虚假诉讼案件办案实务操作指南

虚假诉讼案件办案实务操作指南一、虚假诉讼的界定与司法实践现状（一）概念厘清与核心特征虚假诉讼是指当事人以非法目的为导向，通过伪造证据、虚构法律关系、捏造事实等方式启动民事诉讼程序，进而妨害司法秩序或侵害他人合法权益的行为。其核心特征体现为三方面：虚假性：事实、证据或法律关系存在虚构（如伪造借条、虚构合作协议）；恶意性：主观上具有逃避债务、多分财产、骗取执行款等非法诉求；程序性：利用民事诉讼程序的“合法性”外衣实施欺诈。（二）司法实践中的高发场景近年来，虚假诉讼集中爆发于民间借贷、离婚析产、企业破产、执行异议之诉等领域：民间借贷案中，原告仅持借条起诉，无转账记录或现金交付证据模糊；离婚案件中，双方“速战速决”分割财产，对债务承担异常“默契”；企业破产案中，突然涌现大量债权申报，债权人与破产企业关联密切。二、虚假诉讼的识别要点（一）案件类型与场景筛查优先关注“低对抗性”案件：原告证据“形式完备但实质单薄”（如仅有借条无资金流水、合同条款与行业惯例冲突）；当事人刻意规避“对质环节”（如被告缺席、代理人权限异常宽泛且对细节含糊其辞）；案件结果对第三方存在“隐性利好”（如离婚析产后财产流向案外人、破产债权申报后实际控制人获利）。（二）主体关联与行为异常关系筛查：核查原被告、证人的亲属、雇佣、股权关联（可通过工商登记、户籍信息穿透）；行为逻辑：诉讼中无实质性对抗（如被告答辩“配合”原告、自认内容超出合理范围），或当事人对案件细节的陈述存在“记忆断层”（如借款时间、地点、用途前后矛盾）。（三）证据链的合理性审查形式矛盾：证据时间线冲突（如借条日期早于资金来源时间、合同签署日晚于履行日）；实质疑点：关键证据系事后补造（笔迹形成时间与主张事实不符）、证人证言与当事人陈述逻辑断层（如证人称“亲眼目睹借款交付”，但对金额、场景描述模糊）。三、调查取证的实务策略（一）关联关系穿透调查对自然人案件，调取户籍档案、社交网络痕迹（合法合规前提下），排查“亲属串谋”“朋友代持”；对企业案件，穿透股权结构、实际控制人信息，识别“影子公司”“空壳企业”的关联交易。（二）资金流向溯源涉财案件中，强制调取银行流水、第三方支付记录，追踪款项“实际走向”（如是否回流至原告或关联方账户）；对“现金交易”主张，要求提供取款凭证、在场证人等补强证据，结合当事人经济状况判断合理性（如低收入者主张大额现金借款需重点核查）。（三）证据真实性核验司法鉴定：对可疑证据启动笔迹、印章、形成时间鉴定（注意选择权威机构，避免程序瑕疵）；调查核实：向第三方机构（如银行、企业）、知情人核实证据背景（如核实合同签署时的在场人、款项用途的真实性）；逻辑推演：结合生活常识、行业惯例分析证据合理性（如建筑工程合同中，付款节点与工程进度严重不符）。（四）询问与讯问技巧细节还原法：按事件发生顺序追问细节（如“借款时的天气、在场人、资金包装方式”），暴露虚假陈述的破绽；矛盾点聚焦法：针对陈述中的冲突点反复询问（如“借条日期与转账记录的时间差”），突破心理防线；刑事威慑：对涉嫌犯罪的当事人，依法启动刑事侦查程序，利用“刑事追责”的心理压力获取真实陈述。四、法律适用与处置路径（一）民事程序中的规制依据《民事诉讼法》第115条，对虚假诉讼责任人采取罚款、拘留措施；裁定驳回起诉、撤销生效裁判文书，引导受害人通过“第三人撤销之诉”“执行异议之诉”追偿损失；对涉执行的虚假诉讼，裁定不予执行，并将线索移送公安机关。（二）刑事追责的启动条件符合《刑法》第307条之一（虚假诉讼罪）的，需满足“妨害司法秩序或严重侵害他人权益”要件：导致错误裁判、执行，或使他人财产损失较大；对“单方欺诈型”虚假诉讼（如虚构债务骗取执行），若同时构成诈骗罪等，可择一重罪论处。（三）多部门协同机制与公安、检察、金融机构、市场监管部门建立线索移送、证据共享机制；对涉众型虚假诉讼（如批量“套路贷”衍生诉讼），提前介入防控，避免批量错案。五、典型案例解析与实务启示案例：某民间借贷案中，原告持借条起诉，被告缺席，法院拟缺席判决。办案人员发现：原被告系前夫妻关系，离婚时财产已分割，借条日期在离婚后不久；资金流水显示款项转入被告账户后，次日转回原告关联账户；经司法鉴定，借条笔迹形成时间晚于标称日期。处置：法院驳回起诉，移送公安追究刑责。启示：重视当事人身份关联与资金闭环，警惕“缺席审判”掩盖的虚假诉讼；对“离婚后财产纠纷”“前夫妻间借贷”类案件，需重点核查资金流向与证据形成时间。六、办案人员的能力提升与风险防控（一）知识储备更新定期学习新司法解释（如《关于进一步加强虚假诉讼犯罪惩治工作的意见》）、类案裁判规则；拓展金融、税务、企业运营等跨界知识，提升对“复杂交易型”虚假诉讼的识别能力。（二）证据意识强化注重电子证据（聊天记录、转账凭证）的固定与公证，规范调查取证程序；对关键证据的调取、鉴定全程留痕，避免因程序瑕疵导致证据失权。（三）职业风险防范严格遵守回避制度，对说情干预、利益诱惑保持警惕；案件处理全程留痕（如询问笔录、调查记录、法律文书），确保每一步操作有法可依、有据可查。结语：虚假诉讼的本质是“利用司法权实