产业投资基金投融资合同范本

产业投资基金投融资合同范本前言本合同由以下各方于______年______月______日在______签署：基金管理人（以下简称“管理人”）：______，统一社会信用代码：______基金投资者（以下简称“投资者”）：______，统一社会信用代码/身份证号码：______（根据实际情况增减投资者）鉴于：（一）管理人根据有关法律法规设立并拟管理产业投资基金（以下简称“基金”），需要依照基金合同的约定进行投资运作；（二）投资者愿意向基金认缴出资，并依据基金合同的约定享有权利、承担义务。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》（如有适用）、《中华人民共和国证券投资基金法》（如有适用）及相关法律法规、部门规章和规范性文件（以下简称“相关法律法规”），各方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条基金基本信息1.1基金名称：______1.2基金类型：______1.3基金注册地：______1.4基金规模：人民币______元（大写：______）1.5基金存续期限：自基金成立之日起______年，或根据基金合同约定的其他期限。第二条定义除非本合同上下文另有明确说明，下列词语具有以下含义：2.1基金财产：指由基金名义持有的、为基金利益依法独立存在的各项资产，包括但不限于现金、股票、债券、基金份额、衍生金融工具、不动产、其他财产权利等。2.2基金份额：指投资者向基金认缴的出资额，是证明投资者在基金中的财产份额的凭证。2.3基金合同：指本合同及其附件，是规范基金运作、明确基金管理人、基金投资者权利义务的基本法律文件。2.4基金净值：指基金资产净值除以基金总份额（或可供分配份额）得到的单位价值。2.5基金管理人：指依法设立并取得基金管理人资格，根据本合同约定负责基金财产的管理和运用，办理基金账户管理、投资管理、信息披露、收益分配等业务的机构。2.6基金投资者：指根据本合同约定向基金认缴出资，并依据本合同享有权利、承担义务的自然人、法人或其他组织。2.7基金托管人（如有）：指依法设立并取得基金托管资格，根据本合同约定负责基金财产的保管、资金清算、监督基金管理人投资运作等业务的机构。2.8投资决策委员会：指由管理人设立，负责对重大投资决策进行审议的内部机构（如设立）。2.9优先认购权：指现有投资者在管理人向新投资者募集资金时，有权按照其原有出资比例优先认购同等条件下的新增基金份额。2.10锁定期：指投资者认购或申购的基金份额自基金成立之日起或特定日期起，在一定期限内不得赎回的约定。2.11管理费：指管理人因管理基金财产而向基金收取的费用。2.12托管费（如有）：指托管人因保管基金财产、办理基金清算支付而向基金收取的费用。2.13认购费：指投资者认购基金份额时支付给管理人的费用。2.14赎回费：指投资者赎回基金份额时支付给管理人的费用。2.15业绩报酬：指管理人以基金超额收益的一定比例向投资者分配的报酬（通常在达到业绩目标后）。2.16基金事件：指可能对基金份额价格或基金运作产生重大影响的事件，如基金扩募、合并、分立、终止、重大投资决策、更换管理人或托管人等。第三条管理人的权利与义务3.1管理人的权利：（一）依照本合同及基金合同的约定，进行基金的投资管理；（二）代表基金独立、自主地进行投资运作，维护基金份额持有人的利益；（三）以基金的名义开立并管理基金各类账户；（四）签署与基金财产管理相关的业务文件；（五）收取基金管理费、业绩报酬及其他应得费用；（六）依照本合同约定，进行基金财产的保管、投资、运用和处置；（七）编制基金报告，进行基金信息披露；（八）基金合同及本合同约定的其他权利。3.2管理人的义务：（一）按照基金合同的约定，履行基金投资管理职责；（二）遵守相关法律法规，建立健全风险管理制度和内部控制制度，对基金财产进行专业化管理；（三）按照基金合同的约定，保存基金的财产及其相关记录，并建立完善的基金账册登记制度；（四）按照基金合同的约定，向投资者进行基金资产净值、基金份额净值、基金份额持有人名册、基金财产的运用情况和投资组合等情况的公告；（五）按照基金合同的约定，及时、准确、完整地履行基金信息披露义务；（六）对所管理的基金财产承担保管责任，确保基金财产的安全完整；（七）依法履行基金财产的估值责任，确保基金估值合理；（八）按照基金合同的约定，配合基金托管人（如有）对基金财产进行监督；（九）维护基金份额持有人的共同利益，不得利用基金财产或者职务之便为本人或者他人牟取不正当利益；（十）不得从事损害基金份额持有人利益的其他活动；（十一）基金合同及本合同约定的其他义务。第四条投资者的权利与义务4.1投资者的权利：（一）按照基金合同的约定，享有基金份额的认购、申购和赎回权；（二）按照基金合同的约定，享有基金财产的分配权；（三）按照基金合同的约定，对基金份额持有人大会行使表决权；（四）查阅、复制基金份额持有人名册、基金财产运用情况和投资组合等基金信息披露资料；（五）对基金管理人的投资运作、基金财产的管理运用等情况进行监督；（六）基金合同及本合同约定的其他权利。4.2投资者的义务：（一）按照基金合同的约定，按时足额缴纳认购或申购的基金份额的款项；（二）遵守基金合同，承担投资风险；（三）配合管理人进行投资者适当性管理及尽职调查；（四）不得请求赎回其持有的全部基金份额，除非发生本合同约定的情形；（五）不得利用基金财产或者利用其信息优势，损害基金份额持有人或其他投资者的利益；（六）遵守基金合同约定的锁定期等特别限制；（七）基金合同及本合同约定的其他义务。第五条基金份额的认购、赎回与转让5.1认购：投资者认购基金份额，应向管理人提出申请，并按照管理人规定的认购要求办理认购手续。认购费用由投资者承担。5.2赎回：投资者在满足本合同约定的条件下，可以申请赎回其持有的基金份额。赎回价格按基金份额净值确定。赎回费用由投资者承担。5.3申购：投资者在满足本合同约定的条件下，可以申请申购基金份额。申购价格按基金份额净值确定。申购费用由投资者承担。5.4转让：基金份额的转让，应遵守本合同关于转让的限制性规定（如有）。转让价格由转让双方协商确定。5.5份额登记：基金份额的登记业务由管理人指定的基金份额登记机构办理。第六条投资管理与决策6.1投资范围：基金主要投资于______领域的未上市企业股权、上市公司股权、债权资产、不动产或其他符合规定的资产。基金不得投资于______等法律法规禁止或限制投资的领域。6.2投资策略：管理人将遵循______的投资策略，通过______等投资方式，追求基金资产的长期稳定增长。6.3投资决策：管理人依法设立投资决策委员会（如设立），负责对重大投资决策进行审议。投资决策应遵循审慎原则，并符合基金的投资范围和策略。6.4投资执行：管理人负责基金的投资执行，确保投资决策的有效实施。6.5投后管理：管理人负责对已投资项目的投后管理，包括项目监控、风险管理和增值服务。第七条基金费用与收益分配7.1基金费用：（一）管理费：按基金净资产值的一定比例逐日计算，按月收取。具体费率见附件（如有）。（二）托管费（如有）：按基金净资产值的一定比例逐日计算，按______收取。具体费率见附件（如有）。（三）认购费：按认购金额的一定比例在认购时收取。（四）赎回费：按赎回金额的一定比例在赎回时收取。（五）业绩报酬：在基金实现约定的业绩目标（HurdleRate）后，管理人可按超额收益的一定比例提取业绩报酬。具体计算方法见附件（如有）。（六）其他费用：包括但不限于咨询费、评估费、审计费、律师费等，由基金承担。7.2收益分配：基金的收益分配方式为______（如：按日计算，按月分配或按季分配）。具体分配规则见附件（如有）。第八条信息披露8.1管理人应按照相关法律法规和基金合同约定的内容、格式和频率，向投资者进行基金信息披露。8.2信息披露方式：通过______（如：基金管理人网站、邮件等）进行披露。8.3信息披露内容：包括但不限于基金合同、基金招募说明书（如有）、基金份额持有人名册、基金资产净值和份额净值公告、基金财务报告和审计报告、基金投资运作情况报告、基金费用报告、重大事项公告等。第九条资产托管（如有）9.1基金资产托管由管理人指定的托管人承担。托管人名称：______，统一社会信用代码：______。9.2托管人的主要职责：安全保管基金财产、办理基金财产的结算、复核、监督管理人投资运作等。9.3托管费：按基金净资产值的一定比例逐日计算，按______收取。第十条风险揭示管理人已向投资者充分揭示了投资本基金可能面临的风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、政策风险、项目执行风险等。投资者确认已充分理解并愿意承担相关投资风险。第十一条合同的变更、解除与终止11.1变更：本合同的变更，需经全体投资者______（如：三分之二以上）表决通过，并依法办理相关手续。11.2解除：出现本合同约定的解除情形时，本合同可予解除。11.3终止：基金存续期限届满或发生本合同约定的终止情形时，基金合同终止。11.4清算：基金合同终止后，应由管理人组织进行清算。清算后的剩余财产，在扣除清算费用、管理人报酬、托管费（如有）等后续费用后，按投资者实缴出资比例进行分配。第十二条违约责任任何一方违反本合同的约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。违约责任具体约定如下：（一）管理人未能按本合同约定履行其义务，给投资者造成损失的，应承担赔偿责任。（二）投资者未能按本合同约定履行其义务，给管理人或基金造成损失的，应承担赔偿责任。（三）其他违约情形及责任承担。第十三条争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，各方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向______（如：有管辖权的人民法院或约定的仲裁委员会）提起诉讼或申请仲裁。第十四条保密各方对于因签署和履行本合同而获知的对方商业秘密及其他未公开信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。此保密义务不因本合同的终止而解除。第十五条通知与送达与本合同有关的所有通知、请求或其他通信，均应以书面形式按本合同首页所列的地址、传真或电子邮件送达。以邮寄方式发出的通知，挂号信发出后______日视为送达；以传真或电子邮件方式发出的通知，发出时视为送达。任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知其他各方。第十六条法律适用与管辖本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本合同引起的