供应商管理办法

供应商管理办法第一章总则第一条目的为规范公司供应商管理流程，建立科学、高效的供应商合作体系，降低采购风险，保障产品质量与供应链稳定，提升公司整体运营效率，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司所有生产、研发、办公、服务类物资及服务的供应商管理，包括但不限于原材料、零部件、设备、软件、物流、咨询等供应商。第三条管理原则公平公正：供应商选择与评估过程透明，避免利益关联与暗箱操作。质量优先：以产品/服务质量为核心，兼顾成本、交付能力与服务水平。动态管理：对供应商实施分级分类管理，定期评估与优化，淘汰不合格供应商。风险防控：建立供应商风险预警机制，降低供应链中断、质量事故等风险。第二章供应商分类与准入标准第四条供应商分类根据供应商提供的产品/服务类型及重要性，将供应商分为以下四类：分类定义管理重点战略供应商提供核心原材料/关键技术服务，对公司产品竞争力有重大影响的供应商。长期合作、联合研发、风险共担核心供应商提供重要物资/服务，供应稳定且质量可靠，占采购份额较大的供应商。稳定合作、成本优化、服务提升一般供应商提供非核心、标准化物资/服务，市场竞争充分，可替代性较强的供应商。成本控制、交付及时性备选供应商为应对供应链风险，储备的潜在合作供应商，未正式进入采购体系。资质审核、定期评估第五条准入基本条件所有供应商需满足以下基本条件方可申请合作：具备独立法人资格，持有有效营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一证书）。具备与供应产品/服务相匹配的生产/服务资质（如生产许可证、行业认证、质量管理体系认证等）。近3年内无重大质量事故、违法违规记录或失信行为。具备稳定的生产/服务能力，能够满足公司订单需求，且有良好的售后服务体系。财务状况良好，具备履行合同的资金实力。第六条特殊行业附加条件针对特殊行业供应商（如医疗器械、食品、危险品等），需额外提供：行业特许经营许可证（如医疗器械经营许可证、食品生产许可证）。产品检测报告、安全评估报告等。相关从业人员的资格证书（如特种作业操作证、执业资格证）。第三章供应商准入流程第七条申请与资料提交供应商通过公司官网“供应商入口”提交合作申请，或由采购部门主动邀请潜在供应商申请。供应商需提交以下资料（加盖公章）：《供应商合作申请表》（含公司简介、产品/服务范围、产能/服务能力等）。营业执照、资质证书、认证文件复印件。近3年财务报表（资产负债表、利润表）。主要客户名单及合作案例。产品质量标准、检验报告等质量证明文件。第八条资质审核采购部门对供应商提交的资料进行初步审核，确认资料完整性与合规性。法务部门对供应商的法律资质、合同履约能力进行审核，排查法律风险。质量部门对供应商的质量体系、产品检测报告进行审核，评估质量保障能力。审核通过的供应商进入实地考察环节；审核不通过的，由采购部门反馈原因并终止流程。第九条实地考察由采购部门牵头，联合质量、技术、生产等部门组成考察小组，对供应商进行实地考察。考察内容包括：生产/服务现场（如生产线、设备、仓储条件、人员操作规范等）。质量管控流程（如检验环节、不合格品处理、质量追溯体系等）。研发能力（如研发团队、技术专利、创新成果等）。供应链管理（如原材料采购渠道、库存管理、交付能力等）。考察小组出具《供应商实地考察报告》，明确考察结论（通过/不通过）及改进建议。第十条样品测试与小批量试用对于提供实物产品的供应商，需提供样品进行测试。测试内容包括性能、质量、兼容性等，由技术部门出具《样品测试报告》。样品测试合格后，进入小批量试用阶段。试用期间，质量部门跟踪产品质量稳定性，生产部门评估生产适配性。试用合格的供应商，由采购部门提交《供应商准入审批表》，报分管领导审批。第十一条准入审批与建档分管领导对准入申请进行最终审批，审批通过后，供应商正式纳入公司供应商库。采购部门为供应商建立档案，包括基本信息、资质文件、考察报告、测试报告等，档案需定期更新。第四章供应商日常管理第十二条分级管理措施根据供应商分类，实施差异化管理：管理维度战略供应商核心供应商一般供应商沟通频率每月1次高层沟通，每季度1次联合会议每季度1次业务沟通按需沟通质量审核每半年1次现场审核每年1次现场审核每年1次文件审核订单优先级优先保障订单交付优先满足紧急订单按合同约定交付合作支持联合研发资金支持、技术共享成本优化建议、服务培训无额外支持第十三条订单与合同管理采购部门根据需求计划，向供应商下达订单，订单需明确产品规格、数量、交付时间、质量要求等。所有合作需签订正式合同，合同内容包括：产品/服务名称、规格、价格、结算方式。质量标准与验收条款。交付时间与地点。违约责任与争议解决方式。合同签订前需经法务部门审核，确保条款合法合规。第十四条质量管控质量部门负责对供应商提供的产品/服务进行检验，检验标准以合同约定或公司质量标准为准。对于检验不合格的产品/服务，按以下流程处理：轻微不合格：要求供应商限期整改，整改后重新检验。严重不合格：退货并要求供应商承担损失，同时暂停订单，启动供应商整改程序。批量不合格：终止合作，并将供应商列入黑名单。建立质量追溯体系，对质量问题可追溯至具体供应商、批次及责任人。第十五条交付与库存管理供应商需按订单约定的时间、地点交付产品/服务，采购部门跟踪交付进度，对延迟交付的供应商进行预警。对于战略/核心供应商，可建立联合库存管理机制，共享库存信息，降低双方库存成本。供应商需配合公司进行库存盘点，确保库存数量与账目一致。第十六条价格与成本管理采购部门定期对供应商价格进行市场调研，确保价格合理且具有竞争力。对于战略/核心供应商，每年进行1次成本谈判，通过优化供应链、联合采购等方式降低成本。建立价格调整机制，当原材料价格波动超过±5%时，可启动价格重新协商。第五章供应商绩效评估第十七条评估周期与方式评估周期：战略/核心供应商每季度评估1次，一般供应商每半年评估1次，备选供应商每年评估1次。评估方式：采用“定量+定性”相结合的方式，由采购、质量、生产、技术等部门联合评估。第十八条评估指标体系评估指标分为以下四类，权重根据供应商分类调整：指标类别具体指标战略供应商权重核心供应商权重一般供应商权重质量指标产品合格率、质量投诉率、整改完成率40%35%30%交付指标准时交付率、交付准确率、订单响应速度25%30%35%成本指标价格竞争力、成本下降率、付款条件灵活性15%20%25%服务指标售后服务响应速度、问题解决效率、技术支持能力20%15%10%第十九条评估等级与结果应用根据评估得分，将供应商分为以下等级：优秀：得分≥90分，优先获得订单、合作奖励。良好：80分≤得分＜90分，维持现有合作，鼓励持续改进。合格：70分≤得分＜80分，发出整改通知，限期改进。不合格：得分＜70分，暂停合作或淘汰。评估结果需反馈给供应商，优秀供应商可在公司供应商大会上表彰，不合格供应商需提交整改计划，逾期未整改的终止合作。第六章供应商退出与黑名单管理第二十条主动退出供应商因自身原因（如业务调整、产能不足等）可申请主动退出，需提前30天书面通知公司，双方协商处理未完成订单及后续事宜。第二十一条强制退出供应商出现以下情况之一，公司有权强制终止合作：连续2次评估不合格，且整改无效。发生重大质量事故，造成公司经济损失或品牌损害。违反合同约定，如恶意涨价、延迟交付且拒不承担责任。存在违法违规行为（如偷税漏税、商业贿赂）或失信行为。因自身原因导致供应链中断，影响公司正常生产运营。第二十二条黑名单管理被强制退出的供应商，经公司审批后列入黑名单，禁止再次合作。黑名单信息需在公司内部共享（采购、法务、财务等部门），避免误合作。黑名单每半年更新1次，对已整改且符合重新合作条件的供应商，可申请移出（需经严格审核）。第七章风险防控第二十三条风险识别与预警采购部门定期对供应商进行风险评估，识别潜在风险（如财务风险、产能风险、地缘政治风险等）。建立风险预警机制，当供应商出现以下情况时，启动预警：财务指标异常（如连续亏损、负债率过高）。管理层变动、股权变更等重大经营调整。所在地区发生自然灾害、政策变化等外部风险。质量问题频发或交付延迟率上升。第二十四条风险应对措施针对不同风险类型，采取以下应对措施：质量风险：要求供应商整改，增加检验频次，必要时切换至备选供应商。交付风险：提前备货，与供应商协商调整交付计划，启动备选供应商。财务风险：缩短付款周期、增加保证金，或逐步减少采购份额。外部风险：多元化供应商布局，分散采购区域，签订风险共担协议。第二十五条应急储备机制对于核心物资/服务，需储备至少1-2家备选供应商，确保在主供应商出现问题时，可快速切换。建立应急库存，对关键原材料保持一定库存水平，应对短期供应链中断。第八章附则第二十六条解释权与修订本办法由