银行回购协议标准范文

协议编号：_________甲方（正回购方）：名称：_________________________住所：_________________________法定代表人：___________________联系人：_______________________联系电话：_____________________开户银行及账号：_______________乙方（逆回购方）：名称：_________________________住所：_________________________法定代表人：___________________联系人：_______________________联系电话：_____________________开户银行及账号：_______________鉴于条款1.甲方为依法设立并合法存续的金融机构，具备开展债券回购交易的资质及资金/证券管理能力；乙方为依法设立并合法存续的金融机构，具备相应交易资质及风险管理能力。2.甲乙双方拟通过债券回购交易（以下简称“本次交易”）实现短期资金融通/证券调剂，双方同意按照本协议约定的条款及条件开展交易。第一条交易标的本次交易的标的为债券类资产（以下简称“标的证券”），具体信息如下：1.证券名称：_________________________2.证券代码：_________________________3.面值总额：_________________________（按面值计算的总金额）4.券面利率：_________________________（如为零息债券则注明“无”）5.发行主体：_________________________6.剩余期限：_________________________（截至首期结算日）7.净价（首期交易净价）：_____________（元/百元面值）第二条交易期限1.首期结算日：______年____月____日（T日）2.到期结算日：______年____月____日（T+N日，N为交易天数，遇节假日顺延或按双方约定调整）第三条交易价格与结算金额1.首期结算金额：指乙方应向甲方支付的资金金额，计算公式为：首期结算金额=标的证券面值总额×首期交易净价÷1002.到期结算金额：指甲方应向乙方返还的资金金额，计算公式为：到期结算金额=首期结算金额+利息其中，利息=首期结算金额×约定利率×实际存续天数÷365（或360，双方协商确定并在本协议中明确）3.约定利率：______%/年（双方协商确定的年化利率）第四条结算方式本次交易采用券款对付（DVP）结算方式，由双方委托的结算机构（如中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司等）按照《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》及相关规则办理证券和资金的结算。第五条双方权利与义务（一）甲方（正回购方）的权利与义务1.权利：按照本协议约定的期限和金额收回资金；要求乙方妥善保管标的证券，不得擅自处分。2.义务：保证标的证券权属清晰、无权利瑕疵（包括但不限于无抵押、无冻结、无司法查封等），且为甲方合法所有或有权处分；于到期结算日足额支付到期结算金额，赎回标的证券；如标的证券在交易期间发生付息、兑付等权益事件，按以下方式处理：（1）付息：若付息日在首期结算日至到期结算日之间，甲方应于付息日当日将债券利息支付给乙方（或按结算机构规则办理）；（2）兑付：若兑付日在首期结算日至到期结算日之间，双方应协商提前终止交易或调整结算金额，具体以补充协议为准。（二）乙方（逆回购方）的权利与义务1.权利：按照本协议约定的期限和条件获得标的证券的占有权，并于到期结算日收回本金及利息；如甲方违约，有权按照本协议约定处置标的证券或要求赔偿损失。2.义务：于首期结算日足额支付首期结算金额；妥善保管标的证券，除协议约定或法定情形外，不得擅自使用、处分标的证券；于到期结算日无条件返还标的证券（或其替代物，如因兑付等原因导致证券消灭的，按双方约定处理）。第六条违约事件与处理（一）违约事件发生下列情形之一的，构成违约：1.甲方未按本协议约定支付到期结算金额或赎回标的证券；2.乙方未按本协议约定支付首期结算金额或返还标的证券；3.甲方违反第五条第（一）款第2项的义务，导致标的证券存在权利瑕疵或乙方遭受损失；4.任何一方违反本协议其他约定，且在对方书面催告后【X】个工作日内未予纠正。（二）违约处理1.守约方有权要求违约方继续履行本协议，并按以下标准支付违约金：违约金=违约涉及金额×日利率×违约天数其中，日利率=约定利率÷365（或360，与利息计算方式一致）2.若违约方逾期超过【X】个工作日仍未履行义务，守约方有权：单方面宣布本协议提前终止，并处置标的证券（如乙方违约，甲方有权要求结算机构返还标的证券；如甲方违约，乙方有权按照市场价格处置标的证券，处置价款优先用于清偿到期结算金额及违约金，不足部分向甲方追偿）；要求违约方赔偿因其违约给守约方造成的全部损失（包括直接损失、间接损失及维权费用）。第七条争议解决本协议在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，按以下第______种方式解决：1.提交________________仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力；2.向甲方/乙方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他条款1.协议生效：本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，至本次交易的到期结算及相关权益处理完毕之日终止。2.变更与解除：本协议的变更或解除须经双方协商一致并签订书面协议。3.附件：本协议附件包括《标的证券清单》《结算指令样本》等，与本协议具有同等法律效力。4.通知与送达：本协议项下的通知均应采用书面形式（包括传真、电子邮件、快递等），送达至本协议首部记载的联系人及地址，一方变更联系人或地址的，应提前【X】个工作日书面通知对方。甲方（盖章）：______________________法定代表人或授权代表（签字）：______日期：______年____月____日乙方（盖章）：______________________法定代表人或授权代表（签字）：______日期：______年____月____日协议说明与使用提示1.适用场景：本协议适用于银行间市场金融机构之间的债券质押式/买断式回购交易（注：若为买断式回购，需补充“标的证券所有权转移”“到期反向交易”等特殊条款）。2.核心要点：标的证券需明确权属无瑕疵，避免后续纠纷；结算方式优先选择“券款对付（DVP）”，确保资金与证券同步交割；权益事件（付息、兑付）的处理需提前约定，避免因政策或市场变化引发争议；违约