合同风险评估及审核清单模板

合同风险评估及审核清单模板一、适用范围与典型应用场景商业合作类：如购销合同、服务外包合同、代理销售合同、战略合作协议等；项目实施类：如工程建设合同、技术开发合同、研发委托合同等；人力资源类：如劳动合同、劳务派遣协议、保密协议、竞业限制协议等；资产交易类：如股权转让合同、不动产买卖合同、知识产权许可合同等；其他需要规避法律、商业及履约风险的合同场景。二、合同审核全流程操作步骤步骤1：合同接收与初步信息核对操作内容：接收合同文本后，核对合同双方基本信息（签约主体名称、统一社会信用代码、法定代表人等）是否完整、准确；确认合同类型、签订背景、合作目的及核心需求（如标的物、服务内容、金额等）是否与业务需求一致；检查合同文本是否完整（包括、附件、补充协议等），是否存在缺页、漏签或模糊条款。输出物：《合同接收登记表》（记录合同名称、编号、接收日期、对接人*等基本信息）。步骤2：签约主体资格与履约能力审查操作内容：主体合法性：通过“国家企业信用信息公示系统”“天眼查”等公开渠道核实签约主体是否为合法注册实体，检查营业执照、相关资质证书（如行业许可证、ISO认证等）是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同内容；授权代表权限：若签约代表非法定代表人，需核查其《授权委托书》是否载明明确的授权范围、授权期限及委托人签字/盖章，避免无权代理风险；履约能力评估：对合作方财务状况（如资产负债表、现金流）、过往履约记录（如类似项目完成情况、客户评价）、涉诉信息（如是否存在重大诉讼、被执行记录）进行初步调研，评估其是否具备履约能力。输出物：《主体资格审查表》（附资质证书复印件、授权委托书等材料）。步骤3：合同核心条款逐项风险评估操作内容：针对合同核心条款，从法律、商业、操作三个维度识别风险点，具体包括：标的条款：明确标的名称、规格、数量、质量标准（如国家标准、行业标准或双方约定标准），避免模糊描述（如“优质产品”“合理价格”）；权利义务条款：逐条核对双方权利义务是否对等，是否存在单方面限制权利或加重义务的条款（如“乙方需承担所有不可抗力导致的损失”）；履行期限与方式：明确交付/服务时间、地点、验收标准及流程，避免“尽快”“适时”等模糊表述，约定具体的违约责任（如逾期交付的违约金计算方式）；价款支付条款：明确金额、币种、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如预付款比例、到货验收后付款、质保金扣除比例），避免“货到付款”无具体时限的约定；保密与知识产权条款：明保证密范围、保密期限、违约责任，涉及知识产权的需确认权利归属（如乙方开发成果的专利权归属甲方）及使用权限；违约责任条款：检查违约责任是否明确、合理，是否包含继续履行、赔偿损失、解除合同等救济方式，避免“承担相应责任”等笼统表述；争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖法院/仲裁机构（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”或“XX仲裁委员会”），避免约定无效机构（如非仲裁委员会设立的仲裁机构）。输出物：《核心条款风险审核表》（标注风险等级、问题描述及修改建议）。步骤4：法律合规性与政策符合性检查操作内容：法律适用：确认合同内容是否符合《民法典》《合同法》《公司法》等法律法规，以及行业监管规定（如金融行业需符合《银行业监督管理法》）；禁止性条款：检查是否存在违反法律强制性规定或公序良俗的条款（如“合同签订后无论何种情况均不可解除”）；特殊行业合规：若涉及特殊行业（如医疗、教育、能源），需确认合同内容是否符合行业准入、资质审批、环保要求等规定（如医疗服务合同需包含患者知情同意相关条款）。输出物：《合规性检查报告》（列明合规风险点及整改要求）。步骤5：风险等级判定与应对方案制定操作内容：风险等级划分：根据风险发生概率及影响程度，将风险分为三级：高风险：可能导致重大经济损失、法律纠纷或企业声誉受损（如合同主体无资质、核心条款违法）；中风险：可能影响合同部分履行或产生额外成本（如验收标准模糊、违约责任不对等）；低风险：对合同履行影响较小（如表述歧义、格式不规范）。制定应对方案：针对高风险条款，要求对方修订或补充协议；针对中风险条款，明确补充约定或风险缓释措施（如增加履约保证金）；针对低风险条款，可直接标注修改后通过。输出物：《风险评估报告》（含风险等级、应对措施及责任人*）。步骤6：修订反馈与最终确认操作内容：将审核意见及修订建议反馈给合同承办部门或对方，跟踪修订情况，保证所有风险点闭环处理；修订完成后，二次审核合同文本，确认所有条款已完善、无遗漏；最终确认无误后，按企业审批流程完成合同用印、签订，并同步归档（电子档+纸质档）。输出物：《合同审批表》《合同签订确认书》。三、模板表格表1：合同基本信息表合同编号合同名称签约主体（甲方）签约主体（乙方）合同类型签订日期有效期限核心标的金额（元）对接人*表2：主体资格审查表审查项甲方信息乙方信息审查结果（合格/不合格）备注（如资质有效期、授权范围等）企业名称统一社会信用代码法定代表人营业执照有效期行业资质（如：XX经营许可证）（如：XX资质证书）证书编号：授权委托书（如无，填“不适用”）（如无，填“不适用”）授权期限：涉诉记录（查询结果：无/有X起）（查询结果：无/有X起）涉诉案由：表3：核心条款风险审核表条款类型条款内容摘要风险点描述风险等级（高/中/低）审核意见（修改/保留/补充）修改后内容/补充约定标的条款“采购办公设备一批”未明确设备型号、数量中补充具体型号、数量清单详见附件《设备清单》价款支付条款“货到付款”未约定付款时限高修改为“货到后30日内付款”违约责任条款“违约方承担赔偿责任”未明确赔偿范围及计算方式中补充“赔偿范围包括直接损失及合理维权费用，按未履行部分金额的20%计算”争议解决条款“由XX法院管辖”未明确具体法院名称低修改为“由甲方所在地有管辖权的人民法院管辖”表4：合规性检查报告检查项目检查内容合规情况（是/否）不合规问题描述整改要求法律适用是否符合《民法典》规定是——行业监管是否需XX行业审批否——禁止性条款是否存在违法条款是约定“合同不可解除”违反《民法典》修改为“除法定解除情形外，双方协商可解除”数据合规是否涉及个人信息处理否——表5：风险评估报告风险等级风险描述涉及条款应对措施责任人*完成时限高风险乙方无相关行业资质主体资格条款要求乙方提供资质证明，否则终止合作张*2024-XX-XX中风险验收标准不明确履行条款补充《验收标准》作为附件李*2024-XX-XX低风险合同编号未统一格式合同基本信息按企业规范编号王*2024-XX-XX四、关键审核要点与风险规避提示主体真实性优先：务必核实签约主体营业执照、资质证书原件，避免因“皮包公司”导致履不能，涉及大额合同时可委托第三方机构做背景调查。条款无歧义原则：避免使用“大概”“尽量”“合理”等模糊词汇，所有权利义务、时间节点、金额标准需量化或明确指向附件文件。责任对等平衡：检查是否存在“甲方违约需承担违约金，乙方违约仅需赔偿损失”等不对等条款，保证双方违约责任对等。法律合规底线：禁止约定违反法律强制性规定（如“约定利息超过法定上限”）或损害社会公共利益（如“约定逃避税款”）的条款。风险前置预防：对高风险条款（如