2026年证券投资委托合同

2026年证券投资委托合同鉴于本合同双方（以下简称“委托人”和“受托人”）在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就委托受托人进行证券投资事宜，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他相关法律法规、规章的规定，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。第一条定义1.1除非本合同上下文另有解释，下列词语具有以下含义：(1)“证券”是指在中国境内证券交易所上市交易的股票、债券、基金份额以及其他经中国证监会批准或认可的可投资品种；(2)“投资管理”是指受托人根据本合同约定，运用委托人提供的资金，在授权范围内，按照约定的投资策略进行证券投资决策、交易执行、投资组合管理及风险控制等活动；(3)“投资策略”是指受托人在本合同项下进行证券投资时遵循的基本原则、投资理念、行业偏好、风险控制方法等；(4)“业绩比较基准”是指衡量受托人投资业绩的参考标准，由双方在本合同中约定；(5)“管理费”是指受托人为提供本合同约定的投资管理服务而收取的费用；(6)“托管费”是指委托人按照本合同约定向托管银行支付的、用于管理和保管委托资金的费用；(7)“业绩报酬”是指根据本合同约定，在受托人实现超出约定业绩比较基准的投资收益后，按比例从该部分收益中提取的报酬；(8)“投资报告”是指受托人按照本合同约定定期或根据需要向委托人提供的，关于投资运作情况、投资组合、业绩表现、风险状况等信息披露文件；(9)“适当性匹配”是指受托人依据相关法律法规及自律规则，对委托人的风险承受能力进行评估，并确保提供的投资管理服务与委托人风险承受能力相匹配的过程。第二条委托事项2.1委托人同意将其合法持有的资金[具体金额或比例]（以下简称“委托资金”）交由受托人进行证券投资管理。2.2委托资金专项用于本合同项下的证券投资活动，不得挪作他用。2.3受托人根据本合同约定的投资策略和授权，在[证券交易所名称]等合法证券市场进行投资活动。2.4投资范围包括但不限于[列举主要投资品种，如股票、债券、公募基金等]。受托人进行投资不受限于本合同约定的投资范围，但须事先获得委托人的书面同意或符合法律法规及监管要求。2.5投资策略为[明确描述投资风格和策略，如价值投资、成长投资、指数化投资等]，并遵循长期投资理念，注重风险控制。2.6双方同意，本合同项下的投资不保证本金不受损失，也不保证实现任何特定的收益水平。委托人应充分认识并自行承担投资风险。第三条双方权利与义务3.1委托人的权利与义务：(1)有权要求受托人按照本合同约定提供投资管理服务，并监督其投资运作情况。(2)有权查阅与委托资金运用有关的账簿、交易记录等文件，但不得泄露相关商业秘密。(3)有权按照本合同约定获得投资收益，并自行承担投资损失。(4)应当向受托人提供真实、准确、完整的身份证明文件和财产状况说明，并按照约定及时足额缴纳委托资金。(5)应当遵守本合同约定，不得非法干预受托人的正常投资操作。(6)有权按照本合同约定解除本合同，并要求受托人返还委托资金及按约定计提的费用。(7)应当对委托资金来源的合法性负责，并保证委托人的投资决策能力符合法律法规要求。(8)应当及时通知受托人任何可能影响投资决策或委托资金安全的事项。3.2受托人的权利与义务：(1)有权按照本合同约定收取管理费、托管费及业绩报酬。(2)应当按照本合同约定的投资策略和授权进行投资管理，并建立完善的投资研究、决策、执行和风险控制体系。(3)应当以维护委托人利益为根本宗旨，审慎、专业地开展投资活动。(4)应当建立客户信息保密制度，对委托人的个人信息和投资信息严格保密，非因法律规定或合同约定不得泄露。(5)应当按照本合同约定定期向委托人提供投资报告，并及时报告重大投资决策、市场重大变化或其他重大事项。(6)应当妥善保管委托资金，确保其安全性，并按照法律法规和监管要求进行投资运作。(7)应当履行投资者适当性义务，确保向委托人提供的服务与其风险承受能力相匹配。(8)应当遵守相关法律法规、监管规定和行业自律规范，并接受中国证监会及其他监管机构的监督。第四条费用与报酬4.1管理费：受托人按照委托资金日均余额的[费率]%计提管理费，按[频率，如每月]收取。管理费计算期间不足[天数]的，按[比例或方法]计算。4.2托管费：委托人按照委托资金日均余额的[费率]%向托管银行支付托管费，按[频率，如每月]支付给托管银行，受托人协助办理相关手续。4.3业绩报酬：若本合同期间，投资收益（扣除管理费、托管费、交易费用等之前）超出约定的业绩比较基准[具体基准数值或计算方法]，超出部分的[比例]%作为业绩报酬，由受托人在[约定时间或条件]从该超额收益中提取。业绩比较基准的确定和调整遵循[具体规则]。4.4其他费用：与委托资金运用相关的交易佣金、印花税等由[委托人/受托人]承担。4.5费用支付：各项费用应在发生后的[天数]内结清。委托人应将费用划付至受托人指定的银行账户：户名[账户名]，账号[账号]，开户行[开户行名称]。第五条投资运作与风险控制5.1受托人应建立科学、规范的投资决策流程，包括投资研究、组合构建、交易执行、绩效评估和风险监控等环节。5.2受托人应定期对投资组合进行风险评估，并采取措施控制投资风险，确保投资行为符合本合同约定的风险偏好。5.3受托人应按照法律法规和监管要求，对投资信息进行充分披露，并按照本合同约定向委托人提供及时、准确、完整的信息披露文件。5.4双方应共同建立并遵守风险管理制度，防范投资风险。第六条合同期限与终止6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[年数]年，自[起始日期]至[终止日期]。6.2合同期满，如双方均未提出异议，本合同自动续期[年数]年，续期次数不限/最多续期[次数]次。续期前[时间]双方应协商确定续期条款。6.3经双方协商一致，可以签订书面补充协议，对本合同进行修改或变更。6.4发生下列情形之一，守约方有权书面通知违约方解除本合同：(1)一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后[时间]内仍未纠正的；(2)受托人失去相应业务资质或被中国证监会等监管机构限制业务能力的；(3)委托人违反法律法规或提供虚假信息的，影响投资管理安全的；(4)发生重大不可抗力事件，导致合同目的无法实现的；(5)法律法规规定的其他可以解除合同的情形。6.5合同终止或解除后，双方应在[时间]内完成以下事项：(1)受托人应向委托人提供最终的投资报告和资产评估报告；(2)委托人应将剩余委托资金（如有）返还给受托人；(3)双方结清所有未付费用和应得分红、业绩报酬等；(4)受托人应按照法律法规和监管要求，做好投资组合的清算或交割工作。第七条保密条款7.1双方对于因签订和履行本合同而获知的对方的商业秘密、技术信息、投资策略、客户资料等一切未公开信息，无论以何种形式存在，均负有保密义务。7.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露、转让或许可使用该等信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。7.3本保密义务不因本合同的终止而失效。第八条违约责任8.1任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。8.2若受托人违反法律法规或监管规定进行投资操作，给委托人造成损失的，应承担全部赔偿责任。8.3若委托人未按约定支付费用，受托人有权暂停服务或解除合同，并要求委托人支付应付费用及违约金。第九条争议解决9.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。9.2协商不成的，任何一方均有权向[选择仲裁或诉讼]解决：(1)仲裁：提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。(2)诉讼：向[具体法院名称，如XX市XX区人民法院]提起诉讼。第十条法律适用与管辖10.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。10.2本合同的所有条款构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代此前所有的口头或书面协议、谅解和承诺。第十一条通知与送达11.1双方在本合同首页载明的地址、联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[时间]书面通知对方。11.2所有根据本合同发出的通知、文件等，均应采用书面形式，通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本合同载明的地址或联系方式。11.3通知在以下时间视为送达：(1)专人递送：发出当日送达；(2)挂号信：寄出后[天数]日送达；(3)传真：成功发送后即刻送达；(4)电子邮件：发送成功后即刻送达。11.4任何一方发出的通知，对方签收或确认后视为有效送达。第十二