档案馆廉政风险机制制度

PAGE档案馆廉政风险机制制度一、总则（一）目的为加强档案馆廉政风险防控，规范权力运行，确保档案工作依法依规、廉洁高效开展，保障档案信息安全和利用价值，特制定本廉政风险机制制度。（二）适用范围本制度适用于档案馆全体工作人员，涵盖档案收集、整理、保管、利用等各个业务环节。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、档案行业标准以及相关政策规定，确保制度的合法性和合规性。2.预防为主原则：注重廉政风险的前期预防，通过完善制度、规范流程、加强教育等措施，将风险遏制在萌芽状态。3.全面覆盖原则：对档案馆各项工作和全体人员进行全方位、全过程的廉政风险防控，不留死角。4.动态管理原则：根据档案工作发展、法律法规变化以及实际工作中出现的新情况、新问题，及时调整和完善廉政风险防控措施，实现动态管理。二、廉政风险防控组织架构（一）廉政风险防控领导小组成立以档案馆馆长为组长，副馆长为副组长，各科室负责人为成员的廉政风险防控领导小组。领导小组负责统筹协调档案馆廉政风险防控工作，研究制定防控策略和措施，决策重大事项。（二）工作小组在领导小组下设廉政风险防控工作小组，由各科室业务骨干组成。工作小组负责具体实施廉政风险排查、评估、防控等工作，定期向领导小组汇报工作进展情况。（三）职责分工1.馆长职责：全面负责档案馆廉政风险防控工作，对重大事项进行决策，监督制度执行情况。2.副馆长职责：协助馆长开展工作，具体负责分管科室的廉政风险防控工作，指导和督促工作小组落实各项防控措施。3.科室负责人职责：负责本科室廉政风险防控工作的组织实施，组织开展风险排查和防控措施的落实，及时向工作小组报告本科室廉政风险防控情况。4.工作人员职责：严格遵守本制度，积极参与廉政风险防控工作，主动查找自身岗位存在的廉政风险，自觉落实防控措施。三、廉政风险排查（一）排查范围1.业务流程风险：对档案收集、整理、鉴定、保管、利用等业务流程进行全面梳理，查找可能存在的廉政风险点。2.岗位职责风险：根据各科室和岗位的工作职责，分析可能出现的权力滥用、以权谋私等廉政风险。3.制度机制风险：审查档案馆现有各项制度，查找制度漏洞、执行不力等可能导致廉政风险的因素。（二）排查方法1.岗位自查：各岗位工作人员对照工作职责，认真查找自身存在的廉政风险点，并填写廉政风险自查表。2.科室互查：各科室之间相互检查工作流程和制度执行情况，查找存在的廉政风险隐患。3.专项检查：针对重点业务环节和关键岗位，开展专项廉政风险排查，深入分析潜在风险。4.案例分析：收集档案行业内外的廉政风险案例，进行分析研究，从中发现共性问题，查找本馆可能存在的类似风险。（三）排查内容1.档案收集环节：是否存在收受礼品、回扣等不正当利益，影响档案收集的真实性和完整性；是否存在对重要档案资料故意遗漏或隐瞒不报的情况。2.档案整理环节：是否按照标准规范进行整理，有无违规操作；是否存在因人情关系或利益诱惑，对档案整理质量把关不严的问题。3.档案鉴定环节：在档案鉴定过程中，是否存在因个人私利或外部干预，做出不客观、不准确的鉴定结论；是否存在泄露档案鉴定信息的情况。4.档案保管环节：档案库房管理是否严格，有无因保管不善导致档案损坏、丢失的风险；在档案数字化过程中，是否存在数据安全隐患和违规操作行为。5.档案利用环节：是否严格按照规定办理档案查阅、借阅手续，有无擅自扩大利用范围、泄露档案内容等问题；是否存在利用档案信息谋取私利的行为。6.制度机制方面：各项档案管理制度是否健全，是否存在制度空白或交叉重叠的情况；制度执行是否严格，有无打折扣、搞变通的现象。四、廉政风险评估（一）评估标准1.风险发生的可能性：根据廉政风险点的性质、涉及范围以及相关制度执行情况等因素，评估风险发生的概率，分为高、中、低三个等级。2.风险影响程度：分析廉政风险一旦发生，对档案工作秩序、档案信息安全、单位形象以及社会利益等方面的影响程度，分为严重、较大、一般三个等级。（二）评估方法采用定性与定量相结合的方法，对排查出的廉政风险点进行综合评估。组织相关人员对每个风险点的可能性和影响程度进行打分，然后根据设定的标准确定风险等级。（三）风险等级划分1.高风险等级：风险发生的可能性高，且一旦发生将对档案工作造成严重影响，如因违规操作导致重要档案资料丢失、泄露，给国家和社会带来重大损失；或在档案业务中存在严重的权钱交易行为。2.中风险等级：风险发生的可能性较高，发生后会对档案工作产生较大影响，如档案整理不规范影响档案质量和利用效果；或在档案利用过程中存在违规操作但未造成严重后果。3.低风险等级：风险发生的可能性较低，对档案工作的影响较小，如一般性的工作失误或轻微违规行为。五、廉政风险防控措施（一）业务流程防控1.档案收集：建立档案捐赠、移交登记制度，明确捐赠、移交程序和要求；加强对捐赠、移交档案的审核，确保档案来源合法、真实、完整。2.档案整理：制定详细的档案整理操作规范，严格按照标准进行整理；建立质量抽检制度，对整理后的档案进行定期检查验收。3.档案鉴定：成立档案鉴定委员会，明确鉴定委员会成员的职责和鉴定程序；加强对鉴定过程的监督，确保鉴定结论客观公正。4.档案保管：完善档案库房管理制度，加强对库房环境的监控和管理；建立档案数字化安全管理制度，确保数据安全。5.档案利用：严格执行档案查阅、借阅审批制度，明确审批流程和权限；加强对利用过程的跟踪管理，防止档案信息泄露。（二）岗位职责防控1.明确岗位职责：根据档案工作实际，进一步细化各岗位工作职责，做到职责清晰、分工明确。2.岗位定期轮岗：对涉及档案业务关键环节的岗位，实行定期轮岗制度，避免因长期在同一岗位工作产生廉政风险。3.加强岗位培训：定期组织岗位人员参加廉政教育培训和业务培训，提高业务水平和廉政意识。（三）制度机制防控1.完善制度体系：结合档案工作发展和廉政风险防控需要，及时修订和完善各项档案管理制度，确保制度的科学性、完整性和有效性。2.加强制度执行监督：建立制度执行监督检查机制，定期对制度执行情况进行检查，对违反制度的行为严肃处理。3.强化内部审计：定期开展内部审计工作，重点对档案经费使用、项目建设等进行审计监督，及时发现和纠正存在的问题。六、监督与考核（一）监督机制1.内部监督：廉政风险防控领导小组定期对廉政风险防控工作进行检查指导，工作小组负责日常监督检查，及时发现和纠正存在的问题。2.群众监督：鼓励档案馆全体工作人员参与廉政监督，设立举报信箱和举报电话，对群众反映的廉政问题及时进行调查处理。3.社会监督：主动接受社会各界的监督，及时公开档案工作相关信息，听取社会意见和建议，不断改进工作。（二）考核评价1.建立考核指标体系：制定廉政风险防控工作考核评价指标，包括廉政风险排查情况、防控措施落实情况、制度执行情况等方面。2.定期考核：每年对各科室和工作人员的廉政风险防控工作进行考核评价，考核结果作为评先评优、职务晋升的重要依据。3.结果反馈与整改：及时向被考核对象反馈考核结果，对存在问题的科室和个人，下达整改通知书，要求限期整改，并跟踪整改落实情况。七、教育与培训（一）廉政教育1.定期开展廉政主题教育活动：通过组织学习党纪国法、观看廉政教育片、参观廉政教育基地等形式，增强全体工作人员的廉洁自律意识。2.开展廉政文化建设：在档案馆内部营造浓厚的廉政文化氛围，张贴廉政标语、摆放廉政书籍等，使廉政理念深入人心。（二）业务培训1.制定培训计划：根据档案业务发展和工作人员实际需求，制定年度培训计划，明确培训内容、方式和时间安排。2.加强专业技能培训：定期组织档案业务知识培训，邀请专家学者进行授课，提高工作人员的业务水平和工作能力。3.鼓励参加学术交流：支持工作人员参加档案行业学术交流活动，及时了解行业最新动态和发展趋势，拓宽视野。八、预警与处置（一）预警机制1.建立廉政风险预警指标体系：根据廉政风险评估结果，设定预警指标，如风险等级变化、违规行为发生频率等。2.实时监测：通过内部监督、群众举报、数据分析等方式，对廉政风险进行实时监测，及时发现预警信号。3.预警发布：当监测到廉政风险达到预警值时，及时发布预警信息，提醒相关科室和人员采取防范措施。（二）处置措施1.风险提示：对发现的廉政风险问题，及时向相关责任人发出风险提示，要求其限期整改。2.诫勉谈话：对情节较轻的违规行为，由廉政风险防控领导小组对相关责任人进