2025年廉洁合规知识竞赛试题及答案

2025年廉洁合规知识竞赛试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）1.2024年12月修订的《中国共产党纪律处分条例》将“新官不理旧账”行为首次明确列入违反哪类纪律？（）A.政治纪律B.组织纪律C.廉洁纪律D.群众纪律答案：D2.根据《联合国反腐败公约》，下列哪一项不属于“公职人员”定义范畴？（）A.公立大学校长B.国有电网公司聘任的客服经理C.立法机关工勤编司机D.私营银行合规总监答案：D3.2025年3月1日起施行的《招标投标领域公平竞争审查规则》要求，政策制定机关应在规范性文件发布后几个工作日内将评估报告上传全国公平竞争审查数据库？（）A.3B.5C.7D.10答案：C4.某央企境外子公司在拉美国家遭遇“speedmoney”索要，金额低于当地刑法起刑点，合规官最优先应援引集团哪项制度？（）A.礼品招待审批表B.境外小额捐赠豁免清单C.反商业贿赂红线政策D.国别风险评级指引答案：C5.2025年财政部《关于进一步加强政府采购需求管理的通知》明确，采购人需在需求论证阶段完成哪项全新文本？（）A.廉洁承诺书B.需求客观性说明书C.履约验收评价表D.供应商分级名录答案：B6.依据《数据安全法》，处理核心数据出境安全评估的最长审查时限为：（）A.15日B.30日C.45日D.60日答案：C7.2025年新版《上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》将“高溢价收购”交易标准从净资产收益率下调至：（）A.6%B.8%C.10%D.12%答案：B8.国家监委、最高检2025年联合发布的《行贿人黑名单管理办法》规定，单位行贿情节特别严重的，黑名单公示期最短为：（）A.1年B.2年C.3年D.5年答案：D9.某省政务云项目招标文件要求投标人提供“原厂授权”，被财政部判定为歧视性条款，其直接违反的法律是：（）A.反垄断法B.中小企业促进法C.政府采购法D.行政许可法答案：C10.2025年《金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》将“受益所有人”识别标准从25%股权下调至：（）A.10%B.15%C.20%D.30%答案：A11.下列哪项不属于《世界银行诚信合规指南》列举的“可解除制裁的补救措施”？（）A.建立合规官直接报告董事会机制B.对第三方实施全生命周期尽调C.向世行缴纳固定比例营业额罚款D.开展独立合规监控答案：C12.2025年施行的《档案法实施条例》要求，涉及国家秘密的电子档案解密审核周期不得超过：（）A.每年B.每2年C.每3年D.每5年答案：A13.某国企领导在内部巡查期间主动上交违纪所得，依据2025年《纪检监察机关准确运用“四种形态”实施办法》，可适用：（）A.第一种形态B.第二种形态C.第三种形态D.第四种形态答案：B14.2025年新版《企业环境信息依法披露管理办法》将碳排放信息披露纳入强制范围的行业由发电、水泥等扩增至：（）A.航空B.房地产C.餐饮D.快递答案：A15.依据《监察官法》，监察官的任职回避范围不包括：（）A.配偶B.直系血亲C.三代以内旁系血亲D.大学导师答案：D16.2025年《公平竞争审查制度实施细则》将“例外规定”的合法性审查层级提升至：（）A.国务院B.市场监管总局C.省级政府D.政策制定机关上一级答案：A17.下列哪项不是《全球隐私执法网络（GPEN）》2025年执法重点？（）A.未成年人数据B.跨境员工监控C.AI训练数据D.区块链匿名交易答案：D18.2025年《证券期货业信息系统运维合规指引》要求，核心系统日志保存期限不少于：（）A.3年B.5年C.7年D.10年答案：C19.某市城投公司发行绿色债券，其《绿色债券框架》需经哪类机构出具第二意见？（）A.会计师事务所B.律师事务所C.独立评估机构D.评级机构答案：C20.2025年《海关高级认证企业标准》将“合规管理”指标权重从10%提升至：（）A.15%B.20%C.25%D.30%答案：B21.依据《公职人员政务处分法》，给予开除处分应经哪级监察机关批准？（）A.同级监委B.上一级监委C.省级监委D.国家监委答案：B22.2025年《网络暴力信息治理规定》明确，平台对违法账号的信用修复期最短为：（）A.3个月B.6个月C.1年D.2年答案：B23.下列哪项属于《OECD反贿赂公约》2025年新增“合规宽免”条件？（）A.自愿披露且配合调查B.建立符合ISO37001体系C.对高管实施薪酬追索D.以上皆是答案：D24.2025年《个人信息出境标准合同办法》将敏感个人信息评估阈值下调至：（）A.5000人B.1万人C.5万人D.10万人答案：B25.某央企境外并购项目触发美国CFIUS审查，其合规团队应首先完成哪项内部审批？（）A.反垄断审查B.出口管制审查C.外国投资安全审查D.制裁风险审查答案：C26.2025年《保险公司合规管理办法》将“销售误导”纳入哪类风险？（）A.战略风险B.声誉风险C.合规风险D.操作风险答案：C27.依据《长江保护法》，在长江干流岸线1公里范围内新建化工项目，应由哪级政府核准？（）A.县级B.市级C.省级D.国务院答案：D28.2025年《企业境外经营合规管理指引》将“高风险国家”名单动态调整周期缩短至：（）A.月度B.季度C.半年D.年度答案：B29.下列哪项不是世行2025版《采购与合同指南》新增的“电子反向拍卖”适用条件？（）A.规格统一B.供应商充足C.价格主导D.紧急采购答案：D30.2025年《科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号》将“蹭热点”信息披露行为纳入哪类纪律处分？（）A.通报批评B.公开谴责C.限制交易D.强制退市答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.2025年《中央企业合规管理办法》明确，下列哪些事项必须经董事会审议？（）A.合规管理基本制度B.年度合规报告C.合规管理体系有效性评价报告D.合规官任免答案：ABCD32.根据《香港国安法》，下列哪些行为可由香港警方采取冻结财产措施？（）A.勾结外国势力危害国家安全B.颠覆国家政权C.组织非法游行D.资助分裂国家答案：ABD33.2025年《反垄断法》修订新增“轴辐合谋”条款，下列哪些情形可能构成轴辐合谋？（）A.行业协会组织价格联盟B.平台算法促成横向垄断C.供应商与经销商达成地域分割D.纵向价格限制答案：AB34.2025年《个人信息保护法》执法口径明确，处理人脸信息应取得“单独同意”的情形包括：（）A.物业门禁B.商超客流统计C.景区免票核验D.手机APP刷脸支付答案：ACD35.2025年《财政行政处罚裁量基准》将下列哪些情形列为“从重处罚”？（）A.伪造隐匿证据B.胁迫他人违法C.一年内再犯D.拒不整改答案：ABCD36.依据《全球制裁合规最佳实践》，金融机构对“50%规则”受益所有人的识别应涵盖：（）A.直接持股B.间接持股C.一致行动人D.可转换债券潜在转股答案：ABCD37.2025年《国家秘密定密管理暂行规定》将“派生定密”权限下放至：（）A.省级机关B.设区市一级C.县级机关D.中央国家机关答案：ABD38.下列哪些属于2025年《ESG披露指南》强制披露的“社会”维度指标？（）A.员工流失率B.供应链童工核查C.社区投诉解决率D.董事会独立性答案：ABC39.2025年《海关稽查条例》将“主动披露”制度适用范围扩大至：（）A.价格申报不实B.原产地申报不实C.加工贸易单耗不符D.减免税货物用途不符答案：ABCD40.2025年《证券法》修订新增“明示退出”集团诉讼，其适用条件包括：（）A.虚假陈述民事赔偿B.投资者五十人以上C.法院已受理普通代表人诉讼D.投服中心投服答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年《网络数据安全管理条例》明确，重要数据不得出境。（）答案：×（经评估可以出境）42.依据《民法典》，机关法人属于营利法人。（）答案：×43.2025年《碳排放权交易管理暂行条例》将碳排放配额无偿分配比例降至零。（）答案：×（逐步减少，未归零）44.世界银行制裁期限最长可达15年。（）答案：√45.2025年《反食品浪费法》规定，餐饮服务经营者可对浪费者收取厨余垃圾处理费。（）答案：√46.2025年《监察法实施条例》规定，搜查女性身体应由女性工作人员进行。（）答案：√47.2025年《海关法》将个人携带现金出入境申报限额提高至10万元人民币。（））答案：×（仍为2万元）48.2025年《公司法》修订允许一人股份有限公司设立。（）答案：√49.2025年《外汇管理条例》将“蚂蚁搬家”式分拆购汇纳入个人征信记录。（）答案：√50.2025年《全球人工智能伦理公约》已对中国生效。（）答案：×（尚未生效）四、简答题（每题8分，共24分）51.2025年《国有企业管理人员处分条例》对“靠企吃企”行为新增哪些量化处分标准？请列举三条并说明立法意图。答案：（1）本人或特定关系人在企业供应链中违规持股超过3%即视为情节严重，给予降级或撤职；（2）离职后三年内违规从事与原任职企业业务相关的营利活动，所得收入全部追缴并处以1—5倍罚款；（3）利用职权为特定关系人项目中标率高于企业平均中标率20%以上，即推定存在利益输送，给予开除。立法意图在于将“影子股东”“白手套”等隐性腐败通过可量化标准纳入处分轨道，降低取证难度，形成即时震慑。52.2025年《上市公司独立董事管理办法》将“独立性”细化为“八不得”，请写出其中四条并说明如何动态核查。答案：①不得为上市公司持股1%以上自然人股东；②不得在上市公司前五名供应商或客户中任职；③不得为上市公司提供审计、法律、咨询等服务且近12个月累计收费超过20万元；④不得为上市公司董监高近亲属。动态核查机制包括：交易所每季度比对股东名册、工商登记、银行流水；要求独立董事每半年签署“持续独立声明”；引入第三方数据公司对供应链、资金流水进行穿透比对；发现触碰红线即启动“即时报、即时退”程序。53.2025年《跨境数据流动安全管理办法》提出“三级风险场景”分类管理，请分别说明各级场景的定义、评估重点及出境条件。答案：一级场景：不含重要数据、个人信息≤1万人，评估重点为数据最小化、加密算法强度，允许通过标准合同出境；二级场景：含敏感个人信息或个人信息1—10万人，评估重点为数据接收方所在国法律环境、数据主体单独同意、技术措施，需通过省级网信部门安全评估；三级场景：含重要数据或个人信息超过10万人，评估重点为国家安全、公共利益、技术出口管制，需通过中央网信部门安全评估并签订国家间协议或取得认证。五、案例分析题（共16分）54.背景：2025年5月，某央企欧洲子公司A中标世界银行资助的东欧风电项目。合同金额3亿欧元，工期24个月。开工后，世行廉政局收到匿名举报，称A公司通过波兰代理商B向当地环保局官员C支付“加急费”5万欧元，以缩短环评公示期。世行随即启动制裁程序。A公司总部获悉后，立即成立由首席合规官牵头的危机小组，采取以下措施：①封存所有与B、C往来邮件及财务凭证；②聘请外部律所开展独立调查；③主动向世行提交《事实陈述》并承认管理疏漏；④立即终止与B的代理协议；⑤对项目负责人D给予降职、扣薪并追回已发奖金；⑥启动波兰子公司合规体系整改，增设“红色第三方”预警模块；⑦自愿缴纳500万美元和解金；⑧同意接受世行指派的独立合规监察人18个月现场监控。2025年9月，世行作出“有条件不制裁”决定，但将A公司列入观察名单12个月。请回答：（1）世行认定“加急费”构成何种违规？（2分）（2）A公司哪些补救措施符合世行“合规宽免”四要素？（4分）（3）若监察期内发现类似行为，世行可采取何种升级制裁？（2分）（4）从合规管理角度，指出A公司应补强的两项长效机制。（4分）（5）结合《联合国反腐败公约》，说明母国与东道国在此案中的刑事管辖权协调路径。（4分）答案：（1）构成《世行采购与合同指南》第1.14条“腐败行为”。（2）符合四要素：①及时自愿披露（②）；②全面配合调查（②③）；③