金融分析师资产组合绩效绩效评定表

金融分析师资产组合绩效绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资组合收益表现年化收益率达成率40%达到或超过市场基准指数的5%目标值设定为市场基准指数的5%，实际收益率高于目标值每增加1%，得分为目标的2%，最高额外得分不超过10%风险调整后收益比率（SharpeRatio）不低于1.2实际SharpeRatio每高于目标值0.1，得分为目标的10%，最高额外得分不超过20%波动率控制组合年化波动率低于15%实际波动率每低于目标值1个百分点，得分为目标的5%，最高额外得分不超过15%超额收益贡献为基金贡献超额收益不低于200万元实际贡献超额收益每高于目标值50万元，得分为目标的10%，最高额外得分不超过30%目标完成率完成年初设定的收益目标80%实际收益目标完成率每高于80%5%，得分为目标的5%，最高额外得分不超过20%投资决策质量交易决策准确率25%准确率不低于70%准确率每高于目标值5%，得分为目标的10%，最高额外得分不超过25%投资组合及时调整关键市场变动后72小时内完成组合调整每提前完成1小时，得分为目标的2%，最高额外得分不超过10%合规交易执行率100%每出现1次违规交易扣5分，最高扣至总得分的50%研究报告质量年度报告获得内部评分高于8分（满分10分）评分每高于目标值0.5分，得分为目标的10%，最高额外得分不超过20%新策略采纳效果提出的3个新策略中有2个被采纳并产生正收益每多采纳1个有效策略，得分为目标的10%，最高额外得分不超过25%市场研究深度行业分析报告数量20%完成至少4份深度行业分析报告每多完成1份，得分为目标的5%，最高额外得分不超过15%研究报告时效性关键行业报告在发布后3天内完成每提前完成1天，得分为目标的3%，最高额外得分不超过10%研究报告影响力至少1份报告被公司采纳为投资决策依据每多被采纳1份，得分为目标的10%，最高额外得分不超过20%数据准确率报告引用数据准确率100%每出现1次数据错误扣5分，最高扣至总得分的40%竞品研究覆盖度年度竞品分析报告覆盖所有核心竞争对手每遗漏1个核心竞品扣3分，最高扣至总得分的20%团队协作与沟通跨部门协作效率15%与风控、交易部门协作完成率100%协作完成率每低于100%5%，扣5分，最高扣至总得分的30%内部培训参与度参与至少3次内部培训并分享经验每多参与1次，得分为目标的5%，最高额外得分不超过15%客户沟通效果客户满意度调查得分不低于85分（满分100分）得分每高于目标值2分，得分为目标的3%，最高额外得分不超过10%团队知识分享季度分享会参与率100%，分享内容获得好评分享会参与率每低于100%10%，扣2分，内容未获好评扣3分，最高扣至总得分的20%问题响应速度对团队提出的问题在4小时内响应每延迟1小时响应扣2分，最高扣至总得分的15%本考核表旨在全面评估金融分析师在资产组合绩效管理中的表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分。各维度权重已预设，最终得分=∑(各维度得分×权重)。请确保数据来源可靠、计算准确，并在提交前进行复核。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名