2026年电气制造公司质量管理体系认证管理制度

2026年电气制造公司质量管理体系认证管理制度一、总则（一）目的与依据为规范公司质量管理体系认证全流程管理工作，确保质量管理体系持续符合国际标准、国家标准及行业要求，保障体系有效运行并持续改进，提升产品质量稳定性与客户满意度，增强企业市场竞争力，根据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国标准化法》《质量管理体系要求》（ISO9001）等相关法律法规及标准，结合公司电气制造行业特性及生产经营实际，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司质量管理体系的建立、实施、维护、审核、认证及持续改进等全流程管理工作，涵盖质量管理体系文件管控、内部审核、管理评审、外部认证审核、认证证书维护等核心环节。公司各职能部门（技术部、生产部、质量部、采购部、销售部、仓储物流部、人力资源部等）、各生产车间及所有参与质量管理体系运行的人员，均需严格遵守本制度规定。（三）基本原则合规性原则：质量管理体系认证全过程严格遵循相关法律法规、国际标准及行业规范，确保认证流程合法合规，认证结果真实有效。系统性原则：构建全要素、全流程的质量管理体系管控机制，覆盖产品研发、采购、生产、检验、交付及售后服务等各环节，确保体系运行的完整性与协调性。持续改进原则：以内部审核、管理评审、外部审核为抓手，及时发现体系运行中的问题，制定并落实改进措施，持续提升质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。全员参与原则：明确各部门及岗位在质量管理体系中的职责，强化全员质量意识，引导全员参与体系建立、实施及改进工作，形成质量管理合力。客户导向原则：以客户需求为核心，将客户满意度作为体系运行效果的重要评价指标，通过体系有效运行保障产品质量，提升客户体验。（四）核心定义本制度所指质量管理体系认证，是指公司依据相关标准建立质量管理体系并有效运行后，委托具备资质的第三方认证机构对体系进行审核，以证明公司质量管理体系符合标准要求并获得认证证书的活动。主要涵盖初次认证、监督审核、再认证等类型；质量管理体系运行管理，是指对体系文件、内部审核、管理评审、过程管控、改进措施等核心环节的规范化管控活动。二、组织架构与职责（一）质量管理体系认证管理领导小组公司成立质量管理体系认证管理领导小组，作为该项工作的最高决策机构，由总经理担任组长，分管质量的副总经理担任副组长，成员包括各职能部门负责人。主要职责包括：审定质量管理体系认证管理制度及体系建设规划；审批内部审核计划、管理评审计划及重大改进方案；协调解决体系认证及运行过程中的重大跨部门问题；监督检查体系运行效果及认证工作推进情况；审批第三方认证机构的选择与合作。（二）牵头部门职责质量部作为质量管理体系认证管理的牵头部门，主要职责包括：牵头制定与修订本制度及质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）；组织编制内部审核计划、管理评审计划并牵头实施；负责对接第三方认证机构，协调初次认证、监督审核、再认证等外部审核相关工作；跟踪体系运行过程中的问题整改情况，验证改进效果；组织开展质量管理体系相关培训，提升全员体系认知与执行能力；建立体系认证管理台账，负责相关文件档案的归档管理；定期向管理领导小组汇报体系运行及认证工作进展。（三）协同部门职责技术部：负责编制与质量管理体系相关的技术文件（设计图纸、工艺文件、检验标准等），确保技术文件符合体系要求；参与内部审核与管理评审，提供技术层面的体系运行数据；针对技术相关的体系问题制定并落实改进措施；配合外部审核过程中的技术文件核查与答疑。生产部：负责在生产过程中严格执行质量管理体系要求，规范生产操作流程，保障生产过程质量管控到位；建立生产过程质量记录，确保记录完整可追溯；参与内部审核与管理评审，反馈生产过程中的体系运行问题；落实生产环节的体系改进措施；配合外部审核对生产现场的核查工作。采购部：负责建立供应商质量管理体系，将体系要求融入供应商选择、评估及管理过程；严格执行采购过程质量管控要求，确保采购原材料、零部件符合质量标准；建立采购质量记录，参与内部审核与管理评审；落实采购环节的体系改进措施；配合外部审核对采购流程的核查工作。销售部：负责收集客户需求及质量反馈信息，及时传递至相关部门；建立销售过程质量记录，跟踪产品交付后的客户满意度；参与内部审核与管理评审，反馈市场及客户层面的体系运行问题；配合外部审核对销售流程及客户服务的核查工作。仓储物流部：负责严格执行仓储及物流环节的质量管理体系要求，规范原材料、成品的存储、搬运及交付流程，防止物料损坏或污染；建立仓储物流质量记录，确保物料可追溯；参与内部审核与管理评审，落实仓储物流环节的体系改进措施；配合外部审核对仓储物流环节的核查工作。人力资源部：负责将质量管理体系要求融入人员招聘、培训、考核及激励机制；组织开展全员质量意识及体系知识培训，保障相关人员具备相应的能力；建立人员培训档案，参与内部审核与管理评审；落实人员管理相关的体系改进措施；配合外部审核对人员能力管控的核查工作。各生产车间：作为体系运行的基层落实单位，严格执行质量管理体系相关操作规范，开展生产过程自检与互检；建立车间质量记录，及时上报生产过程中的质量问题及体系运行问题；参与内部审核，落实车间相关的体系改进措施；配合外部审核对生产现场的核查工作。（四）相关岗位职责内部审核员：需经专业培训并具备相应资质，严格按内部审核计划开展审核工作，客观记录审核发现，出具审核报告，跟踪问题整改情况；管理评审主持人（总经理或分管副总）：负责组织召开管理评审会议，审批管理评审报告，推动评审结论及改进措施的落实；体系专员（质量部）：负责质量管理体系文件的日常管控、体系运行数据的收集与汇总、认证相关资料的准备与归档；各部门负责人：负责本部门体系运行的统筹管理，组织落实本部门的内部审核问题整改，参与管理评审及外部审核工作。三、质量管理体系认证管理流程（一）体系建立与文件编制阶段质量部牵头组织各部门开展质量管理体系需求分析，结合公司生产经营实际及相关标准要求，制定体系建设规划，明确体系覆盖范围、核心要素及建设时间表。质量部组织编制质量管理体系文件，包括质量手册（明确体系总体要求、组织架构及职责）、程序文件（规范核心管理流程）、作业指导书（明确具体操作要求）及质量记录表单等。体系文件编制过程中需广泛征求各部门意见，确保文件的适宜性与可操作性。体系文件经各部门会签、质量部审核后，报管理领导小组审批通过，正式发布实施。质量部组织开展体系文件宣贯培训，确保各部门及相关人员熟练掌握文件要求。（二）体系运行与内部审核阶段各部门严格按发布的质量管理体系文件开展工作，规范记录体系运行过程中的相关数据（如生产过程参数、检验结果、客户反馈等），确保体系有效落地。质量部每半年至少组织开展一次内部审核，编制内部审核计划，明确审核范围、审核依据、审核人员及审核时间；审核人员按计划开展现场审核，记录审核发现的问题，形成《内部审核报告》，明确不符合项及改进建议。各相关部门针对内部审核发现的不符合项，制定整改计划，明确整改责任人、整改措施及整改时限；质量部跟踪整改落实情况，验证整改效果，确保不符合项闭环管理。（三）管理评审阶段公司每年至少组织开展一次管理评审，由总经理主持，各部门负责人参与；质量部牵头编制管理评审计划，收集体系运行相关资料（内部审核结果、客户反馈、产品质量数据、体系改进情况等），提交各部门审核。召开管理评审会议，各部门汇报本部门体系运行情况，针对体系运行中的问题进行研讨，评估质量管理体系的适宜性、充分性和有效性；明确体系改进方向及具体改进措施，形成《管理评审报告》。各相关部门按管理评审报告要求落实改进措施，质量部跟踪整改效果，将整改情况纳入下一次管理评审内容。（四）外部认证审核阶段质量部根据体系运行情况，筛选具备资质的第三方认证机构，报管理领导小组审批后签订认证合作协议；向认证机构提交认证申请资料（体系文件、内部审核报告、管理评审报告、企业基本信息等）。认证机构开展认证前的文件审核，质量部牵头组织各部门配合审核，针对审核发现的问题及时整改完善；文件审核通过后，认证机构开展现场审核，质量部协调各部门做好现场审核准备工作（整理相关记录、安排现场讲解人员等）。现场审核过程中，各部门按要求配合认证机构的核查工作，如实提供相关资料及运行数据，解答审核人员提出的疑问；针对审核发现的不符合项，质量部组织相关部门制定整改计划，限期完成整改并提交认证机构验证。整改验证合格后，认证机构颁发质量管理体系认证证书；质量部负责认证证书的接收、登记及归档管理。（五）认证证书维护与再认证阶段质量部建立认证证书管理台账，明确证书编号、有效期、认证范围等信息，定期核查证书有效性；在证书有效期内，配合认证机构开展监督审核（通常每半年或每年一次），确保体系持续符合认证要求。认证证书有效期届满前3-6个月，质量部启动再认证准备工作，组织开展内部审核、管理评审，整理体系运行相关资料，向认证机构提交再认证申请；配合认证机构开展再认证审核，确保顺利获得新的认证证书。若质量管理体系发生重大变更（如组织架构调整、产品范围扩大、工艺重大改进等），质量部需及时向认证机构报备，根据认证机构要求开展变更审核，确保认证证书信息与体系实际运行情况一致。四、核心管控内容与标准（一）体系文件管控质量管理体系文件需符合相关标准要求，内容完整、逻辑清晰、语言规范，明确各环节的管理要求与操作标准；文件编制、审核、批准、发布、修订、作废等流程需规范，确保文件的有效性与可追溯性。质量部建立体系文件台账，对文件进行分类管理，明确文件版本、发放范围及回收要求；各部门需妥善保管所领用的体系文件，严禁擅自复制、修改或传播；文件修订需经原审批流程审批通过后，方可发布实施，同时回收作废文件，防止无效文件流转。体系文件需定期评审（至少每年一次），结合内部审核、管理评审、外部审核及公司实际情况，及时修订完善，确保文件的适宜性。（二）内部审核管控内部审核员需具备相应的资质，熟悉相关标准及公司体系文件，审核过程中需客观、公正，严格按审核计划及审核准则开展工作，确保审核结果真实反映体系运行情况。内部审核需覆盖质量管理体系的所有核心要素及相关部门，审核发现的不符合项需明确不符合的标准条款、具体事实及整改要求；《内部审核报告》需内容完整，包括审核概况、审核发现、整改建议及审核结论等。不符合项整改需形成闭环，整改措施需具有针对性与可操作性，整改完成后需提供充分的证据证明整改效果，经质量部验证合格后，方可关闭不符合项。（三）外部审核配合管控认证申请资料需真实、完整、准确，符合认证机构的要求；文件审核及现场审核过程中，需及时、准确地提供相关资料及运行数据，不得隐瞒或篡改信息。针对外部审核发现的不符合项，需在认证机构规定的时限内完成整改，整改计划需经认证机构认可，整改证据需充分、有效，确保整改效果获得认证机构验证。各部门需积极配合外部审核工作，指定专人负责对接审核人员，协助安排审核行程、现场核查等事宜，确保审核工作顺利推进。（四）认证证书管控认证证书需妥善保管，严禁伪造、涂改或转借；证书信息需与公司质量管理体系实际运行情况一致，若发生重大变更，需及时报备认证机构并完成证书变更。严格遵守认证机构的监督审核要求，按时提交监督审核所需资料，配合开展现场核查，确保体系持续符合认证要求，避免证书被暂停或撤销。认证证书有效期届满前，需提前完成再认证准备及申请工作，确保证书持续有效，避免因证书失效影响公司生产经营及市场信誉。五、管理要求（一）文件档案管理质量部负责质量管理体系认证相关文件档案的统筹归档管理，包括体系文件、内部审核资料、管理评审资料、外部认证资料（认证申请、审核报告、整改证据等）、认证证书、培训记录等。档案需分类整理、编号规范、存储安全，保存期限不少于5年；各部门负责本部门体系运行相关记录的收集、整理及归档，确保记录完整、可追溯，定期向质量部提交相关档案资料。（二）人员培训管理人力资源部牵头、质量部配合，组织开展全员质量管理体系知识培训，包括体系文件要求、内部审核流程、质量意识、操作规范等内容；针对内部审核员、体系专员等关键岗位人员，开展专项资质培训，确保其具备相应的专业能力。建立人员培训档案，记录培训参与情况、考核结果等信息，培训考核结果与员工绩效挂钩。（三）信息保密管理质量管理体系认证相关的体系文件、技术参数、客户信息、审核资料等均属于公司敏感信息，相关人员需严格遵守公司保密管理制度，严禁向外部无关人员泄露；与第三方认证机构合作过程中，需通过签订保密协议等方式，规范信息传递流程，防止敏感信息泄露。（四）持续改进管理质量部建立质量管理体系改进台账，收集内部审核、管理评审、外部审核、客户反馈、产品质量问题等相关信息，定期组织相关部门开展改进分析，制定改进措施并跟踪落实。各部门需主动收集本部门体系运行中的问题及改进建议，及时反馈至质量部，形成全员参与的持续改进机制。六、监督考核与责任追究（一）监督检查机制管理领导小组每半年开展一次质量管理体系认证专项监督检查，重点核查体系文件执行情况、内部审核与管理评审落实情况、外部审核问题整改情况、认证证书维护情况等；质量部每月开展一次日常监督检查，及时发现并解决体系运行及认证管理过程中的问题，形成检查报告提交领导小组。对检查中发现的共性问题，组织相关部门开展专题研讨，制定针对性改进措施。（二）考核管理公司将质量