企业合同管理中的合规风险清单

最新企业合同管理中的合规风险清单合同签订前的合规风险主体资格风险在企业合同管理中，合同相对方主体资格的审查至关重要。若相对方不具备合法的主体资格，所签订的合同可能会被认定为无效，从而给企业带来严重的损失。-企业法人：对于企业法人，要审查其营业执照。查看营业执照是否处于有效期内，是否通过了最新年度的工商年检。若营业执照过期或未通过年检，该企业可能存在经营异常情况，其签订合同和履行合同的能力也会受到质疑。此外，还需关注其经营范围，确保合同交易内容在其合法的经营范围内。若超出经营范围签订合同，可能会导致合同效力存在瑕疵。例如，一家主营服装销售的企业签订了一份大型建筑工程合同，这种超范围经营的合同可能会因违反法律法规而被认定无效。-非法人组织：非法人组织如合伙企业、个人独资企业等，在签订合同前要审查其相关登记文件和合伙协议、公司章程等。了解其设立程序是否合法，合伙人或投资人的出资情况以及企业的决策机制等。对于合伙企业，要明确各合伙人的责任承担方式和权限范围，避免因合伙人内部纠纷影响合同的履行。-自然人：当合同相对方为自然人时，首先要确认其是否具有完全民事行为能力。对于限制民事行为能力人或无民事行为能力人签订的与其认知能力不相符的合同，可能需要其法定代理人的追认才能生效。同时，还要核实自然人的身份信息，防止出现假冒他人签订合同的情况。信用状况风险合同相对方的信用状况直接关系到合同能否顺利履行。如果相对方信用不佳，可能会出现违约、拖欠货款等情况，给企业带来经济损失。-信用调查：企业可以通过多种途径对相对方进行信用调查。可以委托专业的信用调查机构，获取相对方的信用报告，了解其过往的信用记录，包括是否存在逾期还款、违约诉讼等情况。也可以通过银行查询其信用评级，银行的信用评估通常较为客观和全面。此外，还可以向与相对方有过业务往来的其他企业咨询，了解其在商业活动中的信誉和口碑。-重大经营风险：关注相对方的经营状况，是否存在重大经营风险。例如，企业是否面临巨额债务、是否有重大的法律诉讼案件、是否存在产品质量问题导致的客户投诉等。如果相对方存在重大经营风险，其履行合同的能力将受到极大影响，企业在签订合同前应谨慎考虑。授权风险在签订合同过程中，代表相对方签订合同的人员是否具有合法的授权至关重要。如果签订合同的人员没有得到授权，可能会导致合同对相对方不发生效力，企业将面临合同无法履行的风险。-授权委托文件：要求对方提供加盖公章的授权委托书，明确授权范围、授权期限和被授权人的身份信息。仔细审查授权委托书的真实性和有效性，防止出现伪造授权书的情况。例如，授权书中的公章是否与相对方的备案公章一致，授权期限是否涵盖了合同签订和履行的时间等。-越权代理：要警惕签订合同人员的越权代理行为。即使相对方提供了授权委托书，但如果签订合同的内容超出了授权范围，企业应及时与相对方确认。若未获得相对方追认，该越权代理行为所签订的合同可能对相对方不具有约束力。合同条款制定的合规风险主要条款缺失风险合同的主要条款是明确双方权利义务的重要依据，如果主要条款缺失，可能会导致合同履行过程中出现争议，无法有效保障企业的合法权益。-标的条款：标的是合同的核心内容，应明确约定标的的名称、规格、型号、数量、质量等详细信息。例如，在买卖合同中，对于货物的规格型号要详细描述，避免因标的不明确导致双方对合同内容产生分歧。如果只约定了购买“服装”，而没有明确服装的款式、尺码、材质等具体信息，在实际履行过程中就可能出现交付的货物不符合需求的情况。-价格条款：价格条款应清晰明确，包括单价、总价、计价方式、付款方式和付款期限等内容。对于付款方式，要明确是现金支付、银行转账还是其他方式；付款期限要具体到日期或时间段。例如，在工程合同中，要明确工程款的支付节点和比例，避免因付款条款不明确导致企业资金回笼困难。-履行期限、地点和方式条款：履行期限要明确合同的开始和结束时间，以及各项义务的履行时间节点。履行地点应具体明确，这关系到合同纠纷的管辖和运输成本等问题。履行方式也要详细约定，如货物的交付方式是送货上门还是自提等。例如，在租赁合同中，明确租赁期限、房屋的交付地点和使用方式等，有助于双方顺利履行合同。条款表述不清晰风险合同条款的表述应清晰准确，避免使用模糊、歧义的语言，否则容易引发双方的争议和纠纷。-语言歧义：合同条款中应避免出现语义模糊的词汇和句子。例如，“大约”“左右”等词汇在数量、时间等关键条款中应尽量避免使用。如果合同中约定“乙方应在大约10日内交付货物”，这种表述会使交付时间不明确，双方可能对“大约10日”的理解产生分歧。-逻辑矛盾：条款之间应保持逻辑一致，避免出现前后矛盾的情况。例如，合同一方面约定甲方应在收到货物后3日内付款，另一方面又规定在货物验收合格后5日内付款，这种逻辑矛盾会导致付款时间无法确定，容易引发双方的争议。违约责任条款不完善风险违约责任条款是保障合同顺利履行的重要手段，如果违约责任条款不完善，当一方违约时，另一方可能无法获得有效的赔偿。-责任约定不明确：违约责任条款应明确约定违约行为的类型和相应的违约责任。例如，在买卖合同中，应明确规定卖方逾期交货、货物质量不符合约定等违约行为应承担的责任。如果只笼统地规定“一方违约应承担违约责任”，而没有具体的违约责任内容，在实际违约发生时，将难以确定违约方应承担的具体责任。-赔偿范围不明确：要明确违约方的赔偿范围，包括直接损失和间接损失。直接损失如货物的损坏、运输费用等；间接损失如因违约导致的可得利益损失等。例如，在租赁合同中，如果承租人提前解约，应明确其除了要承担剩余租金的赔偿责任外，还应赔偿出租人因寻找新承租人而产生的费用等间接损失。争议解决条款风险争议解决条款关系到当合同发生纠纷时，双方通过何种方式解决争议。如果争议解决条款约定不当，可能会增加企业解决纠纷的成本和难度。-选择的管辖法院或仲裁机构不明确：在约定管辖法院时，应明确具体的法院名称，且要符合法律规定的管辖范围。仲裁条款应明确约定仲裁机构的名称，避免出现对仲裁机构的名称表述不准确或选择不存在的仲裁机构等情况。例如，合同约定“发生争议由当地法院管辖”，但“当地”的表述不明确，容易引发管辖权争议。-仲裁与诉讼选择不当：企业应根据自身情况和合同特点合理选择仲裁或诉讼方式解决争议。仲裁具有一裁终局、保密性强等优点，但仲裁费用相对较高；诉讼则具有程序规范、可上诉等特点。如果在合同中同时约定了仲裁和诉讼两种争议解决方式，这种约定可能会被认定为无效，导致争议解决方式不明确。合同履行过程中的合规风险合同变更与转让风险-变更风险：在合同履行过程中，可能会因各种原因需要对合同内容进行变更。合同变更应遵循法定的程序和要求，双方应签订书面的变更协议，明确变更的内容和生效时间。如果变更合同未采用书面形式，可能会导致变更的内容无法得到有效确认，从而引发争议。例如，在工程合同履行过程中，因设计变更需要增加工程量，双方应及时签订补充协议，明确增加工程量的范围、价格和工期调整等内容。-转让风险：合同权利义务的转让也存在一定风险。债权人转让权利时，应通知债务人，未经通知，该转让对债务人不发生效力。债务人将合同的义务全部或者部分转移给第三人的，应当经债权人同意。如果企业未经对方同意擅自转让合同权利义务，可能会导致转让行为无效，给企业带来法律风险。合同履行证据保留风险在合同履行过程中，保留相关证据对于维护企业的合法权益至关重要。如果企业无法提供有效的履行证据，在发生纠纷时可能会处于不利地位。-书面证据：要重视书面证据的收集和保存，如合同文本、补充协议、发货单、收货单、发票、付款凭证等。这些书面证据能够证明合同的签订和履行情况，是解决纠纷的重要依据。例如，在买卖合同中，发货单和收货单可以证明货物的交付情况，发票和付款凭证可以证明货款的支付情况。-电子证据：随着电子信息技术的发展，电子邮件、短信、微信聊天记录等电子证据也越来越重要。企业应注意对电子证据的收集和保存，确保其真实性、完整性和关联性。在保存电子证据时，可以采用截图、公证等方式进行固定。逾期履行风险无论是企业自身逾期履行合同义务还是对方逾期履行合同义务，都可能会给企业带来风险。-自身逾期风险：企业应严格按照合同约定的时间履行义务，避免逾期履行。如果因特殊原因无法按时履行，应及时与对方沟通协商，争取对方的理解和同意，并签订书面的延期履行协议。否则，企业可能会承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。例如，在服务合同中，企业未能按照约定时间提供服务，可能会导致客户的不满和索赔。-对方逾期风险：当对方逾期履行合同时，企业应及时采取措施督促对方履行。可以通过书面通知、电话沟通等方式要求对方限期履行，并保留相关的通知证据。如果对方逾期仍未履行，企业应根据合同约定和法律规定追究对方的违约责任。合同终止与归档中的合规风险合同终止风险-终止方式不当：合同终止的方式有履行完毕、解除、抵销等多种方式。企业应根据合同的具体情况选择合适的终止方式，并遵循相应的程序和要求。例如，在合同解除时，要按照合同约定的解除条件和程序进行操作。如果企业未经合法程序擅自解除合同，可能会构成违约，需要承担违约责任。-后合同义务未履行：合同终止后，双方仍可能存在一些后合同义务，如保密义务、协助义务等。企业应严格履行这些后合同义务，否则可能会面临法律风险。例如，在技术合作合同终止后，企业仍需对合作过程中知悉的对方商业秘密履行保密义务，若违反该义务，可能会被追究侵权责任。合同归档风险-归档不及时：合同履行完毕后，应及时将合同相关的文件资料进行归档保存。如果归档不及时，可能会导致文件资料丢失或损坏，影响企业对