企业内部检查结果公开通报范本

为全面排查管理漏洞、提升运营质效，公司于202X年X月X日—X月X日组织开展了202X年度上半年运营合规性专项检查工作。本次检查由企业管理部联合财务部、审计部、人力资源部实施，通过资料审阅、现场走访、数据核验等方式，对各职能部门、重点项目的制度执行、流程合规、风险管控等情况进行了全面核查。现将检查结果及整改要求通报如下：一、检查基本情况本次检查以公司《内部控制管理手册》《业务流程规范指引》为依据，重点围绕费用管理、合同执行、信息安全、项目进度等环节开展。检查覆盖8个部门、3个重点项目，共查阅文件资料60余份，访谈人员23人，实地核查业务节点15个，整体检查过程严谨规范，问题识别客观全面。二、检查发现的主要问题结合检查范围及重点，现将典型问题分类通报如下：（一）制度执行不到位1.采购管理环节：物资采购部在XX生产线扩建项目物资采购中，未严格执行《采购招标管理办法》，邀请招标供应商数量不足（仅2家），不符合“招标供应商不少于3家”的管理要求，存在流程合规风险。2.考勤管理环节：行政部在员工考勤统计中，对市场拓展部3名员工的加班申请未实地核实，直接依据部门提交的电子表单确认，导致考勤数据与实际出勤情况存在偏差，违反《员工考勤管理制度》中“考勤审核需实地核验”的规定。（二）流程合规性不足1.财务报销环节：市场部在客户答谢会费用报销中，报销单附件缺少活动参与人员签到表，且部分发票开票日期晚于报销日期，不符合“先开票后报销”的管理要求，涉及金额需进一步核实。2.合同管理环节：法务部在XX技术合作项目合同审核中，未对乙方提供的补充协议进行条款交叉核验，导致主合同与补充协议中“付款节点”约定冲突，影响后续款项支付流程的合规性。（三）风险管控存在漏洞1.应收账款管理：销售部对XX贸易公司的应收账款逾期超一个月，但未按《应收账款管理办法》启动催收预警机制，未及时与客户沟通还款计划，存在坏账风险。2.信息安全管理：信息技术部在服务器权限管理中，未定期清理离职员工的系统权限，经核查，某离职员工离职后1个月内仍可登录核心业务系统，存在数据泄露隐患。三、整改要求及责任分工针对上述问题，各责任部门需高度重视，限期整改并落实长效机制，具体要求如下：（一）制度执行类问题整改1.采购管理问题：责任部门：物资采购部整改措施：3个工作日内重新梳理招标流程，补充符合要求的供应商参与本次招标；完善合同签订流程，确保物资进场前完成合同签署。监督部门：审计部需在5个工作日内对本次采购项目进行复盘，形成流程优化建议。2.考勤管理问题：责任部门：行政部整改措施：2个工作日内完成市场拓展部考勤数据的重新核验，补全实地核实记录；本周内组织各部门考勤专员开展专题培训，明确考勤审核标准及流程。监督部门：人力资源部需跟踪培训及整改落实情况。（二）流程合规类问题整改1.财务报销问题：责任部门：市场部整改措施：1个工作日内补齐活动签到表，对开票日期异常的发票进行说明并提交合规凭证。监督部门：财务部需在3个工作日内修订《费用报销操作指引》，明确发票时效性及附件要求，同步开展全员宣贯。2.合同管理问题：责任部门：法务部整改措施：2个工作日内完成XX技术合作项目主合同与补充协议的条款梳理，与乙方协商修订冲突条款；本周内组织各业务部门开展合同审核流程自查，强化“条款交叉核验”意识。监督部门：企业管理部需抽查各部门自查报告，验证整改效果。（三）风险管控类问题整改1.应收账款问题：责任部门：销售部整改措施：3个工作日内启动对XX贸易公司的催收预警，与客户协商制定还款计划并报财务部备案。监督部门：财务部需在5个工作日内建立应收账款动态监控台账，每周向管理层汇报逾期账款情况。2.信息安全问题：责任部门：信息技术部整改措施：1个工作日内完成离职员工系统权限的全面清理，建立“离职即注销”的权限管理机制；本周内联合行政部对各部门离职手续办理情况进行核查，确保人员离职后权限同步终止。监督部门：企业管理部需对权限清理及核查情况进行复核。四、工作要求1.提高重视，压实责任：各部门负责人为整改第一责任人，需亲自部署、跟踪整改进度，确保问题“件件有回音、事事有落实”。2.举一反三，长效治理：以此次检查为契机，各部门需开展自查自纠，完善制度流程，堵塞管理漏洞；检查小组将在整改期限届满后3个工作日内开展复查，对整改不力、敷衍塞责的部门或个人，依规严肃问责。3.信息