兰州诚信档案制度

兰州诚信档案制度一、总则（一）目的为加强兰州市社会信用体系建设，规范各类主体信用行为，营造诚实守信的市场环境和社会氛围，特制定本诚信档案制度。本制度旨在通过建立健全诚信档案，记录和管理各类主体的信用信息，为信用评价、奖惩激励、联合惩戒等提供依据，促进社会信用体系的有效运行。（二）适用范围本制度适用于兰州市行政区域内的企业、事业单位、社会团体、民办非企业单位、个体工商户以及自然人等各类主体。（三）基本原则1.合法合规原则：诚信档案的建立、管理和使用应严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保信用信息的收集、记录、存储、查询、使用等环节合法合规。2.客观公正原则：以客观事实为依据，全面、准确、真实地记录各类主体的信用信息，避免主观偏见和人为干预，确保信用评价结果客观公正。3.及时准确原则：及时收集、更新各类主体的信用信息，保证信息的时效性和准确性，为信用评价和决策提供可靠依据。4.保护隐私原则：严格保护各类主体的商业秘密、个人隐私等信息安全，在信用信息的收集、使用过程中，遵循最小化原则，确保信息不被泄露、滥用。二、诚信档案的内容与建立（一）企业诚信档案1.基本信息：包括企业注册登记信息、法定代表人信息、经营范围、联系方式等。2.经营状况：涵盖企业的财务状况、经营业绩、纳税情况等。3.信用交易记录：记录企业与供应商、客户之间的交易往来，包括合同履行情况、货款支付记录、是否存在违约行为等。4.行政许可与行政处罚信息：企业获得的各类行政许可情况，以及受到的行政处罚记录，如环保处罚、市场监管处罚等。5.司法裁判信息：涉及企业的各类司法案件判决结果，如合同纠纷、侵权纠纷等。6.行业协会评价：企业在行业协会中的表现评价，包括行业自律情况、社会责任履行情况等。7.其他信用信息：根据实际情况，可纳入的其他与企业信用相关的信息，如企业参加公益活动情况等。企业诚信档案由兰州市各相关行业主管部门负责建立，通过与市场监管、税务、环保、法院等部门的数据共享，以及企业自行申报、行业协会推荐等方式，收集整合企业信用信息。（二）事业单位诚信档案1.基本信息：事业单位的登记注册信息、主管部门、单位性质、人员编制等。2.业务活动记录：包括事业单位的业务开展情况、项目实施进度、服务质量评价等。3.财务管理信息：财务收支状况、预算执行情况、资金使用效益等。4.内部管理情况：单位的规章制度执行情况、人事管理情况、廉政建设情况等。5.社会公益表现：参与公益活动、履行社会责任的情况，如扶贫帮困、志愿服务等。6.行政监管与奖惩信息：接受行政部门监管的情况，以及获得的各类奖励和处罚记录。事业单位诚信档案由兰州市各事业单位主管部门负责建立，通过内部管理系统、业务数据统计、社会反馈等渠道，收集整理事业单位的信用信息。（三）社会团体诚信档案1.社团基本信息：社团登记证书编号、名称、法定代表人、成立时间、业务范围等。2.活动开展情况：社团组织的各类活动记录，包括活动内容、参与人数、活动效果等。3.财务管理与资产状况：社团的财务收支情况、资产规模、资金来源与使用情况等。4.会员管理情况：会员数量、会员服务质量、会员满意度等。5.自律与诚信建设情况：遵守社团章程、行业规范，开展诚信教育活动等情况。6.受到的表彰与处罚：获得的各级政府部门、社会组织的表彰奖励，以及受到的行政处罚、行业惩戒等。社会团体诚信档案由兰州市民政部门负责建立，通过社团年度检查、日常监管、投诉举报等途径，收集社会团体的信用信息。（四）民办非企业单位诚信档案1.单位基本情况：登记注册信息、法定代表人、开办资金、业务范围等。2.业务活动情况：开展的业务活动内容、服务对象、服务质量评价等。3.财务管理与资金使用：财务收支状况、资金使用合规性、资产保值增值情况等。4.内部管理与制度执行：单位的内部管理制度建设与执行情况，包括人事管理、财务管理、档案管理等。5.社会评价与反馈：社会公众对民办非企业单位的评价、投诉举报情况等。6.奖惩记录：获得的各类奖励和受到的处罚情况，如民政部门的表彰、行政处罚等。民办非企业单位诚信档案由兰州市民政部门会同相关业务主管部门负责建立，通过日常监管、年度检查、社会监督等方式，全面记录民办非企业单位的信用信息。（五）个体工商户诚信档案1.基本信息：个体工商户的营业执照登记信息、经营者姓名、经营地址、经营范围等。२.经营行为记录：包括商品质量、价格诚信、售后服务等方面的情况，以及消费者投诉处理记录。३.纳税记录：个体工商户的纳税申报情况、税款缴纳记录等。४.市场监管信息：接受市场监管部门检查的情况，是否存在违法违规经营行为等。५.信用奖惩情况：获得的各类表彰奖励，以及受到的行政处罚、行业惩戒等。个体工商户诚信档案由兰州市市场监管部门负责建立，通过日常巡查、投诉举报处理、纳税信息共享等渠道，收集个体工商户的信用信息。（六）自然人诚信档案1.基本身份信息：姓名、性别、身份证号码、户籍地址等。2.职业信息：工作单位、职业资格、职务等。3.公共信用记录：在行政管理、公共服务等活动中的信用表现，如交通违章、社保缴纳、公积金缴存等情况。4.金融信用记录：个人的银行信贷记录、信用卡使用记录、保险理赔记录等。5.司法信用记录：涉及个人的司法案件判决结果，如民间借贷纠纷、信用卡诈骗等。6.社会信用记录：个人参与社会公益活动、志愿服务、慈善捐赠等情况，以及在社区、行业组织中的信用评价。自然人诚信档案由兰州市相关部门按照职责分工负责建立，通过与公安、人社、金融机构、法院等部门的数据共享，以及个人自主申报、社会反馈评价等方式，全面记录自然人的信用信息。三、诚信档案的管理与维护（一）信息收集1.各相关部门按照职责分工，负责收集本领域内各类主体的信用信息，并及时报送至兰州市社会信用信息平台。2.鼓励各类主体主动向诚信档案管理部门申报自身信用信息，确保信息的全面性和准确性。3.建立信用信息联络员制度，各部门指定专人负责信用信息的收集、整理和报送工作，确保信息传递的及时性和准确性。（二）信息录入与存储1.兰州市社会信用信息平台负责对收集到的各类信用信息进行统一录入和存储，建立全市统一的诚信档案数据库。2.信用信息应按照规范的数据格式和标准进行录入，确保数据的一致性和兼容性。3.对信用信息进行分类管理，设置不同的信息类别和字段，便于查询、统计和分析。4.采用安全可靠的数据存储技术，保障信用信息的安全性和保密性，防止数据丢失、泄露和篡改。（三）信息更新与动态管理1.建立信用信息定期更新机制，各部门应定期对本领域内各类主体的信用信息进行更新，确保信息的时效性。2.对于新产生的信用信息，如行政许可、行政处罚、司法裁判等，应在规定时间内及时录入诚信档案数据库。3.对各类主体的信用状况进行动态监测，根据信用信息的变化情况，及时调整诚信档案记录，确保信用评价结果的准确性。（四）信息查询与使用1.严格规范信用信息查询程序，除法律法规另有规定外，未经信息主体授权，任何单位和个人不得查询其信用信息。2.因履行公共管理职责、开展信用评价、实施联合惩戒等工作需要查询信用信息的，应按照规定的程序和权限进行查询，并做好查询记录。3.信用信息的使用应遵循合法、正当、必要的原则，仅限于与信用管理相关的目的，不得用于其他非法用途。4.加强对信用信息查询和使用的监督管理，防止信用信息被滥用和泄露。（五）信息安全与保密1.建立健全信用信息安全管理制度，加强对诚信档案数据库的安全防护，防止网络攻击、数据泄露等安全事件的发生。2.对涉及商业秘密、个人隐私等敏感信息，应采取严格的保密措施，确保信息不被泄露。设立保密岗位，明确保密责任，对接触敏感信息的人员进行严格的背景审查和保密培训。3.制定信用信息安全应急预案，定期进行演练，提高应对信息安全突发事件的能力，确保在发生安全事件时能够及时采取措施，减少损失和影响。四、诚信档案的应用（一）信用评价体系1.建立科学合理的信用评价指标体系，根据各类主体的信用信息，对其信用状况进行量化评价。评价指标应涵盖信用记录、经营能力、社会责任等多个方面，确保评价结果全面反映主体的信用水平。2.采用多元化的信用评价方法，结合定性分析和定量分析，综合考虑各类主体的信用信息，确定信用等级。信用等级可分为A、B、C、D四级，其中A级为信用优秀，B级为信用良好，C级为信用一般，D级为信用较差。3.定期对信用评价结果进行公示，接受社会监督。公示期内，信息主体如有异议，可提出申诉，诚信档案管理部门应及时进行核实和处理。（二）奖惩激励机制1.守信激励对信用等级为A级的企业、事业单位、社会团体、民办非企业单位和个体工商户，在行政管理、公共服务、市场准入等方面给予优先办理、简化程序、降低门槛等便利措施。例如，在项目申报、政府采购、招投标等活动中，同等条件下优先考虑信用良好的主体；对信用优秀的企业，在环保、安全生产等方面给予免检、少检等优惠政策。对信用良好的自然人，在就业、创业、信贷、出行等方面给予一定的便利和优惠。如在申请住房公积金贷款、银行信用卡时，给予更高的额度和更优惠的利率；在乘坐公共交通工具时，可享受优先购票、安检等服务。2.失信惩戒对信用等级为D级的各类主体，采取限制市场准入、加强监管、提高检查频次等惩戒措施。例如，限制企业参与政府采购、招投标活动；对个体工商户进行重点监管，限制其经营范围的扩大等。对严重失信的自然人，在信贷、出行、就业、旅游等方面进行限制。如限制其申请银行贷款、信用卡；限制乘坐飞机、高铁等交通工具；限制其在某些行业就业；限制其出境旅游等。建立失信联合惩戒机制，各相关部门按照职责分工，对失信主体实施联合惩戒，形成“一处失信、处处受限”的信用约束格局。（三）行业自律与社会监督1.引导各类行业协会、商会等社会组织加强行业自律，制定行业信用规范和自律公约，组织开展行业信用评价，推动行业诚信建设。2.鼓励社会公众参与信用监督，设立举报奖励制度，对发现的失信行为及时进行举报。诚信档案管理部门应及时受理举报，并依法进行调查处理，对查证属实的失信行为，及时纳入诚信档案，并实施相应的惩戒措施。3.加强信用信息公开，通过政府网站、信用信息平台等渠道，向社会公开各类主体的信用信息，方便社会公众查询和监督，形成全社会共同参与、共同维护信用环境的良好氛围。五、监督与检查（一）监督机制1.建立健全诚信档案监督检查制度，兰州市社会信用体系建设领导小组负责对全市诚信档案制度的执行情况进行监督检查。定期组织开展专项检查，确保诚信档案的建立、管理和使用规范有序。2.各相关部门应加强对本部门及下属单位诚信档案工作的内部监督，建立内部考核机制，将诚信档案工作纳入绩效考核体系，确保各项工作任务落到实处。3.充分发挥社会监督作用，鼓励新闻媒体、社会组织、公众对诚信档案制度的执行情况进行监督，对发现违反制度规定的行为及时进行曝光和举报。（二）检查内容1.诚信档案的建立情况，包括信息收集是否全面、准确，档案录入是否及时、规范等。2.诚信档案的管理情况，如信息存储是否安全、保密，信息更新是否及时，查询与使用是否合规等。3.信用评价体系的运行情况，评价指标是否科学合理，评价方法是否得当，评价结果是否客观公正。4.奖惩激励机制的落实情况，守信激励和失信惩戒措施是否有效执行，是否存在滥用职权、违规操作等问题。（三）问题整改1.对监督检查中发现的问题，诚信档案管理部门应及时下达整改通知书，责令相关部门和单位限期整改。2.整改单位应制定详细的整改方案，明确整改措施、责任