医院网络安全自查整改方案

医院网络安全自查整改方案一、背景与目的随着医疗信息化深度发展，医院信息系统（HIS、LIS、PACS等）承载着患者诊疗数据、医疗业务流程等核心业务，网络安全已成为保障医疗服务连续性、保护患者隐私的关键环节。近年来，医疗行业面临的网络攻击（如勒索软件、数据泄露）风险持续攀升，一旦发生安全事件，不仅会导致医疗服务中断，还可能引发法律合规风险与社会信任危机。本次自查整改旨在全面排查医院网络安全隐患，识别系统漏洞、管理短板与技术缺陷，通过“自查-整改-优化”闭环管理，构建“技术+管理”双维度的安全防护体系，确保医疗数据安全、业务系统稳定运行，符合《数据安全法》《个人信息保护法》及医疗卫生行业网络安全规范要求。二、自查范围与重点领域（一）覆盖范围1.信息系统：医院核心业务系统（HIS、EMR、LIS、PACS、HRP等）、办公自动化系统（OA）、互联网医院平台、医保结算系统等；2.网络架构：院内局域网（内网）、互联网出口（外网）、物联网设备（医疗设备联网、智能终端）、无线接入网络（WiFi）；3.终端设备：医护工作站、服务器（含虚拟化平台）、移动终端（平板、手机）、打印机/扫描仪等外设；4.数据资产：患者个人信息、诊疗记录、医疗影像、科研数据等结构化/非结构化数据；5.安全管理：网络安全制度体系、人员权限管理、应急响应机制、第三方服务（外包运维、云服务）管理。（二）自查重点1.系统安全：核心业务系统是否存在未修复的高危漏洞，是否采用弱口令、默认密码，系统权限是否过度开放；2.网络防护：防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、上网行为管理等设备的策略是否有效，内外网边界是否存在非法接入；3.数据安全：医疗数据是否加密存储/传输，备份策略是否完善（频率、存储介质、异地备份），数据脱敏与访问审计是否落实；4.终端管控：终端设备是否安装杀毒软件、及时更新系统补丁，移动设备（如医护平板）是否违规接入内网，外设（如U盘）是否存在非授权使用；5.制度执行：网络安全责任制是否明确，人员离职/调岗时权限是否及时回收，应急预案是否具备可操作性（如勒索病毒、系统瘫痪的处置流程）。三、自查实施步骤（一）准备阶段（1-3个工作日）1.成立专项小组：由分管院领导任组长，信息科、医务科、护理部、财务科等部门负责人为成员，明确“技术排查+管理审计”的分工（如信息科负责系统/网络检测，医务科负责数据合规性核查）；2.制定自查清单：结合《网络安全等级保护基本要求》（等保2.0）、医疗行业规范，梳理“系统-网络-数据-终端-制度”五维度的自查要点（示例：系统层面需检查“是否关闭不必要的服务端口”“是否启用双因素认证”）；3.工具与培训：准备漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、日志审计工具，组织小组成员开展安全知识培训（如“医疗数据泄露案例分析”“等保合规要点”）。（二）实施阶段（5-10个工作日）1.资产清查与台账建立对全院信息资产（服务器、终端、网络设备、业务系统）进行盘点，记录资产类型、IP地址、责任人、业务关联度，重点标注“核心业务系统（如HIS）、含敏感数据的终端（如门诊工作站）”，形成《医院信息资产台账》。2.技术层面排查漏洞扫描：对服务器、终端、业务系统进行全量漏洞扫描，重点检查“WindowsServer未修复的高危漏洞”“Web应用SQL注入/弱口令”“医疗设备（如影像设备）的默认密码”；网络审计：查看防火墙、IDS/IPS日志，分析是否存在“异常端口访问（如3389、445端口爆破）”“境外IP非法访问”“内网横向渗透行为”；终端检查：随机抽查50%的医护终端，检查“是否安装正版杀毒软件（如360企业版、卡巴斯基）”“系统补丁更新至最新版本”“是否存在私装违规软件（如破解工具、非授权远程软件）”。3.数据安全核查备份有效性：验证近3次数据备份的完整性（如恢复一份门诊HIS数据至测试环境，检查患者信息、诊疗记录是否完整）；4.管理制度审计制度文档：检查是否制定《医院网络安全管理制度》《数据分类分级管理办法》《人员离岗离职安全管理规定》，制度是否覆盖“准入-运维-退出”全流程；执行痕迹：查看“权限申请审批单”“终端设备准入登记表”“安全培训签到表”，验证制度是否落地（如“新员工入职是否完成安全培训并签字确认”）；应急机制：模拟“勒索病毒加密HIS数据库”场景，检验应急预案的响应速度（如是否在1小时内启动备份恢复、2小时内上报主管部门）。（三）总结阶段（3-5个工作日）1.问题汇总与风险评级：将自查发现的问题按“高危（如核心系统存在未修复漏洞）、中危（如终端未装杀毒软件）、低危（如制度未及时更新）”分级，形成《网络安全问题清单》，标注“问题描述、影响范围、整改建议”；2.风险评估报告：结合问题清单，评估“数据泄露风险”“业务中断风险”的发生概率与损失程度（如“HIS系统弱口令可能导致患者信息批量泄露，风险等级为高”）；3.整改计划制定：针对每个问题明确“整改责任人、整改措施、完成时限”（如“信息科在7个工作日内完成HIS系统弱口令替换，采用‘密码+动态令牌’双因素认证”）。四、整改措施与优化方向（一）技术层面：构建“主动防御+纵深防护”体系1.漏洞闭环管理：对高危漏洞（如ApacheLog4j2漏洞、Windows永恒之蓝漏洞），24小时内完成补丁更新或临时规避（如关闭高危端口）；对无法立即修复的系统（如老旧医疗设备），通过“防火墙策略限制访问IP”“部署虚拟补丁”降低风险。2.网络边界加固：优化防火墙策略，禁止“内网终端直接访问互联网”，所有外网访问需经“上网行为管理+杀毒网关”双重检测；对物联网设备（如infusionpump、影像设备），单独划分VLAN，限制其与核心业务系统的通信（仅开放必要端口）。3.终端安全管控：部署终端安全管理系统（EDR），实现“补丁自动更新、杀毒软件统一管控、外设（U盘）授权使用”；对移动终端（如医护平板），要求“安装企业级移动管理（MDM）软件”，禁止“Root/越狱”设备接入内网。4.数据全生命周期防护：存储：对患者敏感信息（如身份证号、诊断结果）采用“国密算法（SM4）”加密存储，数据库开启“透明数据加密（TDE）”；备份：优化备份策略为“每日增量备份+每周全量备份”，备份数据存储至“异地灾备中心”，每月开展一次“备份恢复演练”。（二）管理层面：完善“制度+人员+应急”体系1.制度体系升级：修订《医院网络安全责任制》，明确“院长为第一责任人，信息科为技术责任部门，各科室负责人为属地责任人”；新增《第三方服务安全管理办法》，要求外包运维人员“签订保密协议”“操作全程留痕”“定期背景审查”。2.人员安全能力提升：开展“全员安全意识培训”（每季度1次），通过“钓鱼邮件模拟、勒索病毒案例分析”强化警惕性；对信息科人员开展“等保合规、应急处置”专项培训，鼓励考取“CISAW、CISP”等专业认证。3.应急响应机制优化：完善《网络安全应急预案》，明确“勒索病毒、系统瘫痪、数据泄露”等场景的处置流程（如“发现勒索病毒后，立即断网、启动备份、联系公安网安部门”）；每半年组织一次“实战化演练”，邀请第三方安全公司评估演练效果，持续优化预案。五、保障机制：确保整改落地见效（一）组织保障成立“网络安全整改领导小组”，由院长牵头，每周召开整改推进会，协调“财务、人事、临床科室”等部门资源，确保整改任务优先执行。（二）资源保障1.资金：将网络安全投入纳入年度预算，保障“漏洞扫描工具升级、终端安全系统采购、灾备中心建设”的资金需求；2.技术：与专业安全厂商（如奇安信、深信服）签订“年度安全服务协议”，获取“漏洞应急响应、渗透测试、安全培训”支持；3.人力：信息科增设“网络安全专员”岗位，负责日常安全监测与整改跟踪。（三）监督考核1.过程监督：领导小组每月抽查整改进度，对“拖延整改、敷衍整改”的责任人进行约谈；2.效果考核：整改完成后，开展“回头看”检查（如复测漏洞是否修复、制度是否执行），将整改效果与“科室绩效考核、个人评优”挂钩。（四）持续改进建