证券法委托协议书

证券法委托协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司，

地址：中国北京市朝阳区金融大街15号XX大厦18层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合性证券公司，主要从事证券经纪、投资咨询、资产管理等业务。甲方的经营范围涵盖证券市场各类金融产品的交易与投资，具备丰富的市场经验和专业的金融服务能力。基于甲方在证券市场的长期运营和客户基础，甲方希望通过本次委托协议，与具备专业投资研究能力和市场分析能力的乙方合作，共同开展证券投资组合管理及相关咨询业务，以实现投资收益最大化。

甲方在证券市场拥有广泛的客户群体和较高的市场知名度，其业务规模和影响力在业内处于领先地位。甲方通过本次协议，旨在利用乙方的专业能力，优化投资策略，降低市场风险，提升投资回报。同时，甲方也希望借助乙方的市场研究资源，进一步拓展业务领域，增强市场竞争力。

乙方在证券投资领域具有丰富的经验和专业的资质，其核心业务包括市场研究、投资组合管理、风险控制等。乙方依托强大的研究团队和先进的技术平台，为客户提供定制化的投资解决方案，帮助客户实现资产保值增值。基于乙方的专业背景和服务能力，甲方选择乙方作为本次合作的合作伙伴，共同应对市场变化，把握投资机会。

本次合作的前提条件是甲方具备合法的证券投资资金和投资需求，乙方具备相应的证券投资咨询资质和服务能力。双方通过平等协商，达成一致意见，签订本协议，明确各自的权利与义务，确保合作顺利进行。

甲方委托乙方提供证券投资咨询服务，包括市场分析、投资建议、组合管理等内容。乙方将根据甲方的投资目标和风险偏好，制定合理的投资策略，并定期提供市场研究报告和投资分析报告。双方将通过本协议的约束，确保合作的有效性和合规性。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资咨询有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路888号XX金融中心25层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

乙方是一家专注于证券投资咨询服务的专业机构，成立于2010年，注册资本人民币5000万元。公司业务范围涵盖市场研究、投资策略制定、资产管理等，服务对象包括机构投资者和个人投资者。乙方依托一支由资深分析师、投资经理和风险控制专家组成的专业团队，为客户提供高质量的投资咨询服务，帮助客户实现投资目标。

乙方在证券投资咨询领域积累了丰富的经验，与多家国内外知名金融机构建立了长期合作关系。公司的研究报告和市场分析在业内具有较高的影响力，为客户提供的数据支持和决策参考具有显著的价值。基于乙方的专业能力和市场口碑，甲方选择乙方作为本次合作的合作伙伴，共同开展证券投资组合管理业务。

乙方具备中国证券监督管理委员会颁发的证券投资咨询业务牌照，严格遵守相关法律法规，确保服务合规性。公司内部建立了完善的风险控制体系，通过科学的风险评估和监控机制，保障客户的投资安全。乙方的服务模式包括定制化投资方案、实时市场跟踪、定期业绩评估等，满足不同客户的需求。

本次合作的前提条件是乙方具备专业的投资咨询服务能力和合规的资质，甲方具备合法的投资资金和明确的投资目标。双方通过平等协商，达成一致意见，签订本协议，明确各自的权利与义务，确保合作的有效性和可持续性。

乙方将根据甲方的投资需求，提供全方位的证券投资咨询服务，包括市场趋势分析、投资组合构建、风险控制建议等。乙方将定期向甲方汇报投资业绩和市场动态，并根据市场变化及时调整投资策略。双方将通过本协议的约束，确保合作的顺利进行和投资目标的实现。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供证券投资咨询服务的内容、标准及双方的权利义务，以实现甲方证券投资资产的有效管理和增值。具体范围包括：乙方根据甲方提供的投资目标、风险偏好及资金规模，进行证券市场研究与分析，提供定制化的投资策略建议、投资组合管理方案及风险控制措施；乙方定期向甲方提交市场分析报告、投资业绩报告及相关建议；甲方基于乙方的服务进行投资决策，并对投资结果负责。本协议范围涵盖证券投资咨询的全过程，包括前期需求沟通、中期策略执行及后期效果评估，确保双方合作目标的达成。

第二条定义

1.证券投资咨询服务：指乙方基于专业能力，为甲方提供的市场分析、投资建议、组合管理及风险控制等服务的总称。

2.投资组合管理：指乙方根据甲方需求，构建并管理证券投资组合，包括资产配置、个股选择、交易执行等。

3.风险控制：指乙方在投资过程中，通过科学评估和监控，识别、防范及化解投资风险的全过程。

4.投资业绩：指甲方投资组合在协议期间的实际收益表现，以扣除相关费用后的净值增长衡量。

5.市场分析报告：指乙方定期提供的关于宏观经济、行业动态及证券价格趋势的研究报告。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照协议约定提供专业的证券投资咨询服务，并对服务质量进行监督。甲方有权根据市场变化及自身需求，调整投资目标及策略要求，但需提前书面通知乙方。

（2）甲方有义务向乙方提供真实、完整的投资需求信息，包括资金规模、风险承受能力及投资期限等，确保乙方能够制定合理的投资方案。甲方需配合乙方进行必要的尽职，并提供相关账户及交易数据。

（3）甲方有权获得乙方提供的市场分析报告、投资建议及业绩评估，并有权对乙方的服务进行满意度评价。甲方需按照协议约定支付服务费用，逾期支付需承担违约责任。

（4）甲方需遵守相关法律法规及交易所规则，不得利用乙方提供的信息进行非法交易或内幕交易。如因甲方违规操作导致损失，乙方不承担赔偿责任。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据甲方的投资需求，制定并执行证券投资策略，包括资产配置、个股选择及交易指令下达。乙方有权要求甲方提供必要的补充信息，以优化服务方案。

（2）乙方需组建专业的服务团队，确保投资咨询服务的合规性和专业性。乙方需定期向甲方提交市场分析报告、投资业绩报告及风险提示，并根据市场变化及时调整投资策略。乙方提供的服务内容需符合中国证券监督管理委员会的监管要求，不得夸大宣传或承诺收益。

（3）乙方有权要求甲方按时支付服务费用，如甲方逾期支付，乙方有权暂停服务或解除协议，并要求甲方承担违约责任。乙方需对甲方的投资信息严格保密，未经甲方同意不得泄露给第三方。

（4）乙方需建立完善的风险控制体系，对投资组合进行实时监控，确保风险在可控范围内。如因乙方重大过失导致甲方损失，乙方需承担相应的赔偿责任，但需排除不可抗力及甲方自主决策因素。

（5）乙方有权获得甲方提供的账户及交易数据，并用于服务改进和内部管理。如因乙方不当使用甲方数据导致纠纷，需承担法律责任并赔偿损失。

（6）乙方需配合甲方进行监管机构的检查，并提供必要的文件及资料。如因乙方配合不力导致甲方受到处罚，乙方需承担连带责任。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定向乙方支付证券投资咨询服务费。服务费用总额为人民币伍拾万元整（¥500,000.00），该费用为固定费用，包含乙方为甲方提供本协议项下全部服务所产生的费用。

支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：XX投资咨询有限公司

开户银行：中国工商银行XX支行

银行账号：622202************1234

支付时间：甲方应在本协议签订之日起十（10）日内，将首期服务费用人民币贰拾伍万元整（¥250,000.00）支付至乙方账户；剩余人民币叁拾伍万元整（¥350,000.00）作为尾款，应在协议履行期限届满且乙方提交最终业绩报告之日起十（10）日内支付。甲方支付服务费用前，乙方有权要求甲方提供等额的资信证明或支付担保。

甲方支付服务费用后，乙方应向甲方开具等额的增值税专用发票。如甲方因故提前终止协议，已支付的服务费用不予退还，但乙方已发生的服务成本可从该费用中抵扣。

第五条履行期限

本协议的履行期限为自本协议生效之日起壹年，自202X年X月X日至202X年X月X日止。如协议期满后双方均有意继续合作，应在本协议期满前三十（30）日协商续签事宜。

协议履行期间，关键时间节点包括：

1.报告提交节点：乙方应每季度结束后十五（15）日内向甲方提交上一季度市场分析报告及投资业绩报告。

2.策略调整节点：乙方应根据市场重大变化或甲方需求调整，在五个（5）个工作日内更新投资策略并通知甲方。

3.费用支付节点：首期费用应在协议签订后十（10）日内支付，尾款应在协议终止后十（10）日内支付。

如遇法定节假日或周末，上述期限相应顺延。任何一方因不可抗力导致无法按时履行义务，应在不可抗力消除后五个（5）个工作日内通知对方，并采取措施尽快恢复履行。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

（1）甲方未按时支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期金额的千分之零点五（0.5‰）向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过三十（30）日，乙方有权解除协议，并要求甲方支付全部服务费用及已提供服务的对价。甲方逾期支付对乙方造成的合理损失（包括但不限于律师费、催收费用），亦应承担赔偿责任。

（2）甲方提供虚假或误导性投资需求信息，导致乙方制定不当投资策略并造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括直接损失及乙方可预期获得的利润损失。

（3）甲方擅自变更投资指令或干预乙方正常服务流程，给乙方造成额外工作成本的，应承担相应费用。如该行为违反监管规定，乙方有权解除协议并追究甲方的法律责任。

2.乙方的违约责任：

（1）乙方未按协议约定提供服务的，如未按时提交报告或未履行投资建议义务，每逾期一日，应按未履行部分服务费用的千分之零点五（0.5‰）向甲方支付违约金，但累计违约金不超过服务费用总额的百分之二十（20%）。逾期超过三十（30）日，甲方有权解除协议，并要求乙方退还已支付的服务费用。

（2）乙方提供的服务存在重大过失或欺诈行为，如泄露甲方商业秘密、内幕信息或提供虚假市场分析，导致甲方直接损失的，乙方应赔偿甲方全部损失，包括但不限于投资差额、机会成本及精神损害赔偿。该赔偿责任不因协议解除而免除。

（3）乙方在投资决策中未履行审慎义务，如未建立科学的风险控制机制或未对投资组合进行合理监控，导致甲方产生重大损失的，乙方应承担赔偿责任。但该赔偿责任以乙方服务费用总额为限，且需排除甲方自主决策及不可抗力因素。

（4）乙方违反监管规定或职业道德，受到监管处罚的，其处罚金及对第三方的赔偿责任均应由乙方自行承担，并不免除其对甲方的赔偿责任。如该违约行为影响甲方声誉，乙方应赔偿甲方因此遭受的损失。

3.违约金与赔偿的衔接：如一方违约行为同时构成支付违约金和赔偿损失，另一方有权选择其中一项或两项并行的救济方式。如违约行为导致协议目的无法实现，守约方有权解除协议并要求全额赔偿。

4.减损义务：协议任何一方违约时，非违约方应采取合理措施防止损失扩大，如非违约方未采取合理措施导致损失增加，其增加的损失由自身承担。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、税收政策调整等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。

2.责任免除：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，不承担违约责任。遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后七个（7）日内书面通知对方，并提供相关证明文件，说明不可抗力的影响程度及预计持续期限。

3.协议变更或解除：如不可抗力影响持续超过三十（30）日，双方应协商是否变更或解除本协议。如双方无法就变更或解除达成一致，遭受不可抗力的一方可单方面解除协议，但应提前十五（15）日书面通知对方，并退还已收取但未提供服务的费用。双方互不承担违约责任，但应妥善处理已产生的合作关系及未尽事宜。

4.持续不可抗力：即使不可抗力消除后，若协议履行仍存在障碍，双方应继续协商解决方案，直至恢复正常履行。

第八条争议解决

1.争议解决方式：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。

2.诉讼程序：选择诉讼方式解决争议的，甲方应向乙方所在地（即上海市浦东新区）有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款，非争议事项的履行不受影响。

3.仲裁选择（备选方案）：如双方在本协议签订时另行签署《仲裁协议》，则应将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地或乙方所在地，由申请仲裁方选择。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4.证据保留：双方在争议解决过程中，应妥善保存与争议相关的所有证据材料，包括书面文件、电子数据、沟通记录等。提交给争议解决机构的证据应真实、完整、有效。

5.法律适用：争议解决适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港、澳门及台湾地区法律）。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七个（7）日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过快递或挂号信发送的通知，寄出后三个（3）日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改