2026年交通设备公司不合格成品处理管理制度

2026年交通设备公司不合格成品处理管理制度一、总则第一条目的与依据为规范公司不合格成品处理管理工作，强化交通设备成品质量管控，建立“发现-隔离-评审-处置-追溯-整改”闭环机制，及时处置不合格成品，防范不合格品流入市场，保障客户权益与公司品牌信誉，降低质量损失，依据《中华人民共和国产品质量法》《工业产品质量责任条例》等相关法律法规，结合交通设备行业特点（如成品安全性要求高、装配精度严、售后影响大等）与公司实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司交通设备成品生产、检验、仓储、出库及售后等全环节不合格成品的处理管理，涵盖不合格成品的识别、隔离、评审、处置、记录、追溯、整改等全流程。质检部、生产部、装配车间、仓储部、研发部、采购部、销售部、财务部及全体相关人员，均需严格遵守本制度要求；涉及外包生产的成品，其不合格处理亦参照本制度执行。第三条基本原则安全优先原则：不合格成品若涉及安全性能缺陷，立即停止流转，优先处置风险；全程可控原则：覆盖不合格成品全生命周期，确保每环节可追溯、可管控；客观公正原则：以技术标准为依据，科学判定不合格等级，合理制定处置方案；权责清晰原则：明确各部门、各岗位处理责任，奖惩挂钩，推动制度落地；持续改进原则：基于不合格成品分析结果，优化生产与检验流程，防范同类问题重复发生。第四条核心定义本制度所称不合格成品，指交通设备成品经检验后，在外观、尺寸、性能、装配精度、安全指标等方面不符合产品技术标准、客户要求或行业规范的成品；不合格成品处理，指对不合格成品进行识别、隔离、评审、处置（返工、返修、报废、让步接收等）、追溯及整改的规范化管理活动。二、职责分工第五条质检部职责作为不合格成品处理管理牵头部门，负责制定不合格成品判定标准与处理流程；组织成品检验，识别并判定不合格成品等级；牵头开展不合格成品评审，组织相关部门制定处置方案；监督不合格成品隔离、处置、整改全过程执行情况；建立不合格成品处理台账，记录处理全流程信息；定期分析不合格成品数据，形成分析报告上报管理层；负责不合格成品检验记录与处置档案的归档管理；验证整改措施落实成效，推动生产与检验流程优化。第六条生产部与装配车间职责生产部统筹协调不合格成品处理与生产计划的衔接，确保处理工作有序推进；装配车间负责不合格成品的现场隔离、标识与保管，防止与合格品混淆；按评审确定的处置方案（返工、返修等）组织实施，确保处置过程符合质量要求；配合质检部开展不合格成品评审与原因分析，提供生产环节相关信息；落实整改措施，优化车间生产工艺与操作规范；跟踪处置进度，及时反馈处置过程中的问题。第七条仓储部职责负责不合格成品的仓储隔离管理，设立专用不合格品存放区域，做好标识（注明成品名称、规格、不合格原因、判定日期等）；严格执行不合格成品出入库管控，严禁不合格成品未经处置擅自出库；配合质检部与生产部开展不合格成品清点、移交与处置工作；记录不合格成品仓储信息，纳入处理台账；处置完成后，及时清理存放区域，更新库存记录。第八条其他部门职责研发部：负责提供产品技术标准与检验规范，参与不合格成品评审；从技术层面分析不合格原因，提出整改与优化建议（如工艺调整、设计优化等）；协助解决返工、返修过程中的技术难题。采购部：配合分析因采购物料质量导致的成品不合格问题，协调供应商承担相应责任（换货、索赔等）；依据整改要求优化供应商管理，提升采购物料质量。销售部：若不合格成品涉及已出库或客户退货，负责与客户沟通，反馈处置方案与进度；配合回收不合格成品，跟踪客户满意度；及时将客户质量反馈传递至质检部与生产部。财务部：负责核算不合格成品处理成本（返工费、报废损失等），将其纳入公司成本管控体系；审核处置过程中的费用支出，确保合规性；配合分析不合格成品造成的经济损失。人力资源部：负责组织不合格成品处理相关制度培训，提升全员质量意识与处理能力；将处理工作成效纳入相关部门及个人绩效考核，落实奖惩机制。第九条相关岗位人员职责检验人员：严格按标准开展成品检验，准确判定不合格成品，及时上报并做好记录；监督不合格成品隔离与标识，防止流转失控。生产人员：配合不合格成品返工、返修工作，严格按工艺要求操作；主动参与原因分析与整改，避免同类生产失误。仓库管理人员：严格执行不合格成品仓储管控，规范记录出入库信息，杜绝违规流转。三、不合格成品识别与隔离第十条识别与判定成品装配完成后，生产车间完成自检互检，提交质检部开展成品终检；检验人员对照产品技术标准、客户要求及检验规范，对成品外观、尺寸、性能、装配精度、安全指标等进行全面检测；按不合格严重程度判定等级：轻微不合格（不影响核心性能与使用安全，可简单整改）、一般不合格（影响部分功能，需返工返修方可合格）、严重不合格（存在安全隐患或核心性能缺陷，无法整改或整改成本过高）；检验完成后，填写《成品检验报告》，注明不合格项、判定等级及初步处置建议，不合格成品需单独标识。第十一条隔离与标识经判定为不合格的成品，检验人员立即通知生产车间或仓储部进行隔离；相关部门需在1小时内将不合格成品移至专用不合格品存放区域，设置物理隔离（如围栏、隔离带）与醒目标识，标识内容需包含成品名称、规格型号、生产批次、不合格原因、判定等级、判定日期、责任人等信息；严禁不合格成品与合格品混放、混用，严禁未经评审擅自处置；隔离期间，需做好防潮、防尘、防损坏等防护措施，确保成品状态稳定。第十二条记录与上报检验人员在判定不合格后，24小时内将《成品检验报告》提交质检部负责人，同时抄送生产部、仓储部；相关部门需同步记录不合格成品的隔离情况，填写《不合格成品隔离记录表》，纳入处理台账；若发现批量不合格成品（同一批次不合格率超5%）或严重不合格成品，需立即上报公司管理层，启动应急处置流程。四、不合格成品评审与处置第十三条评审组织与流程轻微不合格成品：由质检部负责人组织生产车间、研发部相关人员开展评审，1个工作日内完成，形成评审意见。一般不合格成品：由质检部牵头，组织生产部、研发部、销售部（涉及已订单成品）开展评审，2个工作日内完成，明确处置方案与责任部门。严重不合格成品：由质检部上报管理层，组织生产、研发、销售、财务等部门开展专项评审，3个工作日内完成，评审结果需经管理层审批；若涉及客户定制成品，需提前与客户沟通评审意见。评审过程需填写《不合格成品评审记录表》，记录评审参与人员、意见、结论及处置方案，签字确认后方可执行。第十四条处置方式与规范返工处置：适用于一般不合格成品，由生产部组织装配车间按评审要求开展返工，整改不合格项；返工过程需由质检部全程监督，返工完成后提交复检，复检合格方可转入合格品流程，复检不合格需重新评审处置；返工记录需详细注明返工内容、操作人员、整改时间等信息。返修处置：适用于轻微不合格或部分一般不合格成品，由研发部提供返修技术方案，生产车间组织实施；返修后需经质检部检验，确认符合质量要求后方可放行；若返修后仍无法达到合格标准，需重新评审，改为报废或其他处置方式。报废处置：适用于严重不合格成品，由生产部填写《不合格成品报废申请表》，经质检部、财务部审核，管理层审批后执行；报废前需做好标识注销与记录，由质检部监督销毁或拆解处理，严禁报废成品流入市场或二次利用；报废过程需填写《不合格成品报废记录表》，注明报废原因、处理方式、处理时间等信息。让步接收：仅适用于轻微不合格成品，且不影响核心性能、使用安全及客户要求，经评审确认后，由销售部（涉及订单成品）与客户沟通同意，或管理层审批后方可执行；让步接收成品需单独标识“让步接收”字样，注明使用范围与注意事项，纳入追溯体系；让步接收率年度累计不得超过成品总产量的1%，严禁对严重不合格成品实施让步接收。第十五条处置跟踪与验证质检部负责跟踪不合格成品处置进度，确保各环节按评审方案执行；处置完成后，组织开展复检，填写《不合格成品处置复检报告》，确认处置效果；若处置后仍不合格，需责令相关部门重新处置，直至符合要求；处置全过程需纳入处理台账，确保可追溯。五、质量追溯与整改优化第十六条质量追溯建立不合格成品质量追溯体系，通过生产记录、检验记录、物料采购记录等，追溯不合格成品的生产批次、操作人员、设备、采购物料、检验人员等信息，明确质量责任；追溯结果需记录于《不合格成品追溯报告》，纳入处理档案；若涉及采购物料质量问题，由采购部协调供应商追溯整改；若涉及批量不合格，需追溯至相关生产工序，优化流程管控。第十七条原因分析与整改针对不合格成品，尤其是批量不合格与严重不合格，质检部牵头组织相关部门开展原因分析，明确根本原因（如工艺不合理、操作失误、物料质量差、检验疏漏等）；责任部门需在评审完成后3个工作日内制定整改措施，明确整改责任人、整改时限、验证标准，填写《不合格成品整改计划表》，报质检部备案；整改过程中，责任部门需定期反馈进度，质检部跟踪监督；整改完成后，提交整改报告与验证资料，质检部组织验收，验收合格方可闭环。第十八条流程优化与预防质检部每月汇总不合格成品处理数据，分析不合格类型、原因及趋势，形成《不合格成品月度分析报告》，上报管理层；依据分析结果，推动生产部优化生产工艺、操作规范，研发部优化产品设计，质检部优化检验标准与抽样方案；将常见不合格项纳入员工培训内容，提升全员质量意识与操作技能；建立预防机制，对高风险工序加强管控，定期开展质量隐患排查，防范同类不合格问题重复发生。六、监督考核与奖惩第十九条监督检查机制日常监督：质检部每日抽查不合格成品隔离、处置、整改情况，核查记录真实性与完整性，发现问题当场督促整改；仓储部每周核查不合格品存放与标识情况，确保隔离管控到位。专项监督：每季度由质检部联合生产部、财务部开展不合格成品处理专项检查，全面核查评审流程合规性、处置效果、整改闭环率等，形成检查报告上报管理层。投诉举报：设立不合格成品处理投诉举报渠道（电话、邮箱），接受员工对隐瞒不合格、违规处置、整改不到位等行为的举报，质检部在5个工作日内核查处理，反馈结果。第二十条考核标准考核指标纳入相关部门及个人年度绩效考核，核心指标包括：不合格成品整改闭环率（要求≥100%）、处置及时率（要求≥98%）、追溯率（要求≥100%）、严重不合格品发生率（要求≤0.5%）、让步接收合规率（要求≥100%）等。第二十一条奖惩规定奖励：对及时发现严重不合格成品、避免公司重大损失的人员，给予专项奖励；对不合格成品整改成效突出、同类问题零复发的部门，给予表彰与物质奖励；对提出流程优化建议并降低不合格率的人员，给予额外绩效加分；对严格执行制度、不合格品处理规范的岗位人员，优先参与年度评优。处罚：对隐瞒不合格成品、擅自放行或处置的，给予相关责任人记过、降薪处理，造成经济损失的，依法追偿；对评审流于形式、处置方案不合理导致损失扩大的，追究评审人员责任；对未按要求落实整改措施、同类不合格问题重复发生的部门负责人及责任人，扣除绩效工资，情节严重的调离岗位；对检验失职导致严重不合格成品流出的，给予检验人员警告、解聘处理，情节严重的移交司法机关。七、附则第二十二条培训与宣传质检部联合人力资