档案局调查复核制度

PAGE档案局调查复核制度一、总则（一）目的为规范档案局调查复核工作，确保调查结果的准确性、公正性和合法性，保障公民、法人和其他组织的合法权益，维护档案管理秩序，依据相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于档案局在档案管理过程中涉及的各类调查复核工作，包括对档案违法违规行为的调查、对档案鉴定结果的复核、对档案利用申请的审核等。（三）基本原则1.依法依规原则：调查复核工作必须严格遵守国家法律法规和档案局制定的各项规章制度。2.公正公平原则：确保调查复核过程公正、透明，对所有相关方一视同仁，不偏袒、不歧视。3.实事求是原则：以事实为依据，全面、客观、准确地收集证据，查明事实真相。4.高效便民原则：在保证工作质量的前提下，提高工作效率，方便当事人参与调查复核活动。二、调查复核机构与人员（一）机构设置档案局设立专门的调查复核机构，负责组织、协调和实施调查复核工作，并对调查复核结果负责。（二）人员配备1.调查复核人员应具备以下条件熟悉档案法律法规和业务知识；具有良好的职业道德和责任心；具备较强的调查取证、分析判断和文字表达能力。2.调查复核人员实行回避制度与调查复核事项有利害关系的人员应当回避。利害关系包括但不限于本人或其近亲属与当事人存在直接利益关系、与调查事项存在经济利益关系等。当事人有权申请调查复核人员回避，申请应在调查复核开始前提出，并说明理由。调查复核机构应在收到申请后及时作出决定，并通知当事人。三、调查复核程序（一）启动1.依职权启动档案局在日常档案管理工作中发现存在需要调查复核的事项，如档案违法违规行为线索、档案鉴定争议等，经负责人批准后启动调查复核程序。2.依申请启动公民、法人或其他组织认为档案局的档案管理行为侵犯其合法权益，或对档案局作出的档案相关决定不服，可在规定期限内向档案局提出调查复核申请。申请应书面提出，说明申请事项、理由及相关证据材料。档案局收到申请后，应进行审查，符合条件的予以受理，并书面通知申请人；不符合条件的，应说明理由并书面通知申请人。（二）调查准备1.组成调查组根据调查复核事项的复杂程度和实际需要，由档案局调查复核机构选派合适的调查复核人员组成调查组。调查组一般不少于三人，并指定一名组长负责组织调查工作。2.制定调查方案调查组应在调查开始前制定详细的调查方案，明确调查目的、范围、方法、步骤、时间安排以及人员分工等内容。调查方案应报档案局调查复核机构负责人批准后实施。3.通知当事人调查组应在调查开始前向当事人送达调查通知书，告知当事人调查的事项、时间、地点、调查人员等信息，并要求当事人在规定时间内提交相关证据材料和陈述意见。当事人应积极配合调查工作，如实提供有关情况和证据。（三）调查实施1.调查取证调查人员应通过查阅档案资料、询问当事人、证人、现场勘查、鉴定检验等方式收集证据。收集的证据应客观、真实、合法，并与调查事项相关联。调查人员在调查过程中应制作调查笔录，详细记录调查情况和当事人、证人的陈述意见。调查笔录应由调查人员、当事人和证人签名或盖章。对涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的证据，调查人员应予以保密。2.当事人陈述和申辩当事人有权在调查过程中进行陈述和申辩，提交相关证据材料和书面意见。调查组应认真听取当事人的陈述和申辩，对当事人提出的合理意见和证据应予以采纳。3.调查终结调查组在完成调查取证工作后，应及时整理调查材料，撰写调查报告。调查报告应包括调查的基本情况、查明的事实、证据分析、处理建议等内容。调查组应将调查报告提交档案局调查复核机构负责人审查。（四）复核审查1.审查内容档案局调查复核机构负责人对调查报告进行全面审查，重点审查调查程序是否合法、事实是否清楚、证据是否充分、处理建议是否恰当等。2.补充调查如发现调查报告存在事实不清、证据不足等问题，档案局调查复核机构负责人可要求调查组进行补充调查。调查组应在规定时间内完成补充调查工作，并提交补充调查报告。3.集体讨论对于重大、复杂的调查复核事项，档案局调查复核机构应组织集体讨论。参加集体讨论的人员应包括调查复核机构负责人、调查组组长及相关工作人员等。集体讨论应形成会议纪要，记录讨论过程和结果。（五）决定与送达1.作出决定档案局根据调查复核结果，按照相关法律法规和政策规定，作出调查复核决定。调查复核决定应明确、具体，包括维持、撤销、变更原决定或作出新的处理决定等内容，并说明理由和依据。2.送达决定调查复核决定作出后，档案局应及时将决定书送达当事人。送达方式可采用直接送达、邮寄送达、留置送达等方式。当事人应在送达回执上签名或盖章，注明收到日期。（六）执行与监督1.执行当事人应按照调查复核决定履行义务。如当事人对调查复核决定不服，可依法申请行政复议或提起行政诉讼，但在复议或诉讼期间，不停止调查复核决定的执行，法律另有规定的除外。2.监督档案局应建立健全调查复核工作监督机制，对调查复核工作的全过程进行监督检查。对在调查复核工作中存在违法违纪行为的单位和个人，应依法依规追究责任。四、档案违法违规行为调查（一）违法行为界定1.违反档案管理法律法规的行为包括但不限于擅自销毁档案、涂改档案内容、伪造档案、不按规定归档等行为。2.违反档案安全管理制度的行为如档案保管场所不符合安全要求、档案保管措施不当导致档案损坏或丢失等行为。3.违反档案利用规定的行为未经授权查阅、借阅档案，泄露档案机密等行为。（二）调查程序1.立案档案局在发现档案违法违规行为线索后，应进行初步审查。经审查认为确有违法违规事实，需要追究责任的，应予以立案，并填写立案审批表，报档案局负责人批准。2.调查取证按照本制度第三章调查复核程序中的调查实施要求进行调查取证，收集相关证据材料。3.案件审理调查终结后，由档案局调查复核机构对案件进行审理。审理内容包括案件事实是否清楚、证据是否充分、定性是否准确、处理意见是否恰当等。审理过程中应听取当事人的陈述和申辩意见。4.作出处罚决定根据案件审理结果，档案局按照相关法律法规规定，作出处罚决定。处罚种类包括警告、罚款、没收违法所得、责令改正等。处罚决定应制作处罚决定书，并送达当事人。5.执行当事人应在规定期限内履行处罚决定。如当事人逾期不履行，档案局可依法采取强制执行措施，或申请人民法院强制执行。五、档案鉴定结果复核（一）鉴定范围1.档案价值鉴定对档案的保存价值、利用价值等进行鉴定，确定档案的保管期限、密级等。2.档案真伪鉴定对存在争议的档案真伪进行鉴定，判断档案是否为原始形成的文件材料。（二）复核程序1.申请复核当事人对档案鉴定结果有异议的，可在收到鉴定结果通知之日起规定期限内向档案局提出复核申请。申请应说明异议理由及相关证据材料。2.受理与审查档案局收到复核申请后，应进行审查。符合条件的予以受理，并通知当事人；不符合条件的，应说明理由并通知当事人。3.组成复核组档案局调查复核机构选派具有专业知识和经验的人员组成复核组，对档案鉴定结果进行复核。复核组一般不少于三人。4.复核实施复核组应按照相关鉴定标准和方法，对档案进行重新鉴定。复核过程中可查阅相关档案资料、咨询专家意见、进行必要的检验检测等。复核组应制作复核记录，详细记录复核情况。5.作出复核决定复核组完成复核工作后，应撰写复核报告，提出复核意见。档案局根据复核报告作出复核决定，并将复核决定书送达当事人。六、档案利用申请审核（一）申请条件1.合法利用目的申请人利用档案应具有合法的目的，如学术研究、工作需要、历史研究等。2.符合利用规定申请人应按照档案局制定的档案利用规定提出申请，提交相关证明材料。（二）审核程序1.受理申请档案局档案利用服务部门收到申请人的利用申请后，应进行初审。初审内容包括申请材料是否齐全、是否符合申请条件等。符合条件的予以受理，并出具受理通知书；不符合条件的，应说明理由并出具不予受理通知书。2.审核调查档案利用服务部门对受理的申请进行审核调查，可查阅相关档案资料、核实申请人身份和利用目的等。审核调查过程中如发现问题，应及时与申请人沟通核实。3.作出审核决定档案利用服务部门根据审核调查结果，作出审核决定。审核