证券市场诚信档案制度

PAGE证券市场诚信档案制度一、总则（一）目的为加强证券市场诚信建设，规范证券市场参与者行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据相关法律法规，制定本诚信档案制度。（二）适用范围本制度适用于在证券市场中从事证券发行、交易、登记结算、保荐、承销、投资咨询、财务顾问等业务活动的各类机构及其从业人员，以及其他与证券市场相关的组织和个人。（三）基本原则1.依法依规原则：诚信档案制度的建立、运行和管理严格遵循国家法律法规和证券行业相关标准。2.客观公正原则：诚信信息的采集、记录和披露应当基于客观事实，确保公正、公平，不受任何主观因素干扰。3.全面覆盖原则：涵盖证券市场各类参与者的诚信行为，实现诚信档案的全面性和完整性。4.动态更新原则：根据证券市场参与者的诚信状况变化，及时更新诚信档案信息，保持信息的时效性。二、诚信档案的建立（一）档案内容1.基本信息机构或个人的名称、法定代表人、联系方式等基本登记信息。证券业务资格、资质证书编号等相关业务信息。2.诚信记录合规经营情况，包括是否遵守证券法律法规、行业规范，有无违法违规行为及处罚记录。诚信履行合同情况，如是否按时、按质履行与客户、合作伙伴签订的合同。职业道德表现，涵盖是否诚实守信、勤勉尽责，有无损害客户利益或违反职业道德准则的行为。涉及的诉讼、仲裁情况，包括案件的基本事实、处理结果等。3.奖励信息获得的证券监管部门、行业协会或其他相关机构颁发的表彰、奖励证书及荣誉称号。在证券业务创新、风险管理、投资者保护等方面取得的突出成绩及受到的认可。（二）信息采集渠道1.监管部门信息共享：与证券监管机构建立信息共享机制，获取监管部门在日常监管、检查、处罚等工作中形成的相关诚信信息。2.行业协会自律管理：证券行业协会通过会员管理、自律检查等方式收集会员单位及从业人员的诚信信息，并及时反馈至诚信档案。3.机构及个人主动申报：要求证券市场参与者定期主动向诚信档案管理机构申报自身诚信情况，包括新增的诚信记录、奖励信息等。4.媒体公开报道：关注各类媒体对证券市场参与者的公开报道，收集涉及诚信问题的相关信息，并进行核实后纳入诚信档案。（三）信息录入与审核1.信息录入：诚信档案管理机构对采集到的诚信信息进行分类整理，按照统一的数据标准和格式，及时准确地录入诚信档案系统。2.信息审核：建立严格的信息审核机制，对录入的诚信信息进行核实和验证。对于存在疑问的信息，及时与信息来源部门或相关机构进行沟通，确保信息的真实性和准确性。审核通过的信息正式归档保存，审核不通过的信息不予录入，并反馈原因。三、诚信档案的管理（一）档案维护1.定期更新：诚信档案管理机构定期对诚信档案信息进行更新，原则上每年度进行一次全面梳理和更新。对于实时发生的重大诚信事件，应在事件发生后及时更新档案信息。2.信息纠错：证券市场参与者如发现其诚信档案信息存在错误或遗漏，可向诚信档案管理机构提出书面更正申请，并提供相关证明材料。诚信档案管理机构在收到申请后，应及时进行核实，如情况属实，应在规定时间内予以更正。3.档案备份：建立完善的诚信档案备份制度，对诚信档案数据进行定期备份，并分别存储于不同的物理位置。同时，采用数据加密、异地存储等技术手段，确保档案数据的安全性和完整性，防止数据丢失或损坏。（二）安全保密1.人员管理：诚信档案管理机构应加强对工作人员的管理，签订保密协议，明确工作人员在诚信档案管理工作中的保密义务和责任。2.技术防护：采用先进的信息技术手段，对诚信档案系统进行安全防护，防止信息泄露、篡改或非法访问。设置严格的用户权限管理，确保只有经过授权的人员才能访问和操作诚信档案信息。3.信息使用限制：严格限制诚信档案信息的使用范围，除法律法规另有规定或经证券市场参与者书面同意外，诚信档案管理机构不得向任何第三方披露诚信档案信息。（三）档案查询1.内部查询：证券监管部门、行业协会等相关机构因履行监管职责、自律管理等工作需要，可按照规定的程序查询证券市场参与者的诚信档案信息。2.外部查询：司法机关、其他政府部门等因工作需要，依法依规申请查询诚信档案信息的，诚信档案管理机构应在核实申请主体身份和查询事由合法合规后，按照规定提供相关信息。3.市场参与者查询：证券市场参与者本人可通过规定的方式查询自身的诚信档案信息。其他机构或个人经市场参与者书面授权，并符合相关规定的条件，也可查询该市场参与者的诚信档案信息。四、诚信档案的应用（一）监管决策参考证券监管部门在制定监管政策、开展现场检查、实施行政处罚等工作中，应充分参考证券市场参与者的诚信档案信息，将其作为衡量市场参与者合规经营状况、诚信水平的重要依据，实施差异化监管措施。对于诚信记录良好的机构和个人，在监管资源配置、业务审批等方面给予适当支持和便利；对于存在不良诚信记录的，加大监管力度，提高检查频率，依法依规采取严格的监管措施。（二）行业自律管理证券行业协会在会员管理、资格审查、评优评先等工作中，应将诚信档案信息作为重要参考因素。对诚信状况良好的会员单位和从业人员，给予更多的行业荣誉和资源支持；对诚信记录不佳的，进行重点关注和督促整改，情节严重的，按照行业自律规则给予相应的纪律处分。（三）市场交易参考投资者在进行证券投资决策时，可参考证券市场参与者的诚信档案信息，了解其诚信状况，作为选择投资对象的重要参考依据。同时，证券经营机构在开展业务合作、客户招揽等活动中，也可参考合作方或潜在客户的诚信档案信息，评估其信用风险，谨慎开展业务。（四）信用评级参考信用评级机构在对证券市场参与者进行信用评级时，应将诚信档案信息纳入评级指标体系，综合评估其信用状况。诚信记录良好的机构和个人在信用评级中可获得更高的评分，有助于提升其市场形象和融资能力；而存在不良诚信记录的，信用评级将受到负面影响，增加其融资成本和市场拓展难度。五、诚信激励与惩戒机制（一）诚信激励措施1.表彰奖励：对诚信记录良好、在证券市场诚信建设中表现突出的机构和个人，由证券监管部门、行业协会或其他相关机构给予公开表彰和奖励，颁发荣誉证书、奖杯等，提高其社会声誉和行业认可度。2.政策支持：在证券业务创新试点、业务资格申请、监管政策扶持等方面，对诚信状况优秀的市场参与者给予优先考虑和支持。例如，在同等条件下，优先批准其开展新的业务品种或创新业务试点；在业务资格审核中，适当简化审核程序，缩短审核时间。3.宣传推广：通过多种渠道宣传诚信典型案例，推广诚信经营理念和经验，树立诚信榜样，引导证券市场参与者积极践行诚信原则，营造良好的市场诚信氛围。（二）失信惩戒措施1.监管措施对存在失信行为的证券市场参与者，证券监管部门视情节轻重采取不同程度的监管措施，如责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等，要求其限期整改，规范自身行为。加强对失信机构和个人的日常监管，增加现场检查频率，重点关注其业务活动中的合规性和诚信状况，确保监管要求得到有效落实。2.行政处罚：对于严重失信行为，依据相关法律法规给予行政处罚，包括罚款、没收违法所得、暂停或撤销业务资格、吊销执业证书等。行政处罚将向社会公开披露，加大失信成本，警示市场参与者遵守法律法规和诚信准则。3.市场禁入：对情节特别严重、严重损害投资者利益或严重扰乱证券市场秩序的失信主体，实施市场禁入措施，禁止其在一定期限内或终身进入证券市场从事相关业务活动，从根本上限制其在证券市场的参与资格。4.联合惩戒：建立证券市场诚信与其他领域诚信信息的共享机制，与人民银行、工商、税务、司法等部门开展联合惩戒。对于失信的证券市场参与者，在融资信贷、市场准入、政府采购、招标投标、行政审批等方面予以限制，形成跨部门、跨领域的失信惩戒合力，全方位约束其失信行为。六、争议处理（一）异议受理证券市场参与者对诚信档案中的信息存在异议的，可在规定时间内向诚信档案管理机构提出书面异议申请，并说明异议理由和相关证据材料。诚信档案管理机构在收到异议申请后，应及时进行登记，并告知申请人异议处理的程序和期限。（二）调查核实诚信档案管理机构受理异议申请后，应针对异议内容进行调查核实。通过与相关信息来源部门沟通、查阅原始资料、实地走访等方式，对异议事项进行全面审查，确保调查结果客观、准确。（三）处理决定根据调查核实结果，诚信档案管理机构作出