采购申请单审核要点详述模板

采购申请单审核要点详述模板一、适用范围与核心价值二、审核流程与操作步骤（一）申请单接收与前置检查接收登记：采购部门或审核岗收到采购申请单后，首先在《采购申请登记台账》中记录申请单编号、申请部门、申请人、提交日期等基础信息，分配唯一审核编号。完整性检查：核对申请单是否包含以下核心要素，缺失项需及时退回补充：申请部门负责人签字及部门盖章；清晰的采购物品/服务名称、规格型号、技术参数、数量及预估单价；采购用途说明及紧急程度（如非紧急需注明常规处理周期）；涉及固定资产采购的，需附资产配置审批表（如适用）。（二）初步形式审核重点审核申请单的“表面合规性”，保证信息准确、规范：信息一致性：检查申请人、申请部门、日期等基本信息是否填写完整，无错别字或逻辑矛盾（如数量与预估总价明显不符）。附件齐全性：根据采购类型核对必要附件：办公用品类：需附《办公用品采购清单》（含品牌、型号）；服务类：需附《服务需求说明书》（含服务范围、期限、验收标准）；大额采购（如超过X万元）：需附至少3家供应商的比价报价单或市场调研报告。流程规范性：确认申请单是否通过内部OA系统或指定审批路径提交，电子流程是否完整（如需跨部门会签，保证会签意见已齐全）。（三）合规性深度审核围绕“制度符合性”展开，保证采购活动不违反管理规定：预算符合性：调用年度预算明细表，核对本次采购项目是否在预算额度内，预算科目是否匹配（如“办公经费”不得用于采购生产设备）；超预算采购需核查《超预算申请审批表》，是否经分管领导及财务负责人双签审批。采购政策符合性：是否属于集中采购目录内项目（如集中采购品目），如是，需确认是否通过采购平台执行；是否涉及进口产品、特种设备等特殊品类，需核查是否已取得相关前置审批文件（如《进口产品采购申请表》）。供应商资质合规性（如已指定供应商）：供应商是否为合格供应商名录内单位（非名录内需核查《供应商准入审批表》）；营业执照、相关行业许可证（如食品经营许可证、医疗器械经营许可证）是否在有效期内，经营范围是否涵盖本次采购内容。（四）合理性实质审核聚焦“业务必要性”与“经济性”，避免盲目采购或资源浪费：采购必要性审核：与申请人沟通，确认采购物品/服务是否为当前业务开展所必需，是否存在替代方案（如租用insteadof采购、修复insteadof更换）；对重复采购项目（如3个月内同类物品采购），需核查是否有库存闲置或可调剂使用，避免重复申请。价格合理性审核：小额采购（如低于X元）：参考历史采购价格或市场均价进行比对；大额采购：要求提供至少2家供应商的书面报价或电商平台截图，对比价格差异（差异超20%需书面说明原因），必要时启动市场价格调研。规格参数匹配性：核对技术参数是否与实际需求匹配，避免“高配低用”（如普通文员采购高功能工作站）或参数模糊（如“优质”“品牌”等需明确具体标准）。（五）审批流程执行根据采购金额及权限，提交对应层级审批：权限划分示例（可根据企业实际调整）：金额≤X元：部门负责人审批；X元＜金额≤Y元：采购部门负责人+财务部门负责人双审；金额＞Y元：分管领导+总经理/院长审批。审批记录：在《采购申请单审批表》中逐级记录审批意见，审批人需明确签署“同意”“不同意需补充说明”或“退回重审”等意见，不得留白。（六）审核结果反馈通过审核：将《采购申请单》及审核材料转交采购执行岗，同步在系统中更新审核状态，注明“已通过，可执行采购”。不通过审核：制作《采购申请审核反馈单》，明确列出不通过原因（如“超预算未审批”“附件不全”“价格异常”等），反馈至申请部门并要求3个工作日内补充或修改；修改后重新进入审核流程。三、采购申请单审核表模板基本信息申请部门申请人联系方式申请日期年月日申请单编号采购类别□物料采购□服务采购□工程采购□其他（请注明：_________）采购明细序号物品/服务名称规格型号单位需求数量预估单价（元）预估总价（元）用途说明供应商名称（如有）123审核要点记录审核环节审核内容简述审核结果审核人审核日期备注（如需补充说明）初步形式审核附件完整性□齐全□不齐全（缺失：_________）□通过□不通过*年月日信息准确性□准确□不准确（问题：_________）□通过□不通过*年月日合规性审核预算符合性□在预算内□超预算（审批编号：_________）□通过□不通过*年月日供应商资质□符合□不符合（问题：_________）□通过□不通过*年月日合理性审核必要性□必要□不必要/有替代方案（说明：_________）□通过□不通过*年月日价格合理性□合理□不合理（比价结果：_________）□通过□不通过*年月日审批意见部门负责人□同意□不同意（理由：_________）签字：_________年月日财务部门□同意□不同意（理由：_________）签字：_________年月日分管领导□同意□不同意（理由：_________）签字：_________年月日四、审核关键注意事项审核时效要求：常规申请单需在2个工作日内完成初审，5个工作日内完成全流程审核；紧急采购（如生产经营突发故障需立即修复）开通“绿色通道”，1个工作日内完成审核，但需在申请单中注明“紧急”原因并由部门负责人签字确认。信息保密原则：审核过程中接触的采购预算、成本数据、供应商信息等敏感内容，需严格遵守保密规定，不得外泄。特殊情况处理：对技术参数复杂或专业性强的采购项目（如精密仪器、定制化服务），可邀请技术部门或外部专家参与联合审核，保证参数合理性。记录留存规范：审核完成的《