法律风险管理内控制度

PAGE法律风险管理内控制度一、总则（一）目的本制度旨在建立健全公司/组织的法律风险管理内部控制体系，有效识别、评估、应对法律风险，保障公司/组织的合法合规运营，维护公司/组织的利益，促进公司/组织的可持续发展。（二）适用范围本制度适用于公司/组织及其所属各部门、分支机构、子公司等。（三）基本原则1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及公司/组织内部规章制度，确保各项法律风险管理活动合法合规。2.全面性原则：涵盖公司/组织经营管理的各个环节和层面，对各类法律风险进行全面管理。3.预防为主原则：注重法律风险的事前预防和控制，将风险防范关口前移，避免或减少法律风险的发生。4.审慎性原则：对法律风险进行审慎评估和应对，充分考虑风险的可能性和影响程度，采取合理有效的措施加以防范和化解。5.动态管理原则：根据公司/组织内外部环境的变化，及时调整和完善法律风险管理内控制度，确保制度的有效性和适应性。二、法律风险识别（一）识别范围1.合同法律风险：包括合同签订、履行、变更、终止等过程中涉及的法律风险，如合同条款的合法性、完整性、可操作性，对方当事人的主体资格、履约能力等。2.知识产权法律风险：涵盖商标、专利、著作权等知识产权的取得、保护、使用和侵权防范等方面的法律风险。3.劳动法律风险：涉及劳动合同的签订、解除、劳动报酬、社会保险、劳动争议处理等劳动法律法规相关的风险。4.诉讼仲裁法律风险：包括公司/组织作为诉讼仲裁当事人可能面临的法律风险，如诉讼仲裁请求的合理性、证据的充分性、诉讼仲裁结果的不确定性等。5.合规经营法律风险：指公司/组织在业务运营过程中违反法律法规、行业规范、监管要求等而引发的法律风险，如反垄断、反不正当竞争、环境保护、安全生产等方面的合规风险。6.公司治理法律风险：涉及公司组织架构、决策程序、股东权益保护等公司治理层面的法律风险，如公司章程的合法性、股东会/董事会决议的有效性等。（二）识别方法1.问卷调查法：设计法律风险调查问卷，发放给各部门、分支机构及相关人员，收集他们对本部门业务活动中可能存在的法律风险的看法和意见。2.访谈法：与公司/组织内部的业务骨干、管理人员、法务人员等进行面对面访谈，了解业务流程和实际操作中存在的法律风险点。3.案例分析法：收集、分析同行业或类似公司/组织发生的法律纠纷案例，从中发现潜在的法律风险，并结合本公司/组织的实际情况进行类比分析。4.法律法规梳理法：定期对国家法律法规、行业监管政策等进行梳理，对照公司/组织的业务活动，查找可能存在的法律风险漏洞。5.流程分析法：对公司/组织的各项业务流程进行详细梳理，分析每个环节可能涉及的法律风险，如合同签订流程中的主体资格审查、合同条款审核等环节。（三）识别频率1.每年至少进行一次全面的法律风险识别工作，结合公司/组织的战略规划、业务发展变化以及法律法规政策调整等情况及时更新识别内容。2.在公司/组织进行重大业务决策、重大项目投资、重要合同签订等关键节点前，应进行专项法律风险识别。三、法律风险评估（一）评估标准1.可能性标准：评估法律风险发生的概率，分为高、中、低三个等级。高可能性表示风险发生的概率大于70%；中可能性表示风险发生的概率在30%70%之间；低可能性表示风险发生的概率小于30%。2.影响程度标准：评估法律风险一旦发生对公司/组织造成的影响程度，包括经济损失、声誉损害、业务中断等方面，分为重大、较大、一般、较小四个等级。重大影响表示可能导致公司/组织重大经济损失、严重声誉损害或业务全面中断；较大影响表示可能导致公司/组织较大经济损失、明显声誉损害或部分业务受到较大影响；一般影响表示可能导致公司/组织一定经济损失、声誉受到一定影响或个别业务受到影响；较小影响表示可能导致公司/组织较小经济损失、声誉影响轻微或对业务影响较小。（二）评估方法1.定性评估法：根据风险发生的可能性和影响程度，通过专家判断、经验分析等方式对法律风险进行定性评估，确定风险等级。2.定量评估法：对于部分能够量化的法律风险，如涉及金额较大的合同纠纷可能导致的经济损失等，采用定量分析方法，如计算风险发生的概率与可能造成的损失金额的乘积，得出风险值，再根据风险值确定风险等级。3.综合评估法：结合定性评估和定量评估的结果，对法律风险进行综合评估，全面确定风险等级。（三）评估流程1.收集资料：收集与法律风险相关的业务信息、历史数据、法律法规等资料，为评估提供依据。2.风险分析：对识别出的法律风险进行详细分析，确定其可能性和影响程度。3.等级评定：根据评估标准，对法律风险进行等级评定，确定高、中、低风险等级。4.结果汇总：将评估结果进行汇总，形成法律风险评估报告，明确各类法律风险的基本情况、风险等级及主要风险点。（四）评估报告1.法律风险评估报告应包括评估目的、范围、方法、结果等内容，对公司/组织面临的主要法律风险进行全面、客观的描述。2.针对不同等级的法律风险，提出相应的风险应对建议和措施，为公司/组织制定风险应对策略提供参考。3.评估报告应定期向上级管理层汇报，并抄送相关部门，作为公司/组织决策和管理的重要依据。四（此处序号有误，应为四、法律风险应对）（一）应对策略1.风险规避：对于高风险且无法有效控制的法律风险，采取放弃相关业务活动或改变业务模式等方式，避免风险的发生。2.风险降低：对于中风险的法律风险，通过制定和实施相应的控制措施，降低风险发生的可能性或减轻风险发生后的影响程度。3.风险转移：对于部分法律风险，通过购买保险、签订免责条款、进行担保等方式，将风险转移给第三方。4.风险接受：对于低风险的法律风险，在充分评估其影响的基础上，决定接受风险，并做好相应的应对准备。（二）应对措施1.合同管理建立健全合同管理制度，明确合同签订、审批、履行、变更、终止等环节的流程和要求。加强合同条款审查，确保合同内容合法合规、条款完整、权利义务明确、风险防范措施有效。严格合同签订主体资格审查，对合同对方当事人的主体资格、经营范围、履约能力等进行全面调查核实。建立合同履行跟踪机制，及时掌握合同履行情况，发现问题及时采取措施解决，防范合同违约风险。加强合同档案管理，妥善保存合同文本及相关资料，以备查阅和纠纷处理之需。2.知识产权管理制定知识产权战略，明确知识产权管理目标和任务，加强知识产权的创造、运用、保护和管理。建立知识产权管理制度，规范商标、专利、著作权等知识产权的申请、维护、使用等流程。加强知识产权培训，提高员工的知识产权意识和保护能力。定期进行知识产权评估，及时发现和处理知识产权侵权风险，维护公司/组织的知识产权权益。3.劳动人事管理完善劳动人事管理制度，确保劳动合同的签订、解除、续签等符合法律法规要求。加强劳动报酬、社会保险等劳动法律法规的执行力度，保障员工的合法权益，避免劳动纠纷。建立劳动争议预警机制，及时发现和处理潜在的劳动争议问题，通过协商、调解等方式妥善解决劳动纠纷。加强员工培训，提高员工的法律意识和职业道德水平，规范员工行为。4.诉讼仲裁管理建立健全诉讼仲裁管理制度，明确诉讼仲裁案件的处理流程和责任分工。加强诉讼仲裁案件的证据收集和整理工作，确保证据充分、合法有效。及时聘请专业律师或法律专家参与诉讼仲裁活动，制定合理的诉讼仲裁策略，维护公司/组织的合法权益。加强对诉讼仲裁案件的跟踪和管理，及时向公司/组织管理层汇报案件进展情况，根据案件变化及时调整应对措施。5.合规经营管理建立合规管理体系，明确合规管理目标、职责和流程，确保公司/组织的业务活动符合法律法规和监管要求。加强合规培训，提高员工的合规意识和业务操作的合规性。定期开展合规检查和内部审计，及时发现和纠正违规行为，防范合规经营法律风险。建立违规举报机制，鼓励员工积极举报违规行为，对违规行为进行严肃处理。6.公司治理完善完善公司章程，明确公司组织架构、决策程序、股东权益保护等方面的规定，确保公司治理合法合规。加强股东会、董事会、监事会等治理机构的运作，规范决策程序，提高决策的科学性和合法性。建立健全内部监督机制，加强对公司管理层和各部门的监督，防止权力滥用和内部腐败。（三）应对资源保障1.人力资源保障：配备专业的法务人员，充实法律风险管理团队力量。定期组织法务人员及相关业务人员参加法律培训，提高其法律素养和风险应对能力。2.经费保障：设立法律风险管理专项经费，用于法律咨询、聘请律师、诉讼仲裁费用、法律培训等方面的支出，确保法律风险应对工作的顺利开展。3.信息资源保障：建立法律风险信息管理系统，及时收集、整理、分析法律法规政策变化、同行业法律风险案例、公司/组织内部法律风险信息等，为法律风险应对提供信息支持。五、监督与检查（一）监督机制1.建立法律风险管理监督小组，由公司/组织管理层、法务部门负责人及相关部门代表组成，负责对法律风险管理内控制度的执行情况进行监督检查。2.法务部门定期对各部门的法律风险应对措施执行情况进行检查和指导，及时发现问题并提出改进建议。（二）检查内容1.法律风险识别、评估、应对等各项制度的执行情况，包括流程是否规范、措施是否落实等。2.合同管理、知识产权管理、劳动人事管理等重点领域的法律风险防控工作开展情况。3.诉讼仲裁案件的处理情况，包括案件进展、处理结果、经验教训总结等。4.合规经营情况，是否存在违反法律法规和监管要求的行为。（三）检查频率1.每年至少进行一次全面的法律风险管理监督检查，对公司/组织整体的法律风险管理工作进行评估。2.不定期对重点业务领域、关键岗位的法律风险防控情况进行专项检查。（四）检查结果处理1.对于监督检查中发现的问题，及时下达整改通知书，明确整改要求和期限，督促相关部门进行整改。2.对整改情况进行跟踪复查，确保问题得到彻底解决。对整改不力的部门和个人，按照公司/组织相关规定进行问责。3.定期对监督检查结果进行总结分析，针对存在的共性问题和薄弱环节，及时完善法律风险管理内控制度，不断提高公司/组织的法律风险管理水平。六、信息沟通与交流（一）内部沟通1.建立定期的法律风险沟通会议制度，由法务部门牵头组织，各部门负责人及相关人员参加，通报公司/组织面临的法律风险状况、应对措施及工作进展情况，协调解决法律风险管理工作中存在的问题。2.加强法务部门与各业务部门之间的日常沟通与协作，业务部门在开展业务活动过程中遇到法律问题及时向法务部门咨询，法务部门为业务部门提供法律支持和指导。3.建立法律风险信息内部共享平台，及时发布法律法规政策变化、法律风险提示、典型案例分析等信息，方便各部门及人员查阅和学习。（二）外部沟通1.与外部律师事务所、会计师事务所、咨询机构等专业服务机构建立长期合作关系，及时获取专业的法律意见和建议，借助外部专业力量提升公司/组织的法律风险管理水平。2.加强与政府监管部门、行业协会等的沟通与联系，及时