销售合同管理模板含风险评估及条款审查功能

销售合同管理模板含风险评估及条款审查功能一、适用业务场景新客户首次签约前的合同拟定与风险筛查；老客户续签合同的条款更新与履约能力复核；大额订单（如单笔合同金额超过50万元）的专项风险评估；跨区域销售合同的本地化条款适配（如涉及进出口业务需额外增加贸易合规审查）。二、标准化操作流程步骤1：合同前期准备信息收集：由销售专员收集客户基本信息（企业名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、联系方式）、业务背景（合作历史、订单需求、预计交易金额）、特殊要求（如交付周期、验收标准、付款方式等），并填写《销售合同基础信息表》（见模板表格1）。资料核实：通过国家企业信用信息公示系统、第三方信用评估机构或客户提供的资质文件（如营业执照复印件、相关行业许可证），核实客户主体资格及经营范围，保证合同标的在客户许可范围内。合同类型确认：根据业务性质（如标准产品销售、定制化服务、分期付款销售等），选择对应的合同模板版本，避免模板与实际需求不匹配。步骤2：风险评估评估维度确定：从“客户信用风险”“履约能力风险”“法律合规风险”“业务关联性风险”四个维度开展评估，具体指标客户信用风险：历史付款记录（是否存在逾期）、涉诉情况（是否被列为失信被执行人）、行业口碑（通过同行或公开信息知晓）；履约能力风险：客户生产/经营规模（是否具备交付能力）、财务状况（资产负债率、现金流情况）、供应链稳定性（核心原材料依赖度）；法律合规风险：合同标的是否符合行业监管要求（如食品行业需符合食品安全标准）、是否涉及知识产权纠纷（如销售产品是否存在专利侵权风险）；业务关联性风险：合作期限是否过长（如超过3年需重新评估）、是否涉及独家授权（可能限制企业后续销售渠道）。风险等级判定：根据评估结果将风险划分为三级（高/中/低），判定标准高风险：客户存在严重失信记录、履约能力明显不足、标的涉及法律禁止性规定；中风险：客户偶有逾期但能及时补救、履约能力基本达标、标的存在轻微合规瑕疵；低风险：客户信用良好、履约能力稳定、标的完全符合法律法规要求。风险应对措施制定：针对不同风险等级采取对应措施，并填写《销售合同风险评估表》（见模板表格2）：高风险：需暂停签约或要求客户提供第三方担保（如银行保函），并上报公司管理层审批；中风险：增加合同违约条款约束（如提高逾期付款违约金比例），要求客户预付部分款项；低风险：按标准流程推进，但仍需持续关注客户动态。步骤3：条款审查核心条款清单梳理：重点审查以下条款，保证内容明确、无歧义，符合《民法典》及行业惯例：主体信息：签约双方名称、统一社会信用代码、法定代表人等是否与营业执照一致，避免使用简称或别名；标的描述：产品/服务的名称、规格、型号、数量、质量标准（如是否执行国家标准、行业标准）需具体化，避免“优质产品”“良好服务”等模糊表述；价款支付：金额（大小写一致）、币种、支付方式（银行转账/承兑汇票）、支付节点（如预付款比例、到货款、验收款、质保金比例）、账户信息（需与合同主体一致，避免个人账户）；交付与验收：交付时间（具体日期或约定条件，如“收到预付款后30日内”）、交付地点（明确到仓库地址或具体港口）、验收标准（如“按双方确认的技术图纸执行”）、验收期限（如“到货后7日内完成验收”）；违约责任：明确双方违约情形（如逾期交货、质量不合格、逾期付款）对应的违约金计算方式（通常为合同总额的5%-20%）、损失赔偿范围（是否包含间接损失）、违约金上限（不超过实际损失的30%）；知识产权：明确标的涉及的知识产权归属（如“乙方销售产品所涉及专利由甲方所有”），规定第三方侵权时的责任承担方；保密条款：保密范围（如技术资料、客户信息、定价策略）、保密期限（通常为合同履行后3-5年）、泄密责任（如赔偿实际损失并支付违约金）；争议解决：约定争议解决方式（诉讼或仲裁），明确管辖法院（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”）或仲裁机构（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”），避免同时约定诉讼和仲裁。审查意见输出：法务部门根据审查结果填写《销售合同条款审查表》（见模板表格3），标注“通过”（无需修改）、“需修改”（提出具体修改意见）或“不通过”（存在法律风险，需重新协商），并与销售部门沟通确认。步骤4：审批与签署分级审批：根据合同金额及风险等级，按公司审批权限流程报批（示例）：金额≤10万元，销售部门负责人审批；10万元＜金额≤50万元，销售部门负责人+法务部门负责人审批；金额＞50万元或高风险合同，需上报总经理审批。签署规范：审批通过后，由法定代表人或授权代表人（需提供授权委托书）签字并加盖合同专用章（禁止使用财务章或部门章），合同一式三至五份（双方各执一份，销售、财务、法务部门存档一份）。步骤5：合同履行与跟踪履行监控：销售部门负责跟踪合同履行进度（如生产、发货、验收），财务部门跟踪收款情况，发觉异常（如客户逾期未付款、延迟提货）及时上报。风险预警：对于高风险合同，建立履约动态台账，每周更新客户履约情况，若出现风险升级（如客户涉诉、停产），立即启动应急预案（如暂停发货、协商解除合同）。归档管理：合同签署后，由销售部门统一编号归档，电子版存储于公司指定服务器（备份期限不少于5年），纸质版档案按年份分类存放，保证查阅便捷。三、模板表格表1：销售合同基础信息表合同编号签约日期甲方（销售方）企业名称统一社会信用代码法定代表人注册地址联系方式乙方（采购方）企业名称统一社会信用代码法定代表人注册地址联系方式合同类型□标准产品□定制服务□分期付款□其他：______合同标的产品名称：______规格/型号：______数量：______单位：______合同金额（元）大写：______小写：______交付时间□具体日期：______年______月______日□约定条件：______交付地点□甲方仓库□乙方指定地点：______□港口：______付款方式□预付30%到货款60%验收款10%□分期付款：______□其他：______特殊约定（如：质保期12个月、运输方式为汽运等）______表2：销售合同风险评估表合同编号评估日期评估人评估维度具体内容风险等级客户信用风险□无不良记录□偶有逾期（≤2次）□严重逾期（＞3次）□失信被执行人□高□中□低履约能力风险□规模匹配，产能充足□规模较小，需核实□无相关生产/经营资质□高□中□低法律合规风险□标的符合行业规定□存在轻微违规（如标签不规范）□涉及禁止性交易□高□中□低业务关联性风险□短期合作（≤1年）□中期合作（1-3年）□长期合作（＞3年）□独家授权□高□中□低综合风险等级□高□中□低表3：销售合同条款审查表合同编号审查日期审查人审查条款条款内容摘要审查结果主体信息甲方名称：______（与营业执照一致）乙方名称：______（与营业执照一致）□通过□需修改□不通过标的描述产品名称：______规格：______质量标准：______（符合国家标准GB-2020）□通过□需修改□不通过价款支付金额：______支付节点：预付30%，到货款60%，验收款10%□通过□需修改□不通过交付与验收交付时间：______年______月______日验收期限：到货后7日内□通过□需修改□不通过违约责任逾期付款：按日万分之五支付违约金；逾期交货：按日万分之三支付违约金□通过□需修改□不通过知识产权“乙方销售产品涉及的专利权归甲方所有，第三方侵权由甲方负责处理”□通过□需修改□不通过保密条款保密范围：技术资料、客户信息；保密期限：合同履行后5年□通过□需修改□不通过争议解决“提交甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼”□通过□需修改□不通过四、使用关键提示信息真实性核查：客户资质及业务数据需通过官方渠道核实，避免因虚假信息导致合同无效或无法履行。风险评估动态调整：客户信用状况或市场环境发生变化时（如客户涉诉、原材料价格暴涨），需及时重新评估风险并更新应对措施。条款表述精准化：避免使用“尽可能”“尽快”等模糊词汇，时间、金额、质