2026年法务合规助理面试问题及答案

2026年法务合规助理面试问题及答案一、法律知识基础（共5题，每题4分，总分20分）1.题目：中国《公司法》规定，有限责任公司董事会对股东会的决议不服时，可以在法定期限内请求人民法院撤销该决议。请问该法定期限是多久？若董事会有权提起诉讼，需满足哪些条件？答案：法定期限为自股东会会议决议作出之日起六个月内。根据《公司法》第二十五条，董事会或监事会可以请求人民法院撤销股东会决议的条件包括：（1）股东会决议违反法律、行政法规；（2）股东会决议违反公司章程；（3）股东会会议由股东代表十分之一以上表决权出席，且决议须经代表三分之二以上表决权通过。若不符合上述条件，法院将不予支持。解析：此题考察对公司法股东会决议撤销制度的掌握。重点在于法定期限（六个月）及起诉条件的双重限制，需结合法条细节作答。2.题目：某上市公司因信息披露违规被证监会处罚，董监高需承担连带责任。请问《证券法》对董监高的民事赔偿责任有何特殊规定？答案：《证券法》第一百九十一条规定，董监高在信息披露违法时，除承担行政责任外，还需对公司赔偿投资者损失承担连带赔偿责任。但若能证明自身无过错，可部分免责。此外，若因故意或重大过失造成损失，赔偿金额无上限，仅受公司破产清算时资产限制。解析：此题结合证券法与公司法交叉考点，需明确“过错推定”原则及责任范围。重点在于区分“故意/重大过失”与“无过错”的赔偿差异。3.题目：某跨国公司在上海设立分公司，其员工发生工伤事故后，应适用哪国法律进行赔偿？答案：根据《民事诉讼法》及《工伤保险条例》，外资分公司在中国境内发生工伤，应适用中国法律（《劳动合同法》《工伤保险条例》等）处理赔偿。但若公司通过国际公约（如《国际劳工公约》）与员工约定适用外法，需满足“意思自治”且不违反中国法律强制性规定。解析：此题考察冲突法与劳动法的结合，需明确“属地原则”优先，但国际公约可有限例外。注意区分“分公司”与“子公司”的法律适用差异。4.题目：中国《反不正当竞争法》规定，经营者对政府部门的“限制竞争决定”不服时，如何救济？答案：根据《反不正当竞争法》第十五条，经营者可依法向上级机关申请复议或直接向人民法院提起行政诉讼。若政府行为违反《反垄断法》或《反不正当竞争法》中的信赖利益保护原则，法院可判决撤销或强制履行。解析：此题结合行政法与民商法，需明确“复议前置”与“司法审查”的救济路径。重点在于行政行为违法的两种救济方式。5.题目：某电商平台用户数据泄露，平台是否需承担《个人信息保护法》下的“惩罚性赔偿”？答案：根据《个人信息保护法》第六十八条，若平台“故意”或“未采取必要措施”导致泄露，需承担惩罚性赔偿（最高500万元或上一年度营业额5%）。若属“过失”，仅承担行政罚款（最高100万元）及民事赔偿（过错推定）。解析：此题考察《个人信息保护法》中的“过错责任”与“惩罚性赔偿”适用条件。需区分“故意”与“过失”的法律后果。二、合规实务操作（共5题，每题5分，总分25分）1.题目：某医药企业计划在印度推广一款抗癌药，需完成哪些合规步骤才能上市？答案：（1）获得中国NMPA的上市许可；（2）提交印度药品审评机构（CDSCO）的注册申请，附临床数据及本地化合规文件（如GMP认证）；（3）遵守印度《药品和医疗器械管理法》中的广告宣传限制（如禁止虚假宣称疗效）；（4）建立印度本地数据本地化存储机制，符合《数字个人数据保护法》要求。解析：此题结合跨国合规，需明确“双重审批”原则（中国+印度）及数据合规的特殊性。注意区分GMP与GMPP（药品生产质量管理规范）的适用场景。2.题目：某金融机构发现员工利用职务便利为亲属贷款，合规部门应如何处理？答案：（1）启动内部调查，核实是否存在利益输送或违反《反洗钱法》；（2）若构成违规，依据公司《员工行为准则》进行处分（如降级、解除合同）；（3）向监管机构（如银保监会）报告，若涉及非法经营或洗钱；（4）修订《员工近亲属贷款规定》，增设审批层级和禁止性条款。解析：此题考察金融合规中的“利益冲突管理”，需结合《反洗钱法》与公司内部规章双重规制。重点在于“调查-处罚-整改”的闭环管理。3.题目：某车企在美国销售新能源汽车，需遵守哪些环保合规要求？答案：（1）满足美国EPA的温室气体排放标准（如每英里排放量限值）；（2）通过加州ZEV（零排放汽车）计划认证；（3）遵守《清洁空气法》中关于电池生产污染的限制；（4）提供环保信息披露（如电池回收政策）。解析：此题结合环保合规，需明确美国联邦（EPA）与州级（如加州）的复合监管体系。注意ZEV计划对车企的技术要求。4.题目：某科技公司收到欧盟GDPR的“数据泄露通知”，合规团队需完成哪些步骤？答案：（1）72小时内向监管机构（如GDPR主管机构）报告；（2）通知受影响用户（若可能，需评估“重大风险”）；（3）记录事件原因、影响范围及补救措施；（4）评估是否触发行政罚款（如未及时通知可罚款200万欧元）。解析：此题考察GDPR实操，需区分“报告义务”与“通知义务”的触发条件。重点在于72小时时限与“重大风险”的判断标准。5.题目：某快消品公司在中国设立合资企业，需特别注意哪些《外商投资法》合规事项？答案：（1）审查《外商投资法》中禁止类投资（如军工、媒体）；（2）签署符合《公司法》的合资协议，明确股权比例和利润分配；（3）申请《外商投资备案表》，若不属于“准入特别管理措施”；（4）建立合规审查机制，防止外国投资者通过“假合资”规避监管（如资本转移）。解析：此题结合《外商投资法》与《公司法》，需明确“负面清单”制度及合资企业的特殊审查要求。注意资本转移的合规性。三、案例分析（共3题，每题10分，总分30分）1.题目：某电商卖家因销售“三无”产品被消费者起诉，平台方是否承担连带责任？若平台已尽“通知-删除”义务，仍被处罚，合规部门应如何建议？答案：（1）平台可能承担连带责任，若未遵守《电子商务法》中的“资质审核”义务；（2）合规建议：-完善卖家入驻审核流程（如要求营业执照+产品检测报告）；-建立“黑名单”制度，对违规卖家永久封禁；-保留卖家违规证据（如聊天记录、商品描述截图），以证明已尽“通知-删除”义务。解析：此题考察电商平台的“避风港原则”适用边界。需结合《电子商务法》与《消费者权益保护法》判断责任归属，并给出具体整改方案。2.题目：某上市公司高管泄露未公开财务信息给亲友，公司合规部门应如何处理？答案：（1）启动内部调查，固定证据（如邮件、通话记录）；（2）依据《证券法》第一百八十条，对高管处以罚款（如10万-60万）并解除劳动合同；（3）若涉及行贿受贿，移送监察委或检察院；（4）修订《内幕信息管理制度》，增设“家庭成员报备”条款，并定期培训合规红线。解析：此题结合内幕交易与公司治理，需明确“内幕信息”的认定标准及高管责任。重点在于“调查-处罚-整改”的系统性处理。3.题目：某跨国药企在中国运营中发现，部分员工在社交媒体发布“神药”宣传内容，合规部门应如何应对？答案：（1）立即下架违规内容，通知员工删除账号；（2）根据《药品广告审查发布标准》，对违规员工处以罚款（如5000元）；（3）开展“合规红线”培训，强调社交媒体宣传的禁止性内容（如宣称“治愈”；（4）建立社交媒体账号分级管理制度，由市场部统一发布。解析：此题考察药品合规与社交媒体监管，需结合《药品广告法》与企业文化。重点在于“预防-处罚-培训”的闭环管理。四、行业与地域专项（共2题，每题10分，总分20分）1.题目：某律所上海分所为某企业出具“无合规风险”法律意见书，但后续监管机构认定其违反《律师法》，合规部门应如何评估律所风险？答案：（1）审查法律意见书是否基于“尽职调查”（如查阅企业合同、监管文件）；（2）评估律所是否具备“合规风控系统”（如风险预警、同行复核机制）；（3）根据《律师法》第一百一十五条，若出具虚假意见，律所可能面临停业整顿（6个月-1年）；（4）建议律所引入“法律科技工具”（如AI合规审查系统）降低人为错误。解析：此题结合律师行业监管，需明确“尽职调查”标准及虚假意见的法律后果。重点在于律所内部风控系统的建设。2.题目：某深圳科技公司计划进入俄罗斯市场，需特别注意哪些《俄罗斯联邦数据法》合规要点？答案：（1）若处理俄罗斯公民数据，需在俄罗斯设立数据保护官（DPO）；（2）遵守《俄罗斯联邦个人数据法》中的“跨境传输”限制（需获得数据主体同意或政府批准）；（3）对银行、医疗等敏感数据实行“特殊分类”，加密存储；（4）若数据泄露，需在24小时内向俄罗斯联邦监督局报告。解析：此题考察俄罗斯数据合规，需明确“数据本地化”与“跨境传输”的严格限制。重点在于俄罗斯对“敏感数据”的特殊规定。答案与解析（部分示例）法律知识基础部分：1.解析示例：《公司法》第四十七条明确，董事会可请求撤销决议的期限为“会议作出之日起六个月内”。起诉条件需同时满足“违反法律/章程”+“程序瑕疵”（如表决权不足），缺一不可。合规实务操作部分：2.解析示例：金融合规中的“利益冲突”需区分“显性”与“隐性”行为。本案涉及“亲属贷款”，属于显性冲突，必须通过公司制度（如《员工贷款规定》）进行管控。处罚依据是《劳动合同法》第二十六条（违反法律强制性规定）。案例分析部分：3.解析示例：电商平台“避风港原则”的适用前提是平台“明知或应知”侵权内容而未及时删除。若