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文档简介

证券公司投资顾问绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分客户服务与关系维护客户满意度评分30%90分根据客户问卷调查结果，90分及以上为满分，每低1分扣0.5分客户留存率80%按月统计客户留存比例，达到目标值为满分，每低5%扣2分新增客户数量20个/季度按季度统计新增客户数，达到目标值为满分，每少1个扣1分客户投诉处理率95%按月统计客户投诉处理完毕率，达到目标值为满分，每低1%扣1分客户关系维护活动参与度80%按季度统计参与客户关系维护活动的次数比例，达到目标值为满分，每低5%扣1分投资建议与业绩表现客户资产增长率35%15%按季度统计客户资产平均增长率，达到目标值为满分，每低2%扣2分投资组合收益率10%按季度统计投资组合平均年化收益率，达到目标值为满分，每低1%扣1分投资建议采纳率70%按季度统计客户采纳投资建议的比例，达到目标值为满分，每低5%扣1分风险控制达标率98%按月统计投资组合风险控制指标达标率，达到目标值为满分，每低1%扣1分业绩排名前20%按季度统计部门内业绩排名，达到目标值为满分，每低5%扣1分合规与职业道德合规培训参与率20%100%按季度统计参与合规培训的比例，达到目标值为满分，未参与扣5分合规事件发生次数0次/季度按季度统计合规事件发生次数，未发生为满分，每发生1次扣3分客户利益保护情况100%按季度统计客户利益保护措施落实情况，达到目标值为满分，未落实扣3分职业道德评分95分根据内部职业道德评估结果，95分及以上为满分，每低1分扣0.5分反洗钱工作完成率100%按季度统计反洗钱工作完成情况，达到目标值为满分，未完成扣3分专业能力与学习发展专业资格认证持有率15%90%按季度统计持有专业资格证书的比例，达到目标值为满分，每低5%扣1分培训课程完成率100%按季度统计参与培训课程并完成的比例，达到目标值为满分，未完成扣3分知识分享次数4次/季度按季度统计参与知识分享的次数，达到目标值为满分，每少1次扣1分行业研究报告质量优秀按季度统计行业研究报告质量评估结果，评为优秀为满分，评为良好扣1分，评为合格扣2分新业务学习掌握度85%按季度统计新业务学习掌握程度评估结果，达到目标值为满分，每低5%扣1分本考核表用于评定证券公司投资顾问的绩效表现，包含客户服务、投资业绩、合规道德、专业发展四个维度。请根据各指标实际完成情况进行评分，最终绩效得分=各维度得分×权重之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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