企业合同审核与风险评估模板包含合同条款标准化设置

企业合同审核与风险评估标准化工具模板一、适用业务场景本工具模板适用于企业各类对外合同的审核与风险评估场景，包括但不限于：日常业务合作：如采购合同、销售合同、服务外包合同等常规商业合作；重大战略合作：如合资协议、独家代理协议、技术合作开发合同等长期或高价值合作；特殊业务类型：如跨境贸易合同、知识产权许可合同、数据安全协议等涉及合规性要求的合作；合同续签与变更：对已签订合同的补充协议、修订版本进行重新审核与风险评估。通过标准化流程，保证合同条款符合企业内部管理制度、法律法规要求，并有效识别合作风险，保障企业合法权益。二、审核与评估操作流程步骤1：合同接收与前置资料核对操作内容：接收合作方提交的合同文本及配套资料（如对方营业执照、资质证明、技术协议附件等），核对合同文本是否完整（含封面、附件、签字页等）；登记合同基本信息（合同编号、签订主体、合作内容、金额、期限等），录入《合同管理台账》；确认合同审批流程是否完整（如业务部门发起、部门负责人初审等），资料不全或流程缺失的，要求补充完善。输出成果：完整的合同资料、《合同管理台账》初始记录。步骤2：合同主体资格审查操作内容：核对合作方营业执照、法定代表人证件号码明、授权委托书（若有授权代表签字），确认主体资格真实、合法；检查合作方经营范围是否涵盖合同约定的业务内容，是否存在超越经营权限的情形；对合作方履约能力进行初步评估（如财务状况、行业口碑、过往合作记录等），可通过第三方征信平台或公开信息查询。风险关注点：主体不存在吊销、注销等异常情形，授权委托书在有效期内且权限范围清晰。步骤3：合同条款标准化审核以企业《合同条款标准化库》为依据，逐条审核合同核心条款，重点核查以下内容：条款类型标准化审核要点合同主体与标的主体名称、统一社会信用代码等信息与营业执照一致；标的描述清晰、准确，无歧义。权利义务条款双方权利义务对等，避免单方面加重企业责任（如“乙方需无条件配合甲方所有要求”等模糊表述）。价格与支付条款价格构成明确（含税/不含税、单价/总价），支付方式、时间、账户信息具体，避免“支付时间另行协商”等不确定性约定。交付与验收条款交付标准、时间、地点、方式可量化；验收流程、标准、责任划分清晰，明确验收异议的处理机制。违约责任条款违约责任与违约行为对应，违约金计算方式合理（不超过实际损失的30%），避免“违约方承担一切责任”等笼统表述。保密条款保密范围明确（技术信息、经营信息等），保密期限合理（一般不短于合同结束后2-3年），明确违约责任。争议解决条款争议解决方式优先约定企业所在地法院或仲裁机构，避免约定异地管辖或非正规机构仲裁。合同生效与终止生效条件明确（如签字盖章后生效、附条件生效等）；终止情形具体（如到期、违约、不可抗力等），明确终止后的清算条款。输出成果：条款审核意见表，标注“符合标准”“需修改”“不适用”及修改建议。步骤4：风险评估与分级结合合同条款、合作方背景及业务场景，从以下维度进行风险评估，确定风险等级（低、中、高）：风险维度评估标准法律合规风险条款是否违反法律法规（如《民法典》《反不正当竞争法》等）；是否涉及行政许可（如需审批/备案的项目）。商业履约风险合作方履约能力（财务、技术、产能）；合同条款是否可能导致企业成本增加或收益减少（如价格波动机制、违约金过高）。信息安全风险是否涉及企业敏感数据（客户信息、技术秘密等）；数据保密、使用、存储条款是否完善。争议解决风险争议解决方式是否不利于企业维权；管辖约定是否明确。风险分级标准：低风险：条款合规、履约可控、无重大争议隐患；中风险：存在部分条款需修改，或合作方履约能力存在不确定性，需补充风控措施；高风险：条款存在法律漏洞、合作方资质存疑或可能引发重大损失，需暂缓签署并重新谈判。步骤5：合规性专项检查针对特殊类型合同，增加以下合规性检查：跨境合同：是否符合外汇管理规定、进出口管制要求，是否涉及数据跨境传输（需符合《数据安全法》《个人信息保护法》）；知识产权合同：权利归属、许可范围、侵权责任是否明确，避免职务成果权属纠纷；劳动合同/劳务合同：是否符合劳动法规定，工资、工时、社保等条款合法。步骤6：出具审核意见与反馈操作内容：汇总条款审核结果、风险评估报告及合规检查意见，形成《合同审核与风险评估报告》；对“需修改”条款，明确修改意见并反馈至业务部门，由业务部门与合作方沟通调整；对“高风险”合同，组织法务、业务、财务等部门联合评审，确定是否继续推进。输出成果：《合同审核与风险评估报告》，经审核负责人签字确认后存档。步骤7：合同签署与归档操作内容：审核通过后，按企业审批流程完成签署（如法定代表人签字、盖章页齐全）；将合同正本、审核报告、附件资料等整理归档，电子版同步录入合同管理系统。三、标准化工具模板模板1：合同基本信息表合同编号签订日期合同类型签订主体（甲方）签订主体（乙方）合同标的合同金额履行期限项目负责人联系方式备注（如是否涉及审批、特殊附件等）模板2：条款标准化审核表条款序号条款名称合同原文内容标准要求审核结果（符合/需修改/不适用）修改意见1.1合同主体甲方：公司主体名称与营业执照一致符合—2.3支付方式“支付时间另行协商”明确具体支付节点（如验收后30日内）需修改修改为“验收合格后30个工作日内支付”………………模板3：风险评估表风险维度风险点描述风险等级（低/中/高）应对措施法律合规风险争议解决条款约定由乙方所在地法院管辖高修改为甲方所在地法院管辖商业履约风险乙方未提供近三年财务审计报告，履约能力存疑中要求乙方补充财务证明，增加履约保证金条款…………模板4：合同审核与风险评估报告合同编号：X审核部门：法务部审核日期：年月日一、合同概况（简述合同签订主体、标的、金额、期限等基本信息）二、审核结论□审核通过，可签署□需修改后复审（修改意见见附件）□高风险，暂不签署三、主要风险说明（列出核心风险点及等级，附风险评估表）四、审核人签字：_________负责人审批：_________四、关键执行要点条款库动态维护：定期更新《合同条款标准化库》，结合法律法规变化、司法判例及企业业务需求优化条款模板，保证标准的时效性。跨部门协同审核：对重大或复杂合同，需联合业务、财务、法务等部门共同评审，避免单一视角导致的风险遗漏。风险沟通机制：审核意见需清晰、可操作，业务部门应与合作方充分沟通修改条款，避免因表述歧义引发后续争议。审核记录留存：所有审核过程中的资