家族信托战略协议书模板

家族信托战略协议书模板1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司，住所地：北京市朝阳区建国路88号XX大厦18层。法定代表人：张明，职务：董事长，联系方式

甲方为一家在中国大陆注册成立的综合性企业集团，主营业务涵盖投资、金融、房地产及高端服务业等领域。为优化家族资产配置、实现财富传承与风险隔离，甲方经审慎评估，决定通过设立家族信托的方式，委托乙方提供专业的信托服务，并依据本协议约定享有相关权利、履行相应义务。

根据《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的原则基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供家族信托服务事宜达成如下协议。

甲方在本次合作中作为委托方，主要目的是通过信托机制实现其家族财富的长期管理、增值保值及代际传承，同时确保信托财产的独立性及受托人的专业运作。甲方承诺向乙方提供真实、完整的信托财产信息及必要的协助，并按照本协议约定行使监督权。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX国际信托有限公司，住所地：上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX金融中心25层。法定代表人：李强，职务：首席执行官，联系方式

乙方是一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的综合性信托公司，具备专业的信托财产管理资质及丰富的家族信托服务经验。公司注册资本人民币10亿元，业务范围涵盖资产管理、财富传承、风险控制、法律咨询等领域，在业内享有良好声誉。

作为本次合作的受托方，乙方承诺依据本协议约定，以专业的投资管理能力、严谨的风险控制体系及独立的第三方立场，为甲方提供全面的家族信托服务，包括但不限于信托财产的登记、管理、投资运作、收益分配、信息披露等。乙方将严格遵守法律法规及本协议约定，维护甲方及受益人的合法权益，确保信托目的的有效实现。

甲乙双方基于对彼此专业能力的认可及对合作前景的共同预期，同意建立长期稳定的信托服务关系。本协议的签订及履行，将构成双方在家族信托领域的核心合作框架，为后续具体业务操作提供法律保障。双方确认，本协议的背景及前提条件包括但不限于：

（1）甲方具备完整的信托财产来源及合法处分权，并已向乙方提供必要的财产证明文件；

（2）乙方已获得开展家族信托业务的必要资质，并具备履行本协议所需的专业团队及资源支持；

（3）双方均了解家族信托的法律特征及运作机制，并同意在本协议框架内明确各自的权利与义务。

本协议的签订，标志着甲方财富管理战略进入新阶段，乙方也将以本协议为依据，结合甲方需求，制定个性化的信托方案。双方将共同致力于通过本协议的履行，实现家族财富的保值增值，同时满足社会公益、税收筹划等多元化目标。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于，由甲方将其合法拥有的部分资产（包括但不限于现金、股权、不动产、艺术品等）委托给乙方作为受托人，由乙方依据本协议约定及信托文件的指示，以甲方的名义或为甲方的利益，独立、专业地管理、运用信托财产，实现财富保全、增值、传承及风险隔离等信托目的。本协议涉及的具体内容包括但不限于：信托财产的设立、登记与移交；信托财产的管理方式、投资策略与风险控制；信托收益的分配方案与执行；信托信息的报告与披露；信托期限的变更与终止；以及双方在合作过程中产生的权利义务关系。双方同意，本协议旨在明确合作框架，后续具体操作细节以另行签署的信托文件为准，但均不得与本协议的核心目的和原则相抵触。

第二条定义

本协议中，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

（1）"家族信托"：指依据本协议及后续签署的信托文件设立的信托，其目的是为甲方的利益或甲方的指定受益人的利益进行财产管理；

（2）"信托财产"：指由甲方委托给乙方管理的、并已转入信托财产专户的各类资产，包括本金及由本金产生的孳息；

（3）"受托人"：指根据本协议约定及信托文件授权，由乙方担任的、负责管理信托财产的信托公司；

（4）"委托人"：指根据本协议约定，将财产委托给受托人管理的甲方；

（5）"受益人"：指根据信托文件约定，享有信托收益或信托财产分配权利的自然人或法人；

（6）"信托文件"：指本协议签署后，由甲乙双方共同确认并签署的、关于具体信托事项的各类法律文件，如信托合同、资产清单、管理计划等；

（7）"信息披露"：指受托人按照本协议及信托文件约定，定期向委托人提供的关于信托财产管理状况、投资表现、财务报告等信息。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

甲方作为委托方，享有以下权力：

（1）根据本协议及信托文件约定，对信托财产的管理方式、投资范围、收益分配方案等重大事项提出建议或进行监督；

（2）要求乙方定期或根据需要提供信托财产的管理报告、财务报表等信息披露，并有权对披露信息的真实性、完整性进行核实；

（3）在信托文件约定的范围内，享有对信托财产的知情权、建议权及受益权；

（4）根据信托目的及自身需求，要求乙方调整信托管理策略或投资方向，但需提供合理依据；

（5）在信托存续期间或终止后，依据信托文件约定领取信托财产或信托收益。

甲方应履行以下义务：

（1）向乙方如实提供设立信托所需的全部财产证明文件、权属证明文件及必要的身份证明文件，并对文件的真实性、合法性负责；

（2）确保委托给信托的财产来源合法，权属清晰，无任何权利负担或争议，并配合乙方完成财产的转移、登记等手续；

（3）按照本协议及信托文件约定，及时、足额地向乙方支付设立信托及后续管理所需的费用，包括但不限于信托管理费、托管费、投资顾问费等；

（4）在信托存续期间，不得非法干预乙方的独立管理权，不得要求乙方从事违反法律法规或信托文件约定的事项；

（5）配合乙方进行信托财产的审计、评估等第三方监督活动，并根据需要提供必要的协助；

（6）如发生可能影响信托目的实现的事件，应及时通知乙方并采取必要措施防止损失扩大。

2.乙方的权力和义务

乙方的权力：

（1）依据本协议及信托文件约定，作为受托人独立、专业地管理、运用信托财产，享有信托财产的管理权、投资决策权及收益分配权；

（2）在法律及信托文件授权范围内，代表甲方对外进行交易、签约、诉讼等法律行为，其行为后果由甲方承担；

（3）根据信托财产的管理需要及市场变化，自主制定或调整投资策略、风险管理方案，但需事先向甲方进行充分披露；

（4）依据本协议及信托文件约定，按时收取甲方支付的信托管理费及其他费用；

（5）在信托文件约定的范围内，对违反信托义务的第三方享有追索权。

乙方的义务：

（1）以专业的信托管理团队及严格的风险控制体系，按照信托文件约定的投资范围、风险等级及管理目标，对信托财产进行审慎管理；

（2）建立完善的信托财产专户管理制度，确保信托财产的独立性、安全性及保值增值，不得挪用、侵占或擅自处分信托财产；

（3）按照信托文件约定的管理方式及投资策略，对信托财产进行多元化投资配置，平衡风险与收益，实现信托目的；

（4）定期向甲方提供真实、准确、完整的信托财产管理报告、财务报表及投资业绩报告，并接受甲方的查询与监督；

（5）建立有效的信息披露机制，及时向甲方报告可能影响信托财产价值或信托目的实现的重要信息，包括市场风险、政策变化、投资损失等；

（6）在信托存续期间或终止后，按照信托文件约定，向受益人进行信托财产或信托收益的分配，并确保分配过程的公正、透明；

（7）遵守相关法律法规及监管要求，履行信托报告、信息披露等法定义务，并配合监管部门进行检查；

（8）如因乙方过错导致信托财产损失或未能实现信托目的，应依法承担赔偿责任，并在可能的情况下，对受益人进行补偿；

（9）维护甲方及受益人的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露信托相关信息；

（10）在信托文件授权范围内，为甲方提供税务筹划、法律咨询等增值服务，并确保相关服务符合法律法规及职业道德规范。

第四条价格与支付条件

1.甲方应向乙方支付的费用包括但不限于信托设立费、年度信托管理费、信托财产保管费、投资顾问费、信息披露费以及因乙方提供服务而产生的其他合理费用。具体费用标准及计算方式由双方在签署信托文件时另行约定，并作为本协议附件。

2.信托设立费于信托文件签署之日起XX日内，由甲方一次性支付给乙方。年度信托管理费按信托财产净值的一定比例计算，于每年年初XX日内支付当年费用；信托财产保管费按信托财产实存金额的一定比例计算，于每年年初XX日内支付当年费用。投资顾问费、信息披露费等其他费用根据实际发生额，在费用发生后XX日内由甲方支付给乙方。

3.支付方式：甲方应通过银行转账方式将费用支付至乙方指定账户。乙方应在收到款项后向甲方提供合法有效的发票或收据。甲方逾期支付费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的XX%向乙方支付违约金，但违约金总额不超过信托财产净值的XX%。

4.如遇信托财产价值大幅波动或市场环境发生重大变化，双方可协商调整费用标准，但调整后的费用不得低于行业平均水平。

第五条履行期限

1.本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为XX年，自信托成立之日起计算。

2.除非双方另有约定或法律规定，本协议在有效期内持续有效。协议期满前XX个月，如双方均有意继续合作，可另行签署续约协议。

3.信托文件的生效及履行期限根据其具体约定执行，但不得与本协议的期限安排相冲突。信托期限届满或提前终止时，乙方应依法办理信托清算手续，并向甲方及受益人提供最终报告。

4.关键时间节点：信托财产自甲方完成支付设立费之日起正式移交乙方管理；首次管理报告应在信托成立后XX日内提交；年度报告应在每个会计年度结束后的XX日内提交；受益人收益分配应在每个分配周期结束后的XX日内完成。

5.任何因不可抗力导致协议无法履行的情形，协议期限自动中止，待不可抗力消除后继续履行，中止期间不计入协议期限。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：

（1）甲方未按本协议第四条约定支付任何费用的，除应立即补足未付金额外，还应按日支付未付金额的XX%作为违约金。若甲方逾期支付超过XX日，乙方有权暂停提供服务或解除本协议，并要求甲方赔偿因此造成的直接经济损失，包括但不限于乙方已投入的管理成本、第三方服务费用等。甲方未支付的费用达到信托财产净值的XX%以上时，乙方有权单方解除协议。

（2）乙方未按本协议及信托文件约定履行受托义务，如因管理不善、投资决策失误、泄露商业秘密或挪用信托财产等行为，导致信托财产损失或未能实现信托目的的，应承担相应的赔偿责任。损失金额的计算方式为：实际损失金额=（信托财产应有增值额-实际增值额）+管理费等相关合理支出。乙方还应按损失金额的XX%支付违约金，但累计违约金不超过信托财产净值的XX%。

（3）若乙方因违反法律法规或职业道德规范，给甲方或受益人造成名誉损害或经济损失的，应承担全部赔偿责任，并承担相应的行政处罚或刑事责任。

（4）任何一方违反保密义务，未经对方书面同意向第三方泄露本协议内容或信托相关信息，应向守约方支付违约金，金额为违约行为所造成的直接经济损失，且不低于人民币XX万元。若违约行为同时构成商业秘密侵权，还应承担停止侵害、赔礼道歉、恢复名誉等民事责任。

（5）甲方或乙方单方面无故解除本协议的，应向对方支付协议总金额的XX%作为违约金。若违约金不足以弥补对方损失的，还应补足差额。因不可抗力解除协议的除外。

2.赔偿责任：

（1）违约方应赔偿守约方因违约行为所遭受的直接经济损失，包括但不限于合同履行后可获得的利益、为准备履行合同所支付的费用等。但赔偿总额以违约方订立合同时可预见到的损失为限。

（2）若因第三方责任导致违约的，违约方仍应承担赔偿责任，并有权向该第三方追偿。但若第三方已对守约方进行赔偿的，违约方的赔偿责任相应减少。

（3）对于因信托财产管理产生的投资风险，乙方应在信托文件约定的风险承担范围内承担责任。若损失超出该范围，且非因乙方重大过失或故意行为造成的，乙方不承担赔偿责任。

3.法律责任：

（1）任何一方违反本协议约定，构成犯罪的，应依法移交司法机关追究刑事责任。包括但不限于合同诈骗罪、职务侵占罪、提供虚假证明文件罪等。

（2）若因违约行为导致监管处罚的，违约方应自行承担处罚后果，并赔偿守约方因此遭受的损失。

4.违约金与赔偿金的选择：

双方约定，对于本协议约定的违约情形，守约方有权选择要求违约方支付违约金或赔偿实际损失。若违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权要求违约方补足差额。但累计赔偿责任不得超过本协议约定的最高限额。

5.争议解决优先适用：

在因违约产生的争议中，双方应首先通过协商或调解解决。协商不成的，应按本协议约定的争议解决方式处理。违约方在争议解决期间仍应继续履行本协议未受影响的部分义务。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的修订或政策调整）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等无法预见或无法控制的突发事件。

2.通知义务：任何一方因不可抗力不能履行本协议义务时，应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，说明不可抗力的情况、可能的影响以及预计持续的时间。通知应包含必要的证据支持。

3.责任免除：因不可抗力导致协议部分或全部不能履行的，受影响一方不承担违约责任。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力持续时间超过XX日，双方均有权解除本协议，并互不承担违约责任。

4.损失承担：尽管有本条约定，但因不可抗力导致的一方的直接损失（如为准备履行合同而产生的合理费用）仍需自行承担，除非该损失是由另一方的不当行为直接导致的。双方应尽最大努力减少不可抗力带来的损失，并应在不可抗力消除后尽快恢复履行协议。

5.不可抗力证明：发生不可抗力时，相关一方应保留并向对方提供不可抗力发生的有效证明文件，如政府公告、新闻报道、权威机构报告等。若因不可抗力解除协议，双方应在协议解除后XX日内完成结算，互不追讨因不可抗力造成的损失。

6.不可抗力期间的通知：在不可抗力影响期间，若双方均未发生重大变化，本协议其他条款在非受不可抗力直接影响的部分应继续有效。任何一方不得利用不可抗力作为借口，故意拖延履行或损害对方利益。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议解释、权利义务履行、违约责任等，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，由双方授权代表在XX日内就争议事项进行沟通，寻求达成书面和解协议的途径。

2.调解：若协商未能在XX日内达成一致，双方同意将争议提交给双方共同认可的调解机构或调解员进行调解。调解应遵循自愿、保密、公正的原则。调解协议达成后，经双方签字确认，即具有法律约束力，可作为法院判决的依据或单独执行。

3.仲裁：若协商和调解均无法解决争议，或双方在协议签署时已明确约定仲裁，则任何一方均有权将争议提交至双方约定的仲裁委员会（例如：中国国际经济贸易仲裁委员会或根据具体情况选择其他仲裁机构）按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁地点为XX市。仲裁过程中，除非仲裁规则另有规定，双方应承担各自仲裁费用，但仲裁机构为作出裁决所发生的费用由败诉方承担。

4.诉讼：若双方未选择仲裁，且协商、调解亦未成功，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼管辖法院根据协议履行地或被告住所地确定，具体由双方在发生争议时协商确定，优先选择对信托财产管理地有管辖权的法院。诉讼过程中，双方应遵守法院的传唤和判决，并承担相应的诉讼费用。

5.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应遵守法律及相关法规，尊重商业信誉，保护商业秘密，避免采取可能损害对方利益或影响信托正常运作的不当行为。争议解决结果不应影响本协议其他条款的继续履行，除非双方另有明确约定。任何一方在争议解决期间，非经对方书面同意，不得擅自变更协议内容或解除协议。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址、传真号码或电子邮箱。任何一方变更联系方式，应至少提前XX日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，成功发送后XX分钟内显示成功发送记录视为送达；通过挂号信或快递发送的通知，寄出后XX日视为送达。若通知内容涉及紧急事项，应同时采用两种以上方式发送。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。变更后的协议文件与本协议具有同等法律效力，构成双方不可分割的一部分。

3.协议转让：未经乙方事先书面同意，甲方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。乙方亦不得未经甲方事先书面同意，将其在本协议项下的受托义务转让给第三方，但乙方可将其部分受托业务分包给具有相应资质的第三方服务机构，并对此负责，且须事先告知甲方并确保分包方的行为符合本协议约定及信托文件要求。

4.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近且合法有效的条款，替换条款具有同等法律效力。

5.独立性原则：本协议各条款是相互独立的。若任何一方未能完全履行本协议的某项义务，并不免除其履行本协议