东方赢家可转债申购协议书

东方赢家可转债申购协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：东方财富证券股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国浙江省杭州市西湖区天目山路178号东方财富金融大厦。

甲方法定代表人/负责人：王某某。

甲方联系方式办公电话），传真

甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立并合法运营的全国性证券公司，专注于提供证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资及金融咨询等综合金融服务。甲方的核心业务涵盖、债券、基金、期货、期权等多种金融产品的交易与投资服务，并具备在可转换债券（以下简称“可转债”）申购领域丰富的市场经验和专业能力。甲方的业务范围覆盖全国，并在中国资本市场中占据重要地位，其客户群体广泛，包括个人投资者、机构投资者及企业客户等。甲方在可转债申购方面，依托其强大的研究团队、精准的市场分析和高效的风险控制体系，为客户提供专业的投资建议和申购服务。

在本次协议中，甲方作为委托方，基于其客户（即乙方）的投资需求，授权乙方参与特定可转债的申购活动，并按照本协议约定的条款与乙方共同完成申购流程及相关后续服务。甲方的参与旨在通过其专业服务，帮助乙方提高可转债申购的成功率，并保障交易过程的合规性与安全性。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：深圳市华泰创新科技有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国广东省深圳市南山区高新南一道9号中科研发园。

乙方法定代表人/负责人：李某某。

乙方联系方式办公电话），电子邮箱：lihua@。

乙方是一家专注于科技创新与资本运作的高新技术企业，主营业务包括企业融资咨询、项目孵化、投资管理等。乙方依托其广泛的行业资源、专业的投资团队及灵活的市场策略，在可转债投资领域积累了丰富的实践经验。乙方的核心优势在于对新兴产业的深度理解、精准的市场判断以及高效的资本运作能力，其服务对象涵盖初创企业、成长型企业及寻求资本增值的投资者。

在本次协议中，乙方作为买方，基于自身投资策略和资金需求，参与特定可转债的申购活动。乙方的参与旨在通过其资金实力与市场洞察力，获取优质可转债的投资机会，并利用甲方的专业服务优化申购流程，降低投资风险。乙方的行为将严格遵守中国证券监督管理委员会及相关监管机构的法律法规，确保投资活动的合规性。

双方合作的背景或前提条件如下：

双方基于对中国资本市场的共同认知及对可转债投资价值的共同认可，决定建立合作关系。甲方凭借其在证券交易领域的专业资质和经验，为乙方提供可转债申购的相关服务；乙方则凭借其资金实力、市场判断能力及投资需求，与甲方共同参与申购活动。双方均承诺遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或深圳证券交易所发布的相关法律法规及交易规则，确保申购行为的合法合规。此外，双方均确认具备履行本协议所需的全部权利能力和行为能力，并已充分了解本协议的条款内容，同意按照协议约定履行各自义务。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确东方财富证券股份有限公司（甲方）与深圳市华泰创新科技有限公司（乙方）在可转换债券（以下简称“可转债”）申购活动中的权利义务关系，确保双方在申购过程中协同合作，实现投资目标。协议范围包括但不限于：甲方向乙方提供可转债申购相关服务，包括市场信息分析、申购策略建议、资金划拨安排、交易执行支持及申购结果确认等；乙方根据自身投资需求，委托甲方执行可转债申购，并按照约定支付相关服务费用。双方将共同遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或深圳证券交易所发布的相关法律法规及交易规则，确保申购行为的合法合规。本协议旨在通过双方的专业能力和资源整合，提高可转债申购的成功率，并保障交易过程的顺利进行。

第二条定义

1.可转债：指公司依法发行、在一定期限内可以转换为公司的公司债券。

2.申购：指投资者向证券交易所提交购买可转债的申请行为。

3.申购代码：指证券交易所指定的可转债申购交易代码。

4.申购价格：指可转债的发行价格，通常为面值的百元分之一。

5.中签率：指成功认购可转债的比例。

6.服务费用：指甲方为乙方提供可转债申购服务而收取的费用。

7.交易规则：指中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或深圳证券交易所发布的相关法律法规及交易规则。

8.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方的权力：

a.甲方有权要求乙方提供真实的投资需求、资金安排及身份信息，以评估申购可行性。

b.甲方有权根据市场情况及乙方的投资策略，自主决定是否接受乙方委托及执行申购。

c.甲方有权按照约定收取服务费用，并要求乙方按时足额支付。

d.甲方有权对申购过程中涉及的商业秘密进行保密，除非法律法规另有规定。

（2）甲方的义务：

a.甲方应向乙方提供可转债申购的市场分析报告、申购策略建议及风险提示，确保乙方充分了解投资风险。

b.甲方应按照乙方的申购需求，及时完成资金划拨安排，确保申购资金足额、合规。

c.甲方应在申购截止时间前，准确执行乙方提交的申购指令，确保申购行为符合交易规则。

d.甲方应向乙方提供申购结果确认信息，包括中签率、中签号码等，并协助乙方办理后续事宜。

e.甲方应建立健全的风险控制体系，确保申购过程的安全性，并及时向乙方报告潜在风险。

f.甲方应遵守相关法律法规及交易规则，确保申购行为的合规性。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方的权力：

a.乙方有权要求甲方提供专业的可转债申购服务，包括市场信息、申购策略及风险提示等。

b.乙方有权对甲方提供的服务进行监督，并要求甲方按照协议约定履行义务。

c.乙方有权在申购过程中根据市场变化调整申购策略，并要求甲方配合执行。

d.乙方有权要求甲方对申购结果进行及时、准确的确认，并协助办理后续事宜。

e.乙方有权要求甲方对涉及的商业秘密进行保密，除非法律法规另有规定。

（2）乙方的义务：

a.乙方应向甲方提供真实的投资需求、资金安排及身份信息，并确保其具备履行协议的合法资质。

b.乙方应按照约定向甲方支付服务费用，并确保资金来源合规。

c.乙方应在申购截止时间前，向甲方提交明确的申购指令，包括申购代码、数量、价格等。

d.乙方应配合甲方完成资金划拨安排，确保申购资金及时到位。

e.乙方应遵守相关法律法规及交易规则，确保申购行为的合规性。

f.乙方应妥善保管账户信息及交易密码，并对账户内的所有交易行为负责。

g.乙方应配合甲方完成申购结果的确认及后续事宜，如有争议应及时沟通解决。

h.乙方应确保其投资行为符合其自身风险承受能力，并对投资结果负责。

i.乙方应配合甲方进行必要的审计和信息披露，确保申购过程的透明度。

j.乙方应遵守本协议的约定，不得擅自变更或解除协议，如需变更应提前与甲方协商。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方为乙方提供可转债申购服务，收取的服务费用标准为申购金额的千分之零点五（0.5‰），最低收费金额为人民币伍佰元整（¥500.00），最高收费金额不超过人民币伍仟元整（¥5,000.00）。服务费用具体费率可根据市场情况及双方协商进行调整，但调整后的费率不得低于中国证券监督管理委员会规定的最低收费标准。

2.支付方式：乙方应通过银行转账方式将服务费用支付至甲方指定的银行账户。甲方应在收到服务费用后，向乙方提供正式的收款凭证。

3.支付时间：服务费用应在乙方确认申购指令并要求甲方执行申购前三个工作日内支付。如乙方延迟支付服务费用，甲方有权拒绝执行申购指令，并保留向乙方追偿服务费用的权利。

4.其他费用：如因乙方原因导致申购失败或需要甲方额外提供其他服务，甲方有权向乙方收取相应的额外费用，具体费用标准由双方协商确定。

5.税费承担：服务费用中包含的所有税费均由乙方承担，甲方在收取服务费用时不再额外收取任何税费。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。期满后，如双方均有意继续合作，应提前一个月书面通知对方，并协商续签协议。

2.申购周期：每次可转债申购活动自申购代码公布之日起至申购截止之日止。甲方应在申购周期开始前三个工作日向乙方提供申购公告及市场分析报告，乙方应在申购周期开始前两个工作日内向甲方提交申购指令。

3.申购截止时间：甲方应在申购截止时间前准确执行乙方提交的申购指令，确保申购行为符合交易规则。申购结果由证券交易所公布，甲方应在公布后第一时间向乙方提供中签率及中签号码等信息。

4.后续服务：如乙方中签，甲方应协助乙方完成可转债的认购确认及后续事宜。如乙方未中签，甲方应向乙方解释原因并提供相应的市场分析报告，以帮助乙方优化投资策略。

5.协议终止：如发生以下情况，本协议自动终止：（1）双方协商一致终止协议；（2）一方违反本协议约定，导致协议目的无法实现；（3）一方进入破产、清算或解散程序。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

（1）如甲方未按时向乙方提供可转债申购服务，或提供的服务不符合协议约定，应向乙方支付违约金，违约金金额为服务费用总额的百分之五十（50%）。如违约行为导致乙方直接经济损失，甲方还应赔偿乙方的实际损失，赔偿金额不超过直接经济损失的百分之二百（200%）。

（2）如甲方在申购过程中违反交易规则，导致申购失败或乙方利益受损，应向乙方支付违约金，违约金金额为服务费用总额的百分之百（100%）。如违约行为导致乙方直接经济损失，甲方还应赔偿乙方的实际损失，赔偿金额不超过直接经济损失的百分之三百（300%）。

（3）如甲方泄露乙方商业秘密，给乙方造成经济损失，应向乙方支付赔偿金，赔偿金额为泄露信息所造成的直接经济损失的百分之百（100%）。同时，甲方应承担相应的法律责任，包括但不限于道歉、赔偿损失等。

2.乙方的违约责任：

（1）如乙方未按时支付服务费用，应向甲方支付违约金，违约金金额为未支付金额的每日千分之一（0.1%）。如乙方逾期支付超过三十日，甲方有权解除协议，并要求乙方支付全部服务费用及违约金。

（2）如乙方提交的申购指令不符合协议约定，或提供的信息虚假或不完整，导致申购失败或甲方利益受损，应向甲方支付违约金，违约金金额为服务费用总额的百分之五十（50%）。如违约行为导致甲方直接经济损失，乙方还应赔偿甲方的实际损失，赔偿金额不超过直接经济损失的百分之二百（200%）。

（3）如乙方在申购过程中违反交易规则，导致申购失败或甲方利益受损，应向甲方支付违约金，违约金金额为服务费用总额的百分之百（100%）。如违约行为导致甲方直接经济损失，乙方还应赔偿甲方的实际损失，赔偿金额不超过直接经济损失的百分之三百（300%）。

3.违约金的计算方式：违约金自应付之日起计算，直至实际支付之日止。如违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应赔偿差额部分。

4.解除协议：如一方违约行为严重，导致协议目的无法实现，守约方有权解除协议，并要求违约方支付违约金及赔偿损失。解除协议后，双方应立即停止履行协议义务，并返还已取得的财产。

5.法律责任：如违约行为构成犯罪，违约方应承担相应的刑事责任。同时，守约方有权向人民法院提起诉讼，要求违约方承担民事责任。

6.不可抗力：如因不可抗力导致协议无法履行，双方互不承担违约责任。但双方应立即通知对方不可抗力情况，并采取措施减少损失。不可抗力消除后，双方应继续履行协议义务。

7.争议解决：如双方对违约责任有争议，应首先协商解决。协商不成的，应向协议签订地人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、暴雪等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策调整、税收改革等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断、证券交易所系统故障或其他类似事件。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致无法履行本协议约定的全部或部分义务时，不承担违约责任。但遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后合理期限内（不超过七个工作日）通知对方，并提供相关证明文件，以便对方核实情况。

3.责任免除：不可抗力影响期间，双方应立即采取必要措施，减少或避免不可抗力造成的损失。不可抗力消除后，双方应协商决定是否继续履行本协议，或根据实际情况部分或全部免除违约责任。如不可抗力导致本协议无法继续履行，双方应协商解除协议，并互不承担违约责任。

4.不可抗力证明：遭遇不可抗力的一方应向对方提供不可抗力情况的证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、权威机构出具的鉴定报告等。对方有权要求补充或更进一步的证明，直至满意为止。

5.不可抗力期限：不可抗力影响期限不超过三十日，超过三十日的，双方应重新协商本协议的履行事宜。如协商不成，任何一方均有权解除本协议，并互不承担违约责任。

6.不可抗力通知：如一方预见到可能发生不可抗力事件，应提前通知对方，并采取预防措施，以减少不可抗力事件对协议履行的影响。未履行提前通知义务的，仍应承担相应的违约责任。

第八条争议解决

1.争议解决原则：双方在履行本协议过程中发生任何争议，应首先本着友好协商的原则，通过书面形式进行沟通，寻求达成和解的解决方案。协商应基于事实，公平合理，以维护双方的合法权益为宗旨。

2.协商程序：争议发生后，双方应指定专门联系人，负责协商事宜。联系人应尽快安排面对面或视频会议，就争议问题进行沟通。协商应制作会议纪要，并由双方代表签字确认。如协商不成，应进入下一争议解决程序。

3.调解程序：协商不成的，双方可共同选择第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、平等、公平、保密的原则。调解机构可由双方协商确定，如中华人民调解协会或其他具有公信力的调解机构。调解达成协议的，应制作调解协议书，并由双方签字盖章后生效。调解协议书具有法律约束力，双方应共同遵守。

4.仲裁程序：如调解不成，或双方在调解程序开始前一致同意直接进行仲裁，应将争议提交至中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构进行仲裁。仲裁应依据相关法律法规及仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点应选择在中国境内，具体地点由双方协商确定。

5.诉讼程序：如双方均未选择仲裁，或仲裁裁决被人民法院撤销，任何一方均有权向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应依据相关法律法规进行。在诉讼期间，双方应继续履行本协议中未受争议影响的条款，以维护正常的合作关系。

6.争议解决效力：无论通过协商、调解、仲裁或诉讼解决争议，最终达成的协议或裁决均对双方具有法律约束力。双方应自觉履行，如有违约行为，应承担相应的法律责任。

7.争议解决费用：因争议解决产生的费用，包括但不限于协商费、调解费、仲裁费、诉讼费等，由败诉方承担。如双方均有责任，应按责任比例分担。仲裁或诉讼程序中，仲裁机构或人民法院收取的费用，按照相关规定执行。

8.争议解决期限：双方应尽快解决争议，避免争议扩大化。自争议发生之日起，双方应在三十日内尝试协商解决；协商不成的，应在十五日内进入调解或仲裁程序。如争议未能及时解决，任何一方均有权直接向人民法院提起诉讼。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议履行过程中发生的一切通知、请求、要求或其他通讯，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知对方，否则按原联系方式发送的通知视为有效送达。电子通知应以双方确认的电子邮件地址为准，并视为与书面通知具有同等法律效力。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件方能生效。任何一方不得单方面修改本协议，未经对方书面同意的修改无效。

3.协议终止：本协议在履行期限届满且双方无续签意愿时自动终止。此外，发生以下情况之一，本协议可提前终止：（1）双方协商一致同意终止；（2）一方严重违反本协议约定，导致协议目的无法实现，守约方有权解除协议；（3）一方进入破产、清算或解散程序。

4.保密义务：双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息、客户资料等一切未公开信息承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露、披露或使