企业年金管理合同（受托人服务）2025年执行协议

企业年金管理合同（受托人服务）2025年执行协议本合同由以下双方于______年____月____日在______签订：委托人（PlanSponsor）：名称：________________________法定代表人/授权代表：__________地址：________________________联系电话：____________________受托人（Trustee）：名称：________________________法定代表人/授权代表：__________地址：________________________联系电话：____________________鉴于：1.委托人已根据《企业年金基金管理办法》及相关法律法规，设立了名为“________________________”的企业年金计划（以下简称“计划”），并制定了相应的计划章程（若有）。2.委托人根据计划章程及法律法规的规定，任命受托人作为本计划的名义持有人和受托管理人，负责对计划资产进行监督和管理，维护计划参与人及受益人的合法权益。3.双方同意受托人依据本合同及计划章程，在本合同有效期内（自______年____月____日起至______年____月____日止，以下简称“本合同有效期”）提供受托人服务。根据上述鉴于条款及双方权利义务，经友好协商，达成协议如下：第一条定义除非本合同上下文另有解释，下列词语具有以下含义：1.1“计划资产”指为本计划设立并独立于委托人及各服务机构的专项资产，包括货币资金、投资组合、固有资产等。1.2“参与人”指根据计划规定有权参与本计划的人员。1.3“受益人”指根据计划规定有权领取本计划待遇的人员。1.4“服务机构”指根据本合同约定为计划提供资产管理、账户管理、信息平台等服务的中介机构。1.5“主合同”指委托人与受托人签订的关于本计划设立和治理的overarching合同（若有）。1.6“计划章程”指本计划的内部规则文件。第二条受托人的权利2.1受托人依据本合同、计划章程及相关法律法规，对本计划享有以下权利：a.以计划参与人及受益人的最大利益为唯一目的，履行受托职责。b.查阅与计划运作有关的任何文件、账簿、记录和凭证，并要求委托人、服务机构提供有关计划和计划资产状况的必要信息及报告。c.审查并批准服务机构的报告，包括但不限于资产管理人的投资报告、财务报告，账户管理人的服务报告、财务报告等。d.任命、更换或解聘经授权代为管理计划资产的投资管理人、托管人（若本合同未授予此权限，则按主合同或章程规定执行）及提供其他服务的机构，并监督其服务。e.定期审阅并批准资产管理人的投资策略、投资决策及其执行情况，并对投资业绩进行评估。f.监督账户管理人对个人账户的管理操作，确保其准确性和安全性。g.根据计划规定，决定计划参与人的加入、退出、信息变更、权益转移等事项。h.审批计划资产的重大投资交易、重大支出或处置。i.召集受托人会议（或董事会会议），并主持会议，就计划重大事项进行决策。j.对计划财务状况进行监督，确保计划资产的保值增值。k.法律法规及计划章程赋予的其他权利。第三条受托人的义务3.1受托人应履行以下主要义务：a.建立并维护有效的内部治理结构、风险管理制度和合规框架，确保受托职责的履行。b.勤勉尽责、审慎尽责地履行受托职责，遵守相关法律法规和计划章程。c.采取合理措施确保计划资产独立于受托人、委托人及各服务机构的自有财产及债务。d.定期（至少每年一次）审阅并批准服务机构的费用，并确保费用合理。e.按照法律法规及计划章程的规定，及时、准确地向委托人、参与人及受益人提供计划报告，包括但不限于财务报告、投资报告、年度报告等。f.维护计划参与人和受益人的信息保密，未经授权不得泄露。g.对资产管理人、账户管理人的服务进行监督和绩效评估。h.处理计划参与人与服务机构之间的合理争议。i.主动遵守并及时更新适用的法律法规，确保计划运作合规。j.履行法律法规、本合同及计划章程规定的其他义务。第四条服务范围与职责4.1在本合同有效期内，受托人应提供以下受托人服务：a.依据本合同、计划章程及相关法律法规，对计划的治理结构进行管理。b.对计划资产进行监督，包括对资产管理人投资运作的监督和评估。c.对账户管理人的服务进行监督，确保其服务质量。d.审批年度资产管理人报告、账户管理人报告及财务报告。e.根据授权或计划规定，处理计划的日常业务，如参与人的加入/退出审批、信息变更确认等。f.召集并主持受托人会议，就计划重大事项进行讨论和决策。g.委托人、服务机构或法律法规要求的其他服务。第五条费用与支付5.1委托人应向受托人支付受托人服务费，费率及计算方式如下：[请在此处明确具体的费率，例如：按计划委托资产规模的一定百分比，或固定金额/年/季度等]。5.2服务费的计算周期为______（例如：每季度/每年），支付周期为______（例如：每季度结束后____个工作日内/每年结束后____个工作日内）。5.3服务费支付至受托人指定的以下银行账户：开户名称：________________________开户银行：________________________银行账号：________________________5.4除本合同约定的服务费外，因履行本合同而产生的其他合理费用（如会议费、差旅费、审计费等），由委托人承担，具体标准和报销流程另行协商确定或按双方约定执行。第六条报告与沟通6.1受托人应定期向委托人提供以下报告：a.每季度结束后的计划运作情况、财务状况及投资表现报告。b.每年结束后的计划年度报告，包括经审计的财务报告和投资报告。c.受托人会议决议及纪要。d.其他委托人要求或计划规定应提供的报告。6.2受托人应确保计划参与人及受益人能够按照计划规定获取其权益相关的信息。6.3双方应指定以下联系人负责日常沟通事宜：委托人联系人：____________________，电话：____________________受托人联系人：____________________，电话：____________________双方应保持及时有效的沟通，就计划重大事项进行协商。第七条资产管理人的选择与监督（若受托人承担此项职责）7.1受托人有权根据计划章程或本合同约定，自行选择、任命或更换资产管理人。7.2受托人应制定并执行对资产管理人的监督和绩效评估制度，包括但不限于定期审阅其投资报告、进行投资组合分析、评估投资业绩等。7.3受托人应批准资产管理人提交的投资策略、重大投资决策及投资业绩报告。对未获批准的投资，受托人有权要求资产管理人暂停或调整投资。7.4资产管理人的选择标准和评估方法应符合计划章程的规定及相关法律法规的要求。第八条账户管理人的选择与监督（若受托人承担此项职责）8.1受托人有权根据计划章程或本合同约定，自行选择、任命或更换账户管理人。8.2受托人应定期审阅账户管理人的服务报告，核对账户记录的准确性，确保其服务符合计划规定。8.3账户管理人的选择应考虑其服务能力、经验和成本效益。第九条信息提供与保密9.1委托人、资产管理人、账户管理人等服务机构应根据本合同及计划章程的要求，及时、准确、完整地向受托人提供相关信息和文件。9.2双方及各服务机构均应对于从对方获取的、或因履行本合同而知悉的计划信息、参与人信息及其他商业秘密承担保密义务，未经授权不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或本合同另有约定的除外。9.3保密义务不因本合同的终止而失效。第十条合规与风险管理10.1各方均应确保计划的设立、运作及各项活动符合所有适用法律法规、监管要求及计划章程的规定。10.2受托人应建立健全计划的风险管理框架，识别、评估、监控和报告计划面临的各种风险。第十一条协议的变更、解除与终止11.1经双方协商一致，可以书面形式变更本合同的内容。11.2发生以下情况之一时，守约方有权书面通知对方解除本合同：a.一方严重违反本合同约定，且在收到守约方书面通知后______日内未能纠正。b.一方进入破产、清算或解散程序。c.计划被依法终止或撤销。d.因不可抗力导致本合同目的无法实现，且不可抗力影响持续超过______日。11.3本合同有效期届满，若双方未达成续签协议，本合同自动终止。11.4无论因何种原因导致本合同终止，各方均应履行本合同终止前的义务，并妥善处理计划资产及相关事宜，直至计划最终清算结束。第十二条争议解决12.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。12.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至______（选择一项：有管辖权的人民法院诉讼解决/提交至______仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁）。[若选择诉讼，请填写法院名称，例如：北京市朝阳区人民法院][若选择仲裁，请填写仲裁机构名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]第十三条法律适用与管辖13.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2本合同的解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。各方在签订本合同时，已阅读并充分理解适用法律为中华人民共和国法律。第十四条生效及其他14.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。14.2本合同一式______份，委托