、倾斜等偏差超标1项0.5～1.512弧形闸门（扣分限额10分）12.1铰座铰座中心、里程、高程、倾斜及二孔相对位置等部分超标1项0.2～0.512.2支臂支臂中心、曲率半径等装配尺寸偏差超标1项0.212.3弧形门叶12.3.1门叶拼装后各控制尺寸偏差超标12.3.2侧轮组装尺寸超标，轮子不灵活1项1只0.20.113人字闸门埋件（扣分限额5分）13.1底枢装置13.1.1蘑菇头的润滑系统工作不可靠1项0.214人字闸门门叶（扣分限额5分）14.1止水橡皮14.3.1止水橡皮实际压缩量和设计压缩量差值超过规范规定1处0.115闸门测试（扣分限额5分）15.1闸门漏水量各类闸门漏水量实测值超过合同保证值1扇0.5～115.2闸门振动闸门振动严重1扇1～215.3闸门表面检查闸门有锈蚀或表面附着污物1扇0.516旁通管道与通气孔（扣分限额5分）16.1通气孔通气孔不畅通，有堵塞现象1孔0.5～116.2旁通管道16.2.1旁通管道不畅通，有堵塞现象16.2.2旁通管道有锈蚀1孔1孔0.5～10.2四、压力钢管17压力钢管(包括明管、埋管、叉管、伸缩节)（扣分限额5分）17.1总体状况伸缩节有漏水现象1处0.217.2灌浆孔堵焊灌浆孔堵焊表面不平整1处0.217.3压力钢管水压试验17.3.1钢管伸缩节、进人孔等处渗漏17.3.2钢管镇墩出现裂缝、位移1项1项11五、金属结构设备运行评价18金属结构运行考核（扣分限额10分）18.1汛期，防汛设备（含各类闸门、启闭机）投入运行情况18.1.1防汛设备完好率应100%，每降18.1.2泄洪设施的备用电源不可靠18.1.3汛期，投入运行的闸门或启闭机存在重大质量缺陷1%1项1项11218.2引水发电系统事故闸门及启闭机投入运行情况18.2.1事故闸门及启闭机完好率应100%，每降18.2.2事故闸门启闭机的备用电源不可靠18.2.3机组进入试生产期，投入运行的事故闸门或启闭机存在重大质量缺陷1%1项1项112（四）考核项目四：机电工程质量与工艺：200分序号考核内容考核扣分规定自查扣分自检扣分情况说明

检查结果单位扣分一、机电设备制造1设备制造（扣分限额20分）1.1设备制造厂资质机组、主变及主要机电设备制造厂资质不符合合同和有关行业、部门的要求1项11.2设备制造1.2.1机组、主变及主要机电设备的产品检验、出厂试验结果不满足规范和合同要求1.2.2机组、主变及主要机电设备关键部件的材质低于规范和合同要求1.2.3水轮机转轮模型验收试验项目不齐全或试验结果不满足规范和合同要求1.2.4机组、主变及主要机电设备的铭牌标志、包装、运输、保管不满足规范和合同要求1项1项1项1项1111二、机电设备安装2机电设备安装通用条件（扣分限额20分）2.1设备安装环境条件机组、主变及主要机电设备安装环境条件低于规范和合同要求1项0.2～12.2设备基础机组、主变及主要机电设备的设备基础、埋设部件安装及混凝土浇筑不满足规范和合同要求1项0.52.3设备表面防护2.3.1设备表面除锈、清污处理不满足规范和合同要求2.3.2设备表面金属喷涂，防腐材料选择，喷涂镀层质量及附着力不满足规范和合同要求2.3.3设备表面抗磨蚀材料喷涂，抗磨蚀材料选择、喷涂镀层质量及附着力不满足规范和合同要求2.3.4设备表面油漆防护、选用油漆品种、颜色及涂层质量不满足规范和合同要求1处1项1项1项0.20.5～1.50.5～1.50.5～1.52.4安装工程质量验收2.4.1单元工程验收优良率不<90％，每降低2.4.2分部工程验收优良率不<90％，每降低2.4.3单元工程及各分部工程优良率不符合实际情况1％1％1项0.50.523水轮发电机组及附属设备安装（包括抽水蓄能机组）（扣分限额20分）3.1机组及附属设备安装工艺及施工措施制定安装工艺和施工措施不满足规范和合同要求或实施不严格1项0.53.2焊接质量3.2.1从事机组及附属设备各部件焊接的焊工上岗，未持有效合格证3.2.2重要部件的焊接，未按厂家相关技术文件和合同规定的焊接工艺规程进行3.2.3焊缝焊接质量不满足设计要求1人1处1处0.50.5～10.33.3水轮机（水泵水轮机）3.3.1水轮机（水泵水轮机）主要部件安装允许偏差不满足规范和合同要求3.3.2金属蜗壳、混流式水轮机分瓣转轮现场组焊和安装质量检验不满足规范和合同要求3.3.3水轮机主要部件下列现场试验结果不满足规范和合同要求：（1）金属蜗壳水压试验；（2）轴流转浆式、灯泡贯流式水轮机转轮的耐压和动作试验及漏油量检测。1项1处1项0.50.5～10.53.4水轮发电机（发电电动机）3.4.1水轮发电机（发电电动机）主要部件安装允许偏差不满足规范和合同要求3.4.2水轮发电机（发电电动机）主要部件的电气试验结果不满足规范和合同要求3.4.3机组轴线各部位摆度调整及多段轴轴线折弯检测不满足规范和合同要求3.4.4机：（1）水轮发电机（发电电动机）空气间隙；（2）水轮机间隙；（3）机组各部导轴承间隙。3.4.5灯泡贯流式机组整体严密性试验及灯泡体下沉值检测不满足规范、合同和设计要求1项1项1项1项1项1122

23.5调速系统3.5.1调速器和油压装置安装尺寸允许偏差不满足规范和合同要求3.5.2压油罐及附件严密性试验不满足规范和合同要求3.5.3调速系统整体联动调试和模拟操作试验结果不满足规范和合同要求3.5.4调速系统静态特性和动态调节特性不满足规范和合同要求1项1项1项1项11224进水阀（快速事故门、球阀、蝴蝶阀、圆筒阀）（扣分限额20分）4.1安装质量进水阀及附属设备安装允许偏差不满足规范和合同要求1项0.54.2无水和静水试验4.2.1进水阀在无水和静水条件下的各项试验结果不满足规范、合同和设计要求4.2.2未做无水、静水试验1项1项0.51.04.3动水关闭试验4.3.1进水阀动水关闭试验结果不满足规范、合同和设计要求4.3.2未做动水关闭试验1项1项11.55全厂公用辅助设备系统（扣分限额20分）5.1桥机5.1.1主厂房桥机及轨道安装尺寸控制偏差不满足规范和合同要求5.1.2多层绕启闭机钢丝绳缠绕错乱，保养不良，钢丝绳有损伤或断丝，超过规范要求5.1.3主起升机构两吊点的起升高差超过规范规定5.1.4行程限位装置及高度指示装置不可靠5.1.5负荷限制装置及显示装置不可靠5.1.6减速器的噪声超过规范标准5.1.7电气控制回路操作不正常，设备有缺陷5.1.8启闭机减速器有漏油现象5.1.9桥机空、静、动负荷试验结果不满足规范、合同和设计要求1项1项1项1项1项1项1项1项1项0.50.50.50.50.50.50.50.50.55.2电梯5.2.1轿箱、轨道、曳引机安装控制偏差不满足规范和合同要求5.2.2配重控制偏差不满足规范和合同要求。5.2.3检验记录资料齐全，检验合格率100%，取得合格证书。5.2.4有相关使用注意事项。1项1项1项1项0.50.50.50.55.3全厂公用系统（油、气、技术供水、排水、通风空调系统）5.3.1全厂各系统以下各项目安装调试检验不满足规范、合同和设计要求：（1）各系统设备（各类空气压缩机、水泵、油泵、油处理设备及通风机空调设备）安装允许偏差和试运行结果；（2）各系统容器、管路系统制作、焊接、安装、内壁处理和介质压力试验结果（3）各系统监测仪表及阀件安装位置允许偏差和必要的整定值检验5.3.2各系统设备、管路涂漆及颜色、管路标明介质流向、阀门开关方向、各类设备挂牌编号等项存在疏漏，不满足运行要求5.3.3机组及相关设备冷却水水质不满足设计及规范要求5.3.4透平油、绝缘油油质化验不满足规范要求5.3.5通风空调系统综合效能试验不满足规范、合同和设计要求5.3.6管路和设备无防结露措施或防结露措施不完善。5.3.7全厂消防及技术供水压力及流量不满足设计及运行要求1项1处1项1项1项1处1处0.50.20.5110.110.23号机雨淋阀供水管滤水阀无设备标示牌6电气一次设备（扣分限额20分）6.1电气主接结线6.1.1电气主接线（包括完建规模）不符合规范和有关主管部门设计审批文件的要求6.1.2电站接入系统电压等级和出线回路数不符合有关主管部门设计审批文件和所在电力系统的要求6.1.3电气主接线的可靠性指标与电网的事故备用容量不协调，不符合有关规范和系统稳定的要求1项1项1项2226.2厂用电系统6.2.1厂用电源数量、供电方式、接线以及厂用电设备选配不满足电站安全运行要求6.2.2厂用电系统对全厂重要设备供电不可靠1项1项226.3主变压器（厂用变压器、电抗器、互感器等设备可参照有关条文进行检查）6.3.1主变压器排氮、器身及附件检查、清扫、干燥、本体及附件安装、相色标志、接地、注油及热油循环、补油、静置等项施工质量不满足规范和合同要求6.3.2主变压器整体密封性试验不满足规范和合同要求6.3.3主变压器绝缘油油质各项检测不满足规范和合同要求6.3.4主变压器各项电气试验结果不满足规范和合同要求或试验项目有漏缺6.3.5主变压器各项主要性能测试结果不满足规范和合同要求6.3.6主变压器储油坑施工存在以下问题，不符合设计要求：（1）储油坑卵石层敷设厚度和选用卵石粒径不当（2）储油池向公共集油池排油不畅6.3.7主变压器室防火间距、防火隔墙、灭火装置、报警装置、泄压面、压力释放装置等布置不满足规范要求1项1项1项1项1项1项1项111110.216.4高压配电装置（包括各类高压断路器、隔离开关、负荷开关、互感器、套管、SF6封闭式组合电器及高压开关柜等）6.4.1各类高压电器安装、调整、相色标志和接地等项施工质量不满足规范和合同要求6.4.2各类高压电器的主要性能，如耐压水平、短路开断能力、年漏气率等检测不满足规范和合同要求6.4.3各类高压短路器、隔离开关、负荷开关的操作机构分、合闸试验不满足规范和合同要求1项1项1项1116.5母线装置（含软、硬母线）6.5.1母线材质不符合合同要求6.5.2母线及附件表面防腐处理加工、安装、相色标志及接地等各项施工质量不满足规范和合同要求6.5.3母线装置的各类电气试验、离相封闭母线的气密封等试验结果不满足规范和合同的要求，6.5.4在试生产期内，母线装置在运行中出现局部过热，不满足设计和运行要求1项1项1项1项0.50.5116.610、35、110、220、500KV电力电缆（400V及以上控制电缆可参照相关条文进行检查）6.6.1电力电缆选型不符合设计要求6.6.2电缆走向、敷设、终端及中间接头制作、相色标志和接地等各项施工质量不满足规范和合同要求6.6.3电力电缆各项电气试验结果不满足规范和合同要求1项1项1项0.5116.7400V及以下低压配电装置盘（屏）及二次接线6.7.1盘（屏）及盘（屏）电器及二次回路接线安装、接地及外观检验不满足规范和合同要求6.7.2低压配电装置的各项电气试验不满足规范和合同要求1项1项0.50.56.8过电压保护6.8.1电站直击雷保护（避雷针、线）的保护范围不够避雷器的配置不合理或保护范围不够、不安全可靠，不符合有关规程的要求6.8.2电站过电压保护装置与主设备绝缘配合的裕度不够，不满足有关规程和所在电力系统的要求6.8.3避雷器、避雷针（线、带、网）的安装、接地和各项电气试验不满足规范和合同要求1项1项1项1116.9接地装置6.9.1全站接地装置接地电阻实测值（应解开电站与系统连接的架空地线）不符合有关规程和设计的要求6.9.2全站接触电位差和跨步电位差实测值不符合有关规程和设计的要求6.9.3全厂自然接地体的利用不充分、有重大遗漏，或全厂接地干线的连接有缺陷，影响到全厂接地网的安全度6.9.4高压配电装置接地均压网或厂区各交通进出口的均压设计及措施不合理、不安全6.9.5当发生接地故障时，电站接地网的电位升高可能超过2000V（地网计算入地短路电流与接地电阻实测值的乘积）而未因地制宜地采取规程规定的隔离电位或均压等安全措施1处1处1处1处1处131117电气二次设备（扣分限额20分）7.1计算机监控系统（以下简称“监控系统”）7.1.1监控系统设备安装、接地和外观检查不满足规范和合同要求7.1.2监控系统设备的电气特性测试不满足规范和合同要求7.1.3监控系统的功能和性能检测不满足规范和合同要求1项1项1项0.5117.2水轮发电机（发电电动机）励磁系统（含静止变频器）7.2.1励磁系统和静止变频器设备安装、接地不满足规范和合同要求7.2.2励磁系统和静止变频器电气试验和性能检测不满足规范和合同要求1项1项0.517.3机组自动化系统7.3.1机组自动化各系统安装、测量仪表检验和调试不满足规范和合同要求7.3.2机组自动化各系统现场试验不满足规范和合同要求1项1项0.50.57.4继电保护装置7.4.1继电保护装置及组装盘安装、屏蔽接地及外观检查不满足规范和合同要求7.4.2继电保护装置的功能和性能检测不满足规范和合同要求7.4.3继电保护装置的现场动作值整定调试和各项试验不满足运行要求1项1项1项0.50.517.5直流系统7.5.1直流系统蓄电池、直流屏、充电设备的安装和检验不满足规范和合同要求7.5.2蓄电池初充电、放电容量、倍率校验以及绝缘电阻测量不满足规范和合同要求7.5.3充电设备的稳压、稳流性能和电压输出质量不满足规范和合同要求1项1项1项0.50.50.57.6工业电视系统工业电视系统安装和调试不满足设计和合同要求1项0.28通信系统（扣分限额20分）8.1通信系统（包括微波通信、光纤通信、电力线载波通信、移动通信、程控电话交换机和卫星通信地球站）各通信系统设备安装和系统测试不满足规范、合同和运行要求1项0.5三、启动验收9启动验收（扣分限额20分）9.1机组启动验收工作，启委会按照规程要求进行检查9.1.1组建启委会工作机构：试运行指挥部和验收交接组等，每缺9.1.2机组未完全具备启动验收条件，每缺9.1.3相关工程项目检查、验收交接的工程项目清单不全，每缺9.1.4批准的机组启动试运行程序大纲和试运行计划有不满足规范和合同要求的项目，每缺9.1.5机组首次启动时间不明确，每缺9.1.6全9.1.7机组72小时运行合格后，未完成编写并签署机组启动验收鉴定书，每缺9.1.8按合同要求，30天可靠性运行考核完成后，运行单位未编写上报可靠性运行报告，每缺1项1项1项1项1项1项1项1项110.520.51219.2水轮发电机组启动试验（根据启委会审批的试运行计划，机组完成充水、空载、带主变压器及高压配电装置、带负荷、甩负荷等各项试验以及72小时试运行、30天考核试运行，试验结果应符合合同要求并完成各项试验的验收签证）9.2.1启委会审定的试验项目未全部完成，每缺9.2.2试验项目的验收签证不齐全、不规范，每缺9.2.3机组72小时试运行期间，运行记录不详实、不可靠1项1项1项1119.3试验方案和试验报告9.5.1各项试验方案、措施有漏缺，每缺9.5.2各项试验报告不齐全、不详实可靠或试验结论不满足合同或运行要求1项1项11四、考核期机电设备运行评价（扣分限额20分）10考核期机电设备运行评价10.1机组可靠性运行10.1.130天可靠性运行考核完成后，由运行单位编写的可靠性运行工作报告，每缺1项110.2设备可靠性指标(按机型和单机容量分别考核以下指标，详见表1)10.2.1等效可用系数(EAF),每降10.2.2等效强迫停运率(EFOR)，每超10.2.3非计划停运次数(UOT)，每超10.2.4启动可靠度(SR)，每降10.2.5机组稳定运行50天，每降1%1%1次1%1天0.50.50.30.20.110.3主设备10.3.1消缺完成率应100％，存在缺陷10.3.2完好率应100％，存在缺陷10.3.3一类率应100％，每降10.3.4影响机组安全运行1处1处1%1项1111010.4辅助设备10.4.1消缺完成率应95％，存在缺陷10.4.2完好率应90％，存在缺陷10.4.3全厂各公用系统不能正常投运，每缺1处1处1项0.50.5210.5自动装置投入率应100％，每降1%0.510.6继电保护装置10.6.110.6.2跳机后备保护投入率，每降10.6.310.6.4正确动作率应100％，每降1套1%1%101110.7监测仪表10.7.1投入率应100％，每降10.7.210.7.3表计不准确1%1类1只0.510.210.8计算机监控系统可用性<100%，每降0.1%0.310.9通信系统10.9.1畅通率<98%，每降10.9.2可用度<90%，每降1%1%0.50.510.10水情自动测报系统10.10.1畅通率<95%，每降10.10.2可用度<85%，每降10.10.3洪水预报平均准确率<85%，每降1%1%1%0.50.50.510.11大坝监测自动化系统10.11.1系统数据采集缺失率：W<3%，每降10.11.2采集单元年平均无障碍工作时间MTBF可用度<8000小时，每降10.11.3与人工比测数据对比结果，满足规范要求，：δ<2σ0，每降0.1%100小时1%10.2110.12机组额定功率实测值不满足合同保证值的规定，每降1%110.13机组最大容量实测值不满足合同保证值的规定，每降1%110.14机组调相容量和进相容量实测值不满足合同保证值的规定1项1～310.15机组各部位振动机组顶盖和上、下机架的水平和垂直振动等项实测值不满足合同保证值的规定1项210.16机组主轴各部位摆度机组主轴各部位摆度实测值不满足合同保证值的规定1项210.17机组各导轴承和推力轴承瓦温机组上、下及水导轴承和推力轴承瓦温实测值不满足合同的规定1项210.18水轮发电机(或发电电动机,下同)主要部件温升定子和转子绕组、定子铁芯、集电环等的温升限值不满足合同保证值的规定1项110.19主变压器温升、耐压、局放和损耗10.19.1额定工况时，高、低压绕组温升及顶层油温实测值不满足合同保证值的规定10.19.2主变压器的耐压试验值不满足合同保证值的规定10.19.3主变压器的局部放电值不满足合同保证值的规定10.19.4额定工况时，主变压器的空载损耗和总损耗实测值不满足合同保证值的规定1项1项1项1项1222

10.20引水系统10.20.1快速事故门漏水量实测值超过合同保证值10.20.2压力钢管（含引水明渠、前池）等漏水量实测值超过合同保证值10.20.1尾水检修闸门（含尾水门平压阀、排水盘形阀）等漏水量实测值超过合同保证值1项1项1项11110.21水轮机(或水泵水轮机，以下同)导叶的漏水量水轮机导叶的漏水量实测值超过合同保证值1项110.22水轮机各工况点效率(按测试值≥合同规定保证值考核)各工况点效率每降0.1%0.510.23水轮发电机各工况点效率(按测试值≥合同规定保证值考核)各工况点效率每降0.1%0.510.24水轮机稳定运行的功率范围(按测试范围≥机组合同规定范围考核)10.24.1空载时，并网困难10.24.2稳定运行的功率范围未达到合同规定的范围要求1项1个振动区域1～31～310.25水轮机和反击式水轮机及其通流部件的空蚀性能和失重在合同规定的保证期内，水轮机的空蚀性能和失重不满足合同保证值的规定1项1～310.26噪声(按测试值≥设备合同值考核)10.27.1主设备噪声超标10.27.2主要生产环境噪声超标1项1处0.20.210.27水轮机转轮裂纹10.28.1存在裂纹10.28.2存在贯穿性裂纹1处1处0.1210.28设备和公用系统的严密性10.29.1严重漏点10.29.2一般漏点10.29.3渗点1点1点1处1～30.50.1（五）考核项目五：工程档案标准得分：100分序号考核内容考核扣分规定自查扣分自检扣分情况说明检查结果单位扣分1工程档案管理（扣分限额：15）1.1设置与工程建设相适应的档案管理部门未设置1单位22安全监测标档案归档资料保管混乱，不便于查阅1.2配备了相适应的档案管理人员1.2.1未配备1单位21.2.2配备，但不满足工作需要1单位0.50.5机电标档案管理人员不满足工程需要1.3档案工作纳入工程管理各环节和有关人员职责范围未纳入或职责不清1单位22安全监测标职责不清1.4建立健全档案管理规章制度1.4.1未建立1单位21.4.2不健全1单位0.51.5档案的保管条件不具备或保管条件很差1单位21.6档案管理采用现代科学管理手段（相关管理软件）1.6.1未采用1单位11.0安全监测标项目部未采用1.6.2虽采用，但使用效果差1单位0.50.5大坝标档案管理一部分采用现代管理手段，但效果较差2移交时间（扣分限额：15）2.1工程有关的全部文件、材料应在工程完工或竣工或机组投产后六个月内移交未按期移交1份0.12.2工程竣工图、初期运行资料，应在机组投产后三个月内移交（与本机组相关资料）未按期移交1份0.13案卷质量（扣分限额：40）3.1文件材料内容内容不真实、不准确1处2～53.2案卷的编目3.2.1案卷页号未按规定要求填写1卷0.13.2.2案卷封面填写不准确1卷0.13.2.3卷内目录有漏写与实际目录不符1处0.13.2.4备考表填写不完备1处0.13.2.5案卷脊背填写不正确，未按要求填写1卷0.53.3文件材料3.3.1分类不准确，不符合DL/T1396－2014《水电建设项目文件收集与档案整理规范》的要求1卷0.23.3.2组卷未遵循组卷原则，同期限、同事项的文件组合在不相关的卷册中，不便查找1卷0.53.3.3案卷题名未简明、准确地揭示卷内文件内容1卷0.23.3文件材料3.3.41件0.13.3.5案卷装订不符合规定要求，不美观、不整齐1卷0.13.3.6照片、录音带、录像带整编不符合规定要求1卷0.13.3.7案卷保管期限划分不准确1卷0.13.3.8施工单位竣工文件材料监理未审核1卷0.53.4原件（具有套红、盖章的文件，或具备真实签名的文件）（质量验收必须原件）3.4.1用副本代替正本1件0.10.3厂房标质量、环境、职业健康安全体系认证文件（3C认证）的报（备）审文件存在复印件3.4.2用复印件或传真件代替原件1件0.13.4.3主送、抄送本工程管理部门的有关文件未保存原件1件13.4.4未说明正本缺失的原因1件0.13.5签名和书写3.5.1文件材料的印刷模糊，不清晰1件0.13.5.2签名不齐全1处0.10.2大坝标资料签名有2处漏签3.5.3不是亲笔签名或用印章代替签名1处0.13.5.4书写未使用碳素墨水或蓝黑墨水，且字迹潦草1处0.13.5.5用复写、热敏传真纸，且字迹不清1件0.13.6竣工图3.6.1工程竣工图图面不清晰1张0.13.6.2竣工图逐张未加盖竣工图章1张0.13.6.3各项签署不齐全1处0.14归档范围（扣分限额：30）4.1决策立项文件4.1.1项目建议书及批复，每缺1件0.54.1.2可行性研究报告及批复，每缺1件0.54.1.3项目评估报告及批复，每缺1件0.54.1.4水土保持评估报告及批复，每缺1件0.54.1.5环境预测、调查报告及批复，每缺1件0.54.1.6设计任务书、计划任务书，每缺1件0.54.1.7批准开工文件，每缺1件0.54.2工程管理文件4.2.1征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书，每缺1件0.54.2.2勘察招投标及合同文件，每缺1件0.54.2.3设计招投标及合同文件，每缺1件0.54.2.4施工招投标及合同文件，每缺1件0.54.2.5监理招投标及合同文件，每缺1件0.54.2.6机电设备采购招标及合同文件，每缺1件0.54.2.7施工用材采购招标及合同文件，每缺1件0.54.2.8环保、消防等部门审查意见，每缺1件0.54.3勘测设计文件4.3.1设计基础材料4.3.1.1工程地质、水文地质、勘察设计勘察报告、地质图、勘察记录、化验试验报告、重要土岩样说明，每缺1件0.54.3.1.2地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录，每缺1件0.54.3.1.3水文、气象、地震等其他设计分析的相关报告，每缺1件0.54.3.2设计文件4.3.2.1预可行性研究阶段设计文件，每缺1件0.54.3.2.2可行性研究阶段设计文件，每缺1件0.54.3勘测设计文件4.3.2.3招标设计文件，每缺1件0.54.3.2.4施工详图阶段设计文件，每缺1件0.54.3.2.5关键技术试验，每缺1件0.54.3.2.6设计评价、鉴定及批准，每缺1件0.54.3.2.7设计变更通知单，每缺1件0.54.4施工文件4.4.1土建施工文件4.4.1.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要，每缺1件0.50.5厂房标技术交底记录资料不齐全4.4.1.2施工组织设计(施工方案、施工计划、施工技术措施、施工工艺、质保措施、安全措施)，每缺1件0.54.4.1.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定，每缺1件0.54.4.1.5设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批，每缺1件0.54.4施工文件4.4.1.6施工定位测量、地质勘察，每缺1件0.54.4.1.7土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图，每缺1件0.54.4.1.8隐蔽工程验收记录，每缺1件0.54.4.1.9工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录、事故处理报告，每缺1件0.54.4.1.10分项、分部、单位工程质量检查、评定，每缺1件0.54.4.1.11交工验收记录证明，每缺1件0.54.4.1.12施工报告、技术总结，每缺1件0.54.4.1.13竣工报告、竣工验收报告，每缺1件0.54.4.2机电设备及金属结构安装施工文件4.4.2.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要1件0.54.4.2.2施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施1件0.54.4施工文件4.4.2.3设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用单1件0.54.4.2.4焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录1件0.54.4.2.5隐蔽工程检查验收记录1件0.54.4.2.6强度、密闭性试验报告1件0.54.4.2.7设备测试、调试、整定记录1件0.54.4.2.8施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告1件0.54.4.2.11竣工报告、竣工验收报告1件0.54.4.2.12机电设备交接记录1件0.24.5监理文件4.5.1监理工作大纲，监理规划，监理实施细则，每缺1件0.54.5.2监理工作日记及监理值班（旁站及跟踪监理）记录，每缺1件0.54.5监理文件4.5.3监理文件及监理通知单，每缺1件0.54.5.4各种监理协调会议纪要，每缺1件0.54.5.5专业监理工作报告及监理月报、监理成果分析报告（含试验监理、测量监理、地质监理、观测监理、机电及金结监理等），每缺1件0.54.5.6工程质量评定报告及质量等级评定表，每缺1件0.54.5.7工程量复查资料，每缺1件0.54.5.8质量缺陷、质量事故处理意见报告，每缺1件0.54.5.9对竣工文件材料（包括竣工图），准确性未进行确认1类14.6工程质量监督文件4.6.1质量监督报告，每缺1件0.54.6.2对工程承包单位质量监督整改情况报告，每缺1件0.54.7竣工文件4.7.1工程安全鉴定报告，每缺1件0.54.7.2项目竣工验收、阶段验收报告，每缺1件0.54.7.3竣工图，每缺1件0.54.7.4项目质量评审材料，每缺1件0.54.7.5竣工验收会议有关文件，每缺1件0.54.7.6工程现场声像材料，每缺1件0.54.8生产技术准备、试生产4.8.1技术准备计划，每缺，1件0.54.8.2机组试运行生产管理文件，每缺1件0.54.8.3机组启动、试运行方案，每缺1件0.54.8.4设备试车、验收、运转、维护等记录，每缺1件0.54.8.5安全操作规程、事故分析报告，每缺1件0.54.8.6运行记录，每缺1件0.24.8.7技术培训材料，每缺1件0.24.8.8产品技术参数、性能、图纸，每缺1件0.54.9设备出厂资料4.9.1设备检验、包装、安装图、检测记录，每缺1件0.54.9.2设备、材料出厂合格证，每缺1件0.54.9.3设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单，每缺1件0.24.9.4设备图纸、说明书，每缺1件0.54.9.5设备测绘、验收记录，每缺1件0.54.9.6设备出厂调试、测定数据、性能鉴定，每缺1件0.54.9.7设备监造、出厂验收结论4.9.7.1永久资料1件0.54.9.7.2临时资料1件0.14.10国内外采购有关文件4.10.1询价、报价、招投标文件，每缺1件0.54.10.2合同、合同附件，每缺1件0.54.10.3谈判协议、议定书，每缺1件0.54.10.4谈判记录，每缺1件0.54.10.5谈判过程外商提交的材料，每缺1件0.24.10.6考察及收集来的有关材料，每缺1件0.24.10.7各设计阶段文件，每缺1件0.54.10国内外采购有关文件4.10.8各设计阶段审查议定书，每缺1件0.54.10.9技术问题来往函电，每缺1件0.54.10.10设备材料检验及设计联络，每缺1件0.54.10.11设备储备、运输，每缺1件0.24.10.12原产地证明书、报关、商检及索赔，每缺1件0.54.10.13设备、材料的防腐、保护措施，每缺1件0.