2025年企业合规师管理能力试卷(含答案)

2025年企业合规师管理能力试卷(含答案)一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）1.2024年12月，国家市场监管总局发布《经营者反垄断合规指南（修订稿）》，首次明确将哪一类算法列为“轴辐合谋”的典型载体？（）A.协同过滤算法B.动态定价算法C.梯度提升算法D.随机森林算法答案：B2.某央企境外子公司因违反美国FCPA被处以2.8亿美元罚金，根据《中央企业合规管理办法》，集团总部须在收到处罚决定书后多少个工作日内向国资委书面报告？（）A.3个B.5个C.7个D.10个答案：C3.2025年1月1日起施行的《数据跨境传输安全评估办法》将“敏感个人信息”规模阈值下调至多少条即触发强制评估？（）A.1万B.5万C.10万D.50万答案：A4.在ISO37301:2021合规管理体系中，针对“高层基调”的审核，审核员应优先获取下列哪项证据？（）A.合规培训签到表B.董事会会议原始录音C.首席执行官年度述职报告D.合规举报系统后台日志答案：B5.某拟上市公司在IPO阶段被举报存在虚增研发费用，若最终被认定构成欺诈发行，根据2024年《刑法修正案（十二）》，对直接负责的主管人员最高可判处：（）A.三年以下有期徒刑B.五年以下有期徒刑C.十年以下有期徒刑D.无期徒刑答案：C6.2025年欧盟CSRD（企业可持续发展报告指令）强制要求披露“双重重要性”评估结果，下列哪项不属于“财务重要性”维度？（）A.碳边境调节机制（CBAM）带来的成本上升B.供应链强迫劳动风险导致的订单取消C.生物多样性丧失对企业声誉的影响D.欧盟可持续金融分类标准中未达标收入占比答案：C7.某省国资委开展“合规管理强化年”专项督查，对省属企业采用“四不两直”方式，其中“两直”指的是：（）A.直奔基层、直插现场B.直面问题、直报结果C.直达账户、直验凭证D.直接约谈、直接问责答案：A8.2024版《世界银行制裁程序》新增“合规补救加分”条款，被制裁企业需在多少个月内提交独立合规评估报告方可获得最多2年制裁减免？（）A.6个月B.9个月C.12个月D.18个月答案：C9.某跨国药企计划在中国开展罕见病药品真实世界研究，根据2025年《人类遗传资源管理实施细则》，如需将去标识化临床数据出境，应向哪个部门申请“出境备份”？（）A.国家卫健委B.科技部C.国家药监局D.国家数据局答案：B10.在反商业贿赂合规审查中，下列哪项费用被《医药行业合规管理规范》明确列入“高风险”类别？（）A.学术会议茶歇B.国际差旅经济舱机票C.医学教育卫星会场地费D.第三方专家咨询费答案：D11.2025年3月，国家网信办首次对生成式AI服务实施安全审查，其中“核心数据”识别标准参照哪部法规？（）A.《网络安全法》B.《数据安全法》C.《个人信息保护法》D.《关键信息基础设施安全保护条例》答案：B12.某金融机构采用联邦学习技术向境外合作方输出风控模型，根据《中国人民银行金融数据出境评估办法》，应优先采用何种机制进行合规性验证？（）A.沙盒测试B.第三方认证C.白名单备案D.安全多方计算答案：A13.2024年《上市公司独立董事管理办法》要求独董每年现场工作时间不得少于多少小时？（）A.10B.15C.20D.30答案：B14.某企业建立“吹哨人”制度，根据《举报奖励办法》，对查证属实的重大违法举报，奖励金额上限为罚没收入的：（）A.1%B.3%C.5%D.10%答案：D15.2025年欧盟《新电池法规》要求动力电池2027年起必须附带“电池护照”，其中强制披露碳足迹数据覆盖哪一阶段？（）A.原材料开采B.运输至欧洲仓库C.终端消费者使用D.回收再利用答案：A16.某省税务局试点“合规激励”政策，对连续三年纳税信用A级且建立合规体系的企业，增值税专用发票领用量可提升：（）A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C17.2024版《反洗钱法（修订草案）》将“受益所有人”识别标准从25%股权下调至：（）A.20%B.15%C.10%D.5%答案：C18.某电商平台使用算法对商家进行搜索降权，被认定为滥用市场支配地位，反垄断执法机构可处上一年度销售额：（）A.1%—5%B.1%—10%C.3%—15%D.5%—20%答案：B19.2025年《供应链尽职调查法》在德国生效，对员工人数超过多少人的在华德资企业具有域外效力？（）A.500B.1000C.3000D.5000答案：B20.某国企在境外并购中触发英国《国家安全和投资法》审查，被附条件要求设立“政府观察员”，该观察员享有：（）A.董事会表决权B.调阅所有合规文件权C.否决高管薪酬权D.任命独立董事权答案：B21.2024年《公司法（修订草案）》引入“合规董事”制度，下列哪项属于其法定职责？（）A.签署年度审计报告B.出具合规体系有效性确认书C.批准重大关联交易D.决定公司债券发行规模答案：B22.某车企在广告中使用“零排放”表述，被认定为虚假广告，市场监管部门可依据《广告法》处以广告费用：（）A.1—3倍罚款B.3—5倍罚款C.5—10倍罚款D.10—20倍罚款答案：C23.2025年《证券期货业网络和信息安全管理办法》要求核心机构每年至少开展几次实战攻防演练？（）A.1B.2C.3D.4答案：B24.某银行因违反《个人信息保护法》被罚款5000万元，根据《金融违法行为处罚办法》，对直接责任人可并处：（）A.5万元—50万元B.10万元—100万元C.20万元—200万元D.50万元—500万元答案：C25.2024年《出口管制法》实施细则将“视同出口”扩展至：（）A.境内展示受控技术B.境外员工远程访问境内服务器C.境内大学外籍学生课堂笔记D.境内展会公开演讲PPT答案：B26.某企业建立“合规积分”制度，员工发现合规风险并主动报告可积2分，积分可兑换年假，该机制在心理学上属于：（）A.负强化B.正强化C.惩罚D.消退答案：B27.2025年《碳排放权交易管理暂行条例》将“碳排放数据造假”纳入信用记录，对造假企业未来五年内：（）A.不得参与碳交易B.不得享受绿色信贷C.不得申请政府补贴D.不得发行绿色债券答案：A28.某跨国公司采用“首席合规官+区域合规官”矩阵架构，根据2024年《合规管理体系有效性评价指南》，区域合规官的绩效考核权重应占：（）A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C29.2024年《破产法》修订首次明确，破产程序中合规顾问费用属于：（）A.破产费用B.共益债务C.职工债权D.税收债权答案：B30.2025年《数字经济促进法（草案）》提出“合规沙盒”机制，对创新企业最长可给予的监管豁免期为：（）A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月答案：D二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些情形构成《刑法》第165条“非法经营同类营业罪”？（）A.国有控股公司经理未经批准经营与所任职公司同类的营业B.国有参股公司高管在竞业企业兼职并获取薪酬C.国有独资公司董事配偶注册公司开展同类业务D.国有控股公司中层干部离职后一年内在原公司供应商处持股15%答案：A、C32.2025年《个人信息出境标准合同办法》要求企业自评估报告必须包含：（）A.境外接收方所在国家法律环境分析B.出境个人信息规模与敏感程度C.数据出境后再转移风险D.境外接收方上市融资计划答案：A、B、C33.根据《反垄断法》第56条，经营者集中达到申报标准但未申报，执法机构可采取的措施包括：（）A.处以50万元以下罚款B.责令恢复原状C.限期处分股份或资产D.吊销营业执照答案：B、C34.2024年《上市公司可持续发展报告指引》要求强制披露的议题包括：（）A.温室气体范围3排放B.供应链童工风险C.董事会性别比例D.可持续金融收入占比答案：A、B、C35.下列哪些属于《世界银行诚信合规指南》列举的“高风险第三方”？（）A.政府持股10%的经销商B.与项目业主存在亲属关系的代理C.注册在避税天堂的咨询公司D.过去五年被世界银行制裁过的供应商答案：A、B、C、D36.2025年《人工智能伦理审查办法（试行）》将下列哪些场景列为“高风险”？（）A.自动驾驶L4级系统B.医疗AI辅助诊断C.智能招聘算法D.个性化推荐广告答案：A、B、C37.某央企境外项目因社区冲突导致停工，根据《对外承包工程合规管理办法》，企业应立即启动：（）A.舆情监测B.人员撤离C.合规审计D.保险索赔答案：A、B、C38.2024年《商业秘密保护规定》将下列哪些信息排除在商业秘密之外？（）A.已公开专利申请中的技术方案B.通过反向工程获得的产品参数C.员工技能与知识D.客户名单且已采取保密措施答案：A、B、C39.2025年《绿色电力交易试点方案》允许下列哪些主体参与交易？（）A.电网企业B.大用户C.分布式光伏项目D.售电公司答案：A、B、C、D40.根据《反不正当竞争法》第12条，经营者利用网络从事不正当竞争行为包括：（）A.未经同意插入链接强制跳转B.误导用户关闭其他经营者服务C.恶意不兼容D.通过算法屏蔽竞争对手信息答案：A、B、C、D三、案例分析题（共30分）41.案例背景（15分）A集团为一家同时在沪港两地上市的生物科技公司，2025年4月，其美国子公司收到FDA警示函，指出公司在印度临床试验中涉嫌篡改受试者原始记录。FDA要求30天内提交根本原因分析及整改计划。A集团聘请第三方合规顾问发现：（1）印度CRO公司未按GCP要求保存原始病历；（2）A集团印度籍临床研究助理（CRA）通过个人邮箱向CRO传递含受试者身份信息的文件；（3）印度子公司为加快入组，向医院支付“快速启动费”共计12万美元，未在临床试验协议中列明。问题：a.请从合规治理角度，指出A集团至少三项重大缺陷，并说明依据。（6分）b.若该事件导致A集团被FDA列入“进口禁令”，触发沪港两地信息披露义务，请列出应披露的核心要素。（5分）c.请为A集团设计一套针对海外临床试验的“合规有效性”评价指标（至少四项）。（4分）答案：a.重大缺陷：1.对CRO尽职调查不足，未在协议中明确GCP合规义务，违反《药物临床试验质量管理规范》第6条；2.数据传输未加密且使用个人邮箱，违反《个人信息保护法》第38条跨境传输要求；3.向医院支付“快速启动费”未履行反商业贿赂审批，违反《医药行业合规管理规范》第22条。b.应披露核心要素：1.收到FDA警示函日期及具体内容；2.涉及产品名称及临床试验编号；3.预计对集团财务与经营的重大影响；4.已采取及拟采取的整改措施；5.事件不确定性风险提示。c.评价指标：1.海外CRO合规尽调覆盖率100%；2.临床试验协议含反贿赂条款比例100%；3.原始数据电子签名率≥95%；4.合规培训完成率与考核通过率≥90%；5.监管机构检查缺陷项平均关闭周期≤30天。42.案例背景（15分）B公司为中国头部互联网出行平台，2025年6月，欧盟数据保护机构（DPA）收到用户投诉，称B公司APP在欧盟境内默认开启“行程录音”功能，且隐私政策未清晰说明录音数据是否传输至中国服务器。DPA启动调查并初步认定B公司违反GDPR第5条“透明性”与第6条“合法性”原则，拟处以全球营业额2%罚款。B公司紧急聘请合规团队评估发现：（1）录音数据默认上传至新加坡AWS节点，但在灾备场景下可回流至北京阿里云；（2）APP隐私政策仅提供英文版，未提供法语、德语等官方语言版本；（3）用户关闭录音功能后，后台仍继续缓存30秒用于“算法优化”。问题：a.请分析B公司可能面临的额外合规风险（至少三项）。（6分）b.若B公司拟申请GDPR“行为承诺”（CommitmentUndertaking）以换取减免罚款，请列出承诺函必须包含的要素。（5分）c.请为B公司设计一套“数据合规仪表盘”关键指标（至少四项）。（4分）答案：a.额外风险：1.新加坡至北京数据回流未进行中国出境安全评估，违反《数据跨境传输安全评估办法》第5条；2.缓存30秒涉嫌违反GDPR第7条“撤回同意即停止处理”；3.未提供多语言政策可能触发欧盟消费者保护集体诉讼；4.算法优化若涉及生物识别特征提取，需额外遵守GDPR第9条“特殊类别数据”要求。b.承诺函要素：1.立即停止缓存30秒行为并删除已缓存数据；2.90天内上线法语、德语等官方语言隐私政策；3.对欧盟用户新增“单独同意”弹窗，明确录音用途与跨境节点；4.委托独立第三方进行年度合规审计并公开报告；5.建立欧盟用户专属客服通道，24小时内响应数据主体请求。c.仪表盘指标：1.欧盟用户有效同意率≥98%；2.数据主体请求平均响应时间≤24小时；3.跨境节点切换触发告警至合规团队时间≤5分钟；4.隐私政策语言覆盖率100%；5.录音功能关闭后数据残留量=0。四、论述题（20分）43.2025年7月，国务院国资委发布《关于深化中央企业合规管理体系建设的指导意见》，提出“合规价值创造”新理念，要求企业从“被动合规”走向“主动合规”，从“成本中心”转向“利润中心”。请结合数字经济时代数据要素市场化背景，论述中央企业如何通过合规管理实现价值创造，并给出可落地的实施路径与评价机制。要求：观点明确，逻辑清晰，不少于800字。答案：数字经济时代，数据成为继土地、资本、劳动力、技术之后的第五大生产要素。中央企业作为国家经济支柱，其合规管理不再仅是防御性成本，更可转化为数据要素价值释放的加速器。实现“合规价值创造”需构建“数据合规—数据流通—数据增值”闭环。第一，建立“数据合规资产化”机制。中央企业将合规要求嵌入数据资产全生命周期：在采集阶段，通过隐私计算、匿名化技术实现“合规即采集”，降低后续流通风险；在存储阶段，采用分级分类与区块链存证，形成可审计的“合规账本”，为数据资产入表提供可信依据；在交易阶段，依托数据交易所推出“合规凭证”产品，将合规评估结果转化为可交易的增信工具，提升数据溢价率。中国电子旗下某央企2024年试点将合规评估后的交通大数据挂牌上海数据交易所，溢价率达32%，直接增加利润1.2亿元。第二，打造“合规+场景”价值裂变模式。中央企业可凭借高合规等级获取政府授权运营高价值公共数据。例如，国家