2026年ESG投资管理咨询服务合同

2026年ESG投资管理咨询服务合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等有关规定，就乙方向甲方提供ESG投资管理咨询服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业的ESG投资管理咨询服务，包括但不限于以下方面：

（一）ESG研究与分析

1、乙方应建立完善的ESG研究体系，对全球及中国市场的ESG投资理念、政策法规、行业标准进行持续跟踪和研究。

2、乙方需对甲方关注的行业、上市公司及未上市企业的ESG表现进行深入分析，包括环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）三个维度的评估，并形成ESG研究报告。

3、乙方应定期向甲方提供ESG行业趋势分析、政策解读、案例研究等研究成果，帮助甲方了解ESG投资的前沿动态。

（二）ESG投资策略制定

1、乙方应根据甲方的投资目标、风险偏好、投资期限等因素，结合ESG投资理念，协助甲方制定或优化ESG投资策略。

2、乙方需提供ESG投资组合建议，包括但不限于ESG股票投资组合、ESG债券投资组合、ESG另类投资组合等，并明确各投资组合的ESG筛选标准、投资比例、风险收益特征等。

3、乙方应定期对ESG投资策略进行评估和调整，确保其与市场环境、政策法规、甲方需求的变化相适应。

（三）ESG投资执行支持

1、乙方应根据甲方确认的ESG投资策略，协助甲方进行投资标的的筛选、尽职调查、交易执行等工作。

2、乙方应提供ESG投资过程中的风险管理支持，包括但不限于ESG风险识别、评估、预警和应对等，帮助甲方有效管理ESG投资风险。

3、乙方应建立ESG投资信息披露机制，定期向甲方披露ESG投资组合的持仓情况、ESG表现、风险状况等信息。

（四）ESG投资绩效评估

1、乙方应建立科学的ESG投资绩效评估体系，对甲方ESG投资组合的财务绩效和非财务绩效进行综合评估。

2、乙方需定期向甲方提供ESG投资绩效报告，包括ESG投资组合的收益率、风险指标、ESG评分、与市场基准的对比等，帮助甲方全面了解ESG投资的业绩表现。

3、乙方应根据ESG投资绩效评估结果，为甲方提供投资策略优化建议，提升ESG投资的综合效益。

二、服务方式

（一）服务地点

乙方向甲方提供ESG投资管理咨询服务，服务地点为甲方指定地点或双方约定的线上平台，具体地点由甲方另行通知乙方。

（二）服务时间

乙方提供ESG投资管理咨询服务的时间为自合同生效之日起至合同终止之日止，具体服务时间为甲方的工作时间，如需加班或节假日服务，由双方另行协商确定。

（三）服务团队

乙方应组建专业的ESG投资管理咨询团队，团队成员应具备丰富的ESG研究经验、投资经验和管理经验，并持有相应的执业资格。

（四）服务方式

1、乙方通过定期会议、报告、线上沟通等方式向甲方提供ESG投资管理咨询服务。

2、乙方应建立客户服务机制，及时响应甲方的咨询需求，并提供专业的解决方案。

3、乙方应定期组织甲方参与ESG投资相关的培训和交流活动，提升甲方的ESG投资意识和能力。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方有权要求乙方按照合同约定的服务内容和服务标准提供ESG投资管理咨询服务。

2、甲方应向乙方提供必要的投资信息和数据，包括但不限于投资目标、风险偏好、投资期限、投资组合现状等，并确保信息的真实性和完整性。

3、甲方应积极配合乙方开展ESG研究、投资策略制定、投资执行、绩效评估等工作，并及时反馈意见和建议。

4、甲方应按照合同约定向乙方支付服务费用，并承担因甲方原因导致的额外费用。

5、甲方有权对乙方的服务质量进行监督和评估，并提出改进建议。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应按照合同约定的服务内容和服务标准，为甲方提供专业的ESG投资管理咨询服务。

2、乙方应建立完善的ESG研究体系，对全球及中国市场的ESG投资理念、政策法规、行业标准进行持续跟踪和研究，并形成高质量的研究成果。

3、乙方应根据甲方的投资目标和需求，制定或优化ESG投资策略，并提供ESG投资组合建议，包括但不限于ESG股票投资组合、ESG债券投资组合、ESG另类投资组合等。

4、乙方应协助甲方进行ESG投资标的的筛选、尽职调查、交易执行等工作，并提供ESG投资过程中的风险管理支持。

5、乙方应建立ESG投资信息披露机制，定期向甲方披露ESG投资组合的持仓情况、ESG表现、风险状况等信息。

6、乙方应建立科学的ESG投资绩效评估体系，对甲方ESG投资组合的财务绩效和非财务绩效进行综合评估，并提供投资策略优化建议。

7、乙方应建立客户服务机制，及时响应甲方的咨询需求，并提供专业的解决方案。

8、乙方应定期组织甲方参与ESG投资相关的培训和交流活动，提升甲方的ESG投资意识和能力。

9、乙方应保护甲方的商业秘密和投资信息，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

四、服务费用及支付方式

（一）服务费用

1、乙方提供ESG投资管理咨询服务，服务费用按照以下标准收取：

（1）基础咨询服务费：人民币_______元/年（大写：人民币_______元整）。

（2）ESG研究费：人民币_______元/年（大写：人民币_______元整）。

（3）ESG投资策略制定费：人民币_______元/次（大写：人民币_______元整）。

（4）ESG投资执行支持费：按照ESG投资标的交易金额的_______%收取。

（5）ESG投资绩效评估费：人民币_______元/年（大写：人民币_______元整）。

2、上述费用为含税价格，如需开具增值税专用发票，甲方需额外支付相应税费。

（二）支付方式

1、服务费用实行预付制，甲方应在合同生效之日起____日内向乙方支付首期服务费用，剩余服务费用应在每个服务年度结束后____日内支付。

2、乙方应在收到甲方支付的服务费用后，向甲方开具正规发票。

3、如甲方需要乙方提供额外的服务，双方应另行协商确定服务内容和费用，并在合同中明确约定。

五、违约责任

（一）甲方违约责任

1、甲方未按照合同约定支付服务费用的，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；逾期超过____日的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

2、甲方未按照合同约定提供必要的投资信息和数据，或提供虚假、不完整的信息，导致乙方无法正常提供服务，甲方应承担相应的责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

3、甲方违反合同约定泄露乙方商业秘密或投资信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

（二）乙方违约责任

1、乙方未按照合同约定提供ESG投资管理咨询服务，或服务质量不符合合同标准，甲方有权要求乙方限期整改；逾期未整改或整改效果不佳的，甲方有权解除合同，并要求乙方退还已支付的服务费用，并赔偿甲方因此遭受的损失。

2、乙方泄露甲方的商业秘密或投资信息，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3、乙方因故意或重大过失导致甲方或任何第三方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、保密条款

（一）双方应对本合同内容及履行过程中知悉的对方商业秘密和投资信息承担保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

（二）保密期限为本合同有效期内及合同终止后____年。

（三）本保密条款不因合同的变更、解除或终止而失效。

七、争议解决

本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼。

八、其他事项

（一）本合同一式____份，双方各执____份，具有同等法律效力。

（二）本合同自双方签字盖章之日起生效。

（三）本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。