西宁专业投资管理协议书

西宁专业投资管理协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：西宁XX发展有限公司。

甲方地址：青海省西宁市城东区东关大街XX路XX号。

甲方法定代表人/负责人：张明。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：西宁XX投资管理有限公司。

乙方地址：青海省西宁市城中区南大街XX号XX大厦。

乙方法定代表人/负责人：李强。

乙方联系方式

协议简介：

本协议由甲方与乙方于2023年XX月XX日签订，基于甲方在青海省西宁市开展专业投资管理业务的需求，以及乙方在投资管理领域的专业能力和丰富经验，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供专业投资管理服务事宜达成一致。甲方作为委托方，拟通过乙方的专业服务，实现其投资资产的有效配置与增值；乙方作为服务提供方，承诺依据相关法律法规及本协议约定，为甲方提供全面、高效、合规的投资管理服务。双方基于此背景及前提条件，特订立本协议，以明确双方的权利与义务，确保合作顺利进行。本协议的签订，旨在为甲方搭建一个专业化、规范化的投资管理平台，同时保障乙方的合法权益，促进双方在投资领域的深度合作。协议内容将围绕投资标的、管理方式、风险控制、收益分配、履行期限等方面展开，各条款均严格遵循国家法律法规及金融监管要求，力求实现双方利益的最大化。本协议的履行，将依托双方的专业能力和资源优势，共同推动投资项目的稳健发展，为甲方创造长期稳定的投资回报。双方均确认已充分了解本协议的全部内容，并愿意严格遵守协议约定，履行各自的权利与义务，确保合作目标的顺利达成。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供专业投资管理服务的具体内容与标准，以实现甲方投资资产的有效增值与风险控制。甲方基于对乙方投资管理能力的信任，委托乙方运用其专业知识、经验及资源，对甲方指定的或双方约定的投资标的进行审慎分析与运营管理。协议范围涵盖但不限于：投资管理标的的确定与调整、投资策略的制定与执行、投资组合的构建与优化、投资项目的尽职与风险评估、投资后的跟踪与监控、投资信息的定期报告、相关法律法规及监管要求的遵守与执行等。具体操作将严格遵循市场规则与双方约定，确保投资管理活动在合法合规框架内进行，致力于为甲方达成预期的投资回报目标提供专业支持。

第二条定义

本协议中，除非上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

（1）"投资管理":指乙方根据本协议约定，运用专业知识和技能，对甲方委托管理的投资资产进行一系列投资决策和运营操作，包括但不限于市场分析、资产配置、投资选择、交易执行、风险管理及业绩监控等行为。

（2）"投资资产":指由甲方合法拥有并委托乙方进行管理的，用于投资目的的各类金融资产或相关权益，具体范围由本协议附件或双方另行签署的补充协议确定。

（3）"管理费":指乙方为提供本协议约定的投资管理服务而向甲方收取的费用，其计算标准、支付方式和时间等在本协议价格与支付条件条款中详细规定。

（4）"业绩报酬":指根据本协议约定，基于投资管理账户实现的投资收益，超出预设基准或比例的部分，甲方按约定向乙方支付的部分报酬。

（5）"基准收益":指在本协议框架下，作为计算业绩报酬比较基准的特定投资回报率，其具体确定方式在本协议相关条款中明确。

（6）"投资管理人":指根据本协议授权，代表乙方执行投资管理相关具体事务的人员或部门。

（7）"不可抗力":指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策重大调整、市场极端波动等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务：**

（1）权力：

a.有权要求乙方按照本协议约定及投资策略，审慎管理其委托的投资资产，并有权对乙方的投资管理行为进行监督和必要的指导。

b.有权获取乙方提供的投资报告、业绩报告、风险揭示及其他与本协议项下投资管理相关的定期或专项信息。

c.有权了解投资管理账户的详细交易记录、资产配置情况及现金流状况。

d.有权根据自身资金状况和投资目标的变化，在符合本协议约定条件下，要求乙方调整投资策略或管理范围。

e.有权根据协议约定，获取投资管理产生的全部或部分投资收益，并有权要求乙方及时、足额支付应得收益。

f.如乙方违反法律法规、本协议约定或出现重大失职，甲方有权要求乙方纠正，甚至依据本协议约定解除协议并追究违约责任。

（2）义务：

a.有义务向乙方提供准确、完整的投资资产证明文件及相关资料，并保证其合法拥有和有权处分。

b.有义务按照本协议价格与支付条件条款的约定，按时、足额向乙方支付管理费、业绩报酬及其他应付款项。

c.有义务配合乙方进行必要的投资、尽职审查和信息披露工作，提供乙方履行职责所必需的信息和便利。

d.有义务遵守国家及地方关于投资管理的相关法律法规，其合法的投资目标与风险偏好应明确告知乙方，作为乙方制定投资策略的重要依据。

e.除非本协议另有约定，甲方不得擅自干预乙方的正常投资决策和操作程序，但有权对重大投资决策进行审阅。

f.有义务承担因自身原因导致投资管理无法正常进行或产生额外风险的责任。

**2.乙方的权力与义务：**

（1）权力：

a.有权根据本协议约定及自身的专业判断，制定并执行投资策略，自主进行投资决策与交易操作。

b.有权要求甲方提供履行本协议所必需的准确信息和资料，并有权对甲方提供的资产状况、资金来源等进行必要的核实。

c.有权按照本协议约定，向甲方收取管理费、业绩报酬及其他应付款项。

d.有权根据市场变化和投资组合管理需要，在不违反本协议约定和甲方明确指示的前提下，对具体投资操作进行灵活调整。

e.有权依据本协议约定及行业惯例，保留其专业投资管理过程中产生的合理利润。

f.当甲方违反本协议约定或其投资行为涉嫌非法时，有权暂停或终止投资管理服务，并要求甲方说明情况或承担相应责任。

（2）义务：

a.**核心义务：专业管理**

乙方必须基于专业的投资知识、丰富的市场经验及审慎的风险评估，为甲方提供高质量的投资管理服务。投资决策应严格遵循风险控制原则，确保投资行为符合相关法律法规及监管要求。乙方需建立完善的投资管理流程和内部控制机制，确保投资决策的科学性、合规性与操作执行的规范性。

b.**尽职与风险控制义务**

乙方在执行投资管理前及过程中，必须对投资标的进行充分的尽职和风险评估，包括但不限于宏观经济分析、行业研究、公司基本面分析、财务状况评估、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等的识别与衡量。乙方应制定并执行明确的风险管理政策，定期审视投资组合的风险暴露，并采取措施进行必要的风险对冲或调整，以保障甲方资产的安全与合理增值。

c.**信息提供与报告义务**

乙方应按照本协议约定的时间和格式，定期向甲方提供详尽的投资管理报告，内容应至少包括但不限于：本期投资业绩（与基准比较）、投资组合明细及配置比例、重大投资交易记录、现金流状况、市场环境分析、风险评估报告、潜在投资机会分析等。在发生重大市场变动、投资组合发生重大调整、出现重大投资损失或潜在风险时，乙方应立即向甲方提供专项报告。

d.**合规与保密义务**

乙方承诺其所有投资管理活动均严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他适用法律法规、监管规定及行业自律准则。乙方有义务确保其投资管理人及工作人员具备相应的资质，并接受相关监管机构的监督。乙方及乙方工作人员对在履行本协议过程中知悉的甲方商业秘密、投资策略、客户信息等负有严格的保密义务，非经甲方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。

e.**资产保护与第三方利益保护义务**

乙方应确保甲方委托管理的投资资产与其自有资产、其他客户资产严格分离，独立核算，专户管理，防止任何形式的利益冲突。在处理第三方与本协议项下投资管理相关的请求或纠纷时，应首先维护甲方的合法权益。

f.**持续沟通与配合义务**

乙方应指定专门的投资管理人作为甲方的联络人，保持与甲方的持续沟通，及时响应甲方的合理询问和要求，并根据甲方的合理建议（在不违反乙方专业判断和本协议约定的情况下）对投资管理进行适当调整。乙方应积极配合甲方完成与投资管理相关的税务申报及其他法定义务。

g.**记录保存义务**

乙方应完整保存所有与投资管理活动相关的记录、报告、交易凭证等文件，保存期限不少于本协议终止后五年，以备查验。

第四条价格与支付条件

1.投资管理费：甲方应向乙方支付管理费，费率按委托投资资产净值（以下简称“资产净值”）的XX%计算。管理费按季度支付，在每季度结束后的十日内，甲方应根据乙方提供的上一季度末资产净值报告，计算当季应支付的管理费金额，并在下一个工作日内通过银行转账方式支付至乙方指定账户。第一个季度的管理费在协议生效次日起计算，按实际存续天数比例支付。

2.业绩报酬：在实现投资收益且超出双方约定的基准收益（以下简称“基准收益”）后，甲方应向乙方支付业绩报酬。业绩报酬的计算基数为期初资产净值中超出基准收益的部分，费率按该部分净值的XX%计算。业绩报酬于每年年末根据全年投资收益情况结算，在次年一月底前支付。

3.支付账户：甲方应将管理费及业绩报酬支付至以下乙方指定账户：

开户名称：西宁XX投资管理有限公司

开户银行：XX银行西宁XX支行

账号：XXXXXXXXXXXXXXXX

4.付款方式：所有款项均通过银行转账方式支付。乙方应在收到款项后及时确认，并向甲方出具收款凭证。

5.税费承担：与支付给乙方的管理费和业绩报酬相关的税费，由甲方承担。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为XX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。

2.自动续约：协议期满前三个月，如双方均未提出书面异议，本协议将自动续约XX年，续约次数不限。

3.提前终止：甲方在协议有效期内，可提前XX日向乙方发出书面通知，要求终止本协议。乙方在协议有效期内，如发现甲方存在严重违反法律法规或本协议的行为，经书面通知甲方后XX日内甲方仍未纠正的，乙方有权单方面解除本协议。

4.关键时间节点：乙方应于每个季度结束后的十日内向甲方提供资产净值报告；每年一月底前向甲方提供上一年度业绩报告；如遇法定节假日或市场非交易日，上述期限相应顺延。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

a.甲方未按本协议第四条约定按时足额支付管理费或业绩报酬的，每逾期一日，应按当期应付未付金额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权暂停投资管理服务，直至甲方付清全部款项及违约金。若甲方逾期支付行为持续影响乙方正常运营，乙方有权单方面解除本协议，甲方应承担由此给乙方造成的全部损失。

b.甲方提供的资料不真实或不完整，导致乙方投资决策失误或承担责任，甲方应承担相应的赔偿责任。

c.甲方擅自变更投资策略或干预乙方正常投资操作，给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。

2.乙方违约责任：

a.乙方未按本协议第三条第（2）款约定，提供真实、准确、完整的投资报告或报告严重延迟的，应向甲方说明情况并承担相应责任，但甲方不得因此要求解除协议或减少应支付的管理费。若因乙方提供报告错误导致甲方重大损失的，乙方应赔偿甲方的直接损失。

b.乙方违反法律法规、本协议约定或其专业操守，进行违法或重大失职的投资操作，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接损失和可预见的间接损失。甲方有权要求乙方立即纠正，并可根据损失程度要求解除协议，乙方还应支付相当于损失金额X倍的违约金。

c.乙方泄露甲方商业秘密或投资信息，给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任。

d.乙方擅自将甲方委托管理的资产与自身或其他客户资产混合管理，或未采取有效措施保障资产安全的，应承担全部责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。甲方有权立即解除协议，乙方还应支付相当于资产净值XX%的违约金。

3.违约金上限：双方同意，任何一方的违约金总额不应超过本协议项下累计应支付金额的X%。若违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权进一步要求赔偿。

4.不可抗力免责：因不可抗力导致任何一方未能履行本协议项下义务的，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、军事冲突、恐怖袭击、政府行为（如法律、法规、规章的颁布、修订或废止，税收政策的调整等）、骚乱、罢工、网络攻击、疫情及其防控措施、市场黑天鹅事件（如系统性金融风险爆发、全球性经济危机等）、以及因类似原因导致的电力、通讯、交通等基础设施中断或服务不可用。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行或无法完全履行本协议项下义务时，应在不可抗力发生后XX日内，以书面形式通知另一方，说明不可抗力的性质、影响范围以及预计持续期限。通知应包含充分详细的情况说明和相关的证明文件（如政府部门公告、新闻报道、保险理赔文件等）。

3.责任免除：遭遇不可抗力的一方，根据不可抗力对其履行义务的影响程度，可部分或全部免除因不可抗力造成的违约责任。不可抗力影响消除后，该方应立即恢复履行本协议项下的义务，并应对方提出的合理要求，提供必要的协助。

4.协商处理：双方应就不可抗力事件的影响及后续处理方式进行友好协商。如协商不成，可依据本协议第八条约定解决争议。

5.协议终止：如不可抗力导致本协议目的无法实现，或协议履行被迫中断，且中断时间持续超过XX日，双方均可协商解除本协议。因不可抗力解除协议的，不承担违约责任，已产生的费用按实际情况结算。

第八条争议解决

1.争议类型：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约、终止等，均应通过友好协商解决。

2.协商程序：双方应指定授权代表进行协商，协商应在西宁市内进行。首次协商应在收到争议通知后XX日内启动。双方应尽最大诚意通过协商达成一致解决方案。若协商在XX日内未能解决争议，双方应将争议提交至以下第（3）项约定的解决方式。

3.争议解决方式：双方同意，凡协商不成的争议，应提交至西宁市有管辖权的人民法院通过诉讼解决。仲裁条款：双方确认，凡协商不成的争议，应提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则在北京进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。除非双方另有明确书面约定，仲裁裁决可在中华人民共和国境内及境外任何法院执行。

4.专属管辖：双方确认，本协议的签订地、履行地（西宁市）、争议解决地（法院或仲裁机构所在地）均为与争议相关的合适地点。选择诉讼解决的，以西宁市XX区人民法院为第一审人民法院。选择仲裁解决的，适用上述仲裁条款约定。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。

6.争议解决期间：在争议解决过程中，除争议所涉的具体条款外，双方应继续履行本协议中其他未受争议影响的条款，任何一方不得单方面中止或终止履行。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址、传真号或电子邮箱。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递或挂号信方式发送的，寄出后XX日视为送达。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知另一方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署补充协议后方能生效。补充协议与本协议具有同等法律效力，构成本协议不可分割的一部分。

3.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。双方均不得基于本协议订立前已存在的事实或情况提出抗辩。

4.可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款及补充条款应继续完全