廉政档案建立制度

廉政档案建立制度一、总则（一）目的为加强公司廉政建设，规范公司人员廉洁从业行为，有效预防和遏制腐败现象，特制定本廉政档案建立制度。通过建立廉政档案，全面、准确、动态地记录公司人员的廉政情况，为公司选拔任用、评先评优、监督管理等提供重要依据，确保公司各项工作在廉洁、公正的环境中开展，维护公司的良好形象和利益。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于正式员工、试用期员工、借调人员、劳务派遣人员等与公司签订劳动合同或存在事实劳动关系的人员。（三）基本原则1.全面性原则廉政档案应涵盖公司人员在工作中涉及的各类廉政相关信息，包括但不限于廉洁自律情况、违规违纪行为及处理结果等，确保档案内容全面反映人员廉政状况。2.真实性原则档案信息必须如实记录，严禁任何形式的虚假填报或隐瞒不报。公司人员应如实提供相关信息，如有虚假，将依法依规追究责任。3.保密性原则廉政档案涉及公司人员的个人隐私和敏感信息，必须严格保密。档案管理人员应妥善保管档案，未经批准，不得擅自向任何单位或个人提供档案信息。4.动态管理原则廉政档案应根据公司人员的廉政情况变化及时更新，确保档案信息的时效性和准确性。对于新发生的廉政相关事项，应在规定时间内及时录入档案。二、廉政档案内容（一）基本信息1.个人基本情况包括姓名、性别、出生日期、民族、政治面貌、学历、职务、所在部门、入职时间等。2.家庭主要成员信息记录配偶、父母、子女等主要家庭成员的姓名、工作单位及职务等情况。（二）廉洁自律情况1.廉洁承诺公司人员应每年签订廉洁从业承诺书，明确承诺遵守法律法规、公司规章制度，廉洁奉公，自觉抵制各种利益诱惑，承诺书内容应作为廉政档案的重要组成部分。2.廉洁自律表现记录记录公司人员在日常工作中遵守廉洁自律规定的情况，如是否存在接受供应商、客户等利益相关方的贿赂、回扣、礼品、宴请等行为；是否存在利用职务之便为他人谋取不正当利益的情况；是否存在违反公司财务纪律、业务流程等行为。（三）廉政风险防控情况1.岗位廉政风险排查公司人员应结合自身岗位职责，每年进行廉政风险排查，填写廉政风险排查表，明确岗位廉政风险点、风险等级及防控措施。排查结果应纳入廉政档案。2.廉政风险防控措施落实情况记录公司人员针对岗位廉政风险采取的防控措施及其落实情况，如是否按照规定进行业务审批、是否执行回避制度、是否定期进行廉政风险自查等。（四）违规违纪行为及处理情况1.违规违纪行为记录详细记录公司人员发生的违规违纪行为，包括行为发生的时间、地点、情节、涉及人员等信息。违规违纪行为应按照公司内部规定及相关法律法规进行界定，如违反廉洁自律规定、违反公司财务制度、违反职业道德规范、违反工作纪律等。2.处理结果记录对违规违纪行为的调查处理结果，包括是否立案、给予何种处分（如警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等）、处分决定的作出时间及依据等。对于涉及司法机关处理的案件，应记录司法判决结果。（五）廉政教育培训情况1.参加廉政教育培训记录记录公司人员参加公司组织的各类廉政教育培训活动的情况，包括培训名称、培训时间、培训内容、培训考核成绩等。2.自主学习廉政知识情况鼓励公司人员自主学习廉政知识，公司可定期收集人员自主学习廉政知识的相关证明材料（如学习笔记、心得体会、参加外部廉政培训证书等），并纳入廉政档案。（六）其他廉政相关信息1.廉政谈话记录记录公司与人员进行廉政谈话的情况，包括谈话时间、谈话人（单位）、谈话内容、人员表态等。廉政谈话可定期开展，也可根据工作需要针对特定事项进行。2.廉政测评结果公司可定期组织廉政测评，测评结果应作为廉政档案的重要内容。廉政测评可采用问卷调查、民主评议、个人述职述廉等方式进行，测评结果应客观反映公司人员的廉政状况。三、廉政档案建立流程（一）信息收集1.个人填报公司人员应按照廉政档案内容要求，如实填写个人基本信息、廉洁自律情况、廉政风险防控情况等内容，并签字确认。对于涉及个人隐私的信息，应严格保密。2.部门审核公司人员所在部门负责对其填报的信息进行审核，确保信息真实、准确、完整。审核后，部门负责人应在信息表上签字并加盖部门公章。3.纪检监察部门收集公司纪检监察部门负责统一收集各部门审核后的廉政档案信息，对收集到的信息进行初步整理和分类。（二）信息录入1.系统录入纪检监察部门将收集到的廉政档案信息录入公司廉政档案管理系统。录入过程中，应确保信息准确无误，与原始纸质材料一致。2.纸质档案整理将与廉政档案信息相关的纸质材料进行整理、编号，按照档案管理要求进行装订成册，与电子档案一并归档保存。（三）档案审核1.初审纪检监察部门对录入系统的廉政档案信息进行初审，重点审核信息的完整性、准确性、合规性等。对于初审发现的问题，及时反馈给相关人员进行补充或修正。2.终审初审通过后，廉政档案信息提交公司分管领导进行终审。分管领导对廉政档案信息进行全面审查，确保档案内容符合公司廉政建设要求和相关法律法规规定。终审通过后，廉政档案正式建立。四、廉政档案管理与使用（一）档案保管1.专人负责公司设立专门的廉政档案管理人员，负责廉政档案的日常管理工作。档案管理人员应具备良好的职业道德和专业素养，熟悉档案管理业务流程。2.档案存放廉政档案应存放在专门的档案柜中，按照类别、年度、人员等进行分类存放，便于查找和管理。同时，应确保档案存放环境安全、整洁、防潮、防虫、防火等。3.电子档案管理廉政档案管理系统应设置严格的权限管理，只有经过授权的人员才能访问和操作电子档案。定期对电子档案进行备份，防止数据丢失。（二）档案查阅1.查阅权限公司内部人员因工作需要查阅廉政档案的，应填写《廉政档案查阅申请表》，经所在部门负责人签字同意后，报纪检监察部门审批。纪检监察部门根据查阅目的和权限进行审核，批准后方可查阅。外部单位或个人因工作需要查阅廉政档案的，必须持有单位介绍信，并经公司主要领导批准。查阅过程中，应严格遵守档案查阅规定，不得擅自复印、拍照、传播档案内容。2.查阅登记档案管理人员应对每次查阅廉政档案的情况进行详细登记，包括查阅时间、查阅人、查阅内容、查阅目的等信息。查阅登记记录应妥善保存，以备查询。（三）档案更新1.定期更新公司人员应每年对廉政档案信息进行更新，确保档案内容的时效性。每年年初，公司人员应将上一年度的廉洁自律情况、廉政风险防控情况、违规违纪行为及处理情况等信息进行梳理，填写《廉政档案信息更新表》，按照档案建立流程进行更新。发生影响廉政档案内容的重大事项时，公司人员应在事项发生之日起[X]个工作日内，向所在部门报告，并及时更新廉政档案信息。2.动态调整纪检监察部门应定期对廉政档案信息进行动态跟踪和分析，发现问题及时通知相关人员进行整改和更新。对于因工作变动、岗位调整等原因导致廉政档案信息发生变化的，应及时进行调整。（四）档案使用1.干部选拔任用参考在公司干部选拔任用过程中，廉政档案作为重要的参考依据之一。组织人事部门应会同纪检监察部门，对拟选拔任用人员的廉政档案进行审查，确保选拔任用的干部廉洁自律、品行端正。2.评先评优依据公司在开展评先评优活动时，应将廉政档案情况作为重要的评选条件之一。对于廉政档案存在问题的人员，不得参与评先评优。3.监督管理工具廉政档案为公司监督管理部门提供了全面了解公司人员廉政状况的重要手段。通过对廉政档案信息的分析和运用，及时发现廉政风险点，采取针对性的防控措施，加强对公司人员的日常监督管理。五、责任追究（一）信息填报不实责任追究公司人员故意隐瞒或虚报廉政档案信息的，一经查实，视情节轻重给予批评教育、警告、记过、记大过等处分；情节严重的，给予降级、撤职、开除等处分，并依法依规追究相关责任。（二）档案管理违规责任追究档案管理人员违反档案管理规定，擅自泄露档案信息、篡改档案内容、丢失档案材料等，视情节轻重给予批评教育、警告、记过、记大过等处分；造成严重后果的，给予降级、撤职、开除等处分，并依法依规追究相关责任。（三）违规查阅档案责任追究未经批准擅自查阅廉政档案的公司内部人员或外部单位（个人），公司将视情节轻重给予批